Cecep Guozhen Environmental Protection Technology Co.Ltd(300388)
Acompanhamento e implementação de resoluções do conselho e sistema de pós avaliação
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1º: Regulamentar a lei de Cecep Guozhen Environmental Protection Technology Co.Ltd(300388)
Estrutura de governança humana, garantir a implementação e implementação eficiente das resoluções do conselho de administração, e melhorar o nível de governança corporativa. Este sistema é formulado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, os padrões de governança para empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras leis e documentos relevantes.
Artigo 2º o sistema é aplicável às resoluções adotadas pelo conselho de administração da empresa e pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Questões de preocupação, correspondência e consulta à empresa pelo CSRC, escritório regulador de valores mobiliários Anhui, Bolsa de Valores de Shenzhen e outras autoridades reguladoras (doravante coletivamente referidas como questões regulatórias).
Capítulo II Estrutura organizacional e responsabilidades
Artigo 3º, o conselho de administração liderará e gerenciará uniformemente a implementação das resoluções, questões regulatórias e pós avaliação.
O gerente geral é responsável pela execução das deliberações do conselho de administração. O presidente é responsável por orientar e instar o gerente geral a implementar as deliberações do conselho de administração. O secretário do conselho de administração auxilia o presidente e o gerente geral na execução das questões acima mencionadas.
Artigo 4º O escritório do conselho de administração é o departamento de gestão diária para acompanhar, implementar e supervisionar as deliberações do conselho de administração.
As principais responsabilidades incluem:
I) Estabelecer e melhorar os sistemas pertinentes para a aplicação das resoluções.
II) gestão diária da supervisão da resolução.
III) Comunicação de informação com o departamento de resolução.
(IV) organizar atividades de pesquisa sobre a implementação de resoluções.
(V) organizar feedback de informações sobre a implementação de resoluções aos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa. (VI) coleta de dados, resumo e arquivamento da implementação da resolução.
(VII) outros trabalhos relacionados com a gestão diária da implementação da resolução.
Artigo 5.o A unidade responsável pela resolução do Conselho de Administração refere-se à unidade envolvida na execução da resolução, incluindo departamentos funcionais, filiais, etc.
Artigo 6º Após deliberação do Conselho de Administração, o cargo do Conselho de Administração deve decompor as tarefas, definir as tarefas de trabalho, objetivos específicos, unidades responsáveis, pessoal responsável, prazo de conclusão, etc.
Artigo 7.o Após ter recebido a decisão do Conselho de Administração de proceder à decomposição das funções, cada unidade empresarial deve tratá-las atempadamente e cuidadosamente. Envolvendo dois
Para a supervisão dos serviços e acima, o serviço responsável pelo trabalho principal será o serviço de acolhimento e os outros serviços serão o co-serviço de acolhimento, que coordenará o trabalho de empresa relevante e assumirá a liderança na execução do compromisso.
Capítulo III Conteúdos e requisitos de gestão
Artigo 8º após o término do ano, o cargo do conselho de administração resumirá a implementação das deliberações do conselho de administração, como parte do relatório especial anual da empresa sobre o trabalho do conselho de administração, e informará oportunamente os principais assuntos aos diretores. As unidades empresariais relevantes prestam assistência ao gabinete do conselho de administração na execução das questões acima referidas. Sempre que um director levantar uma questão, a unidade empresarial relevante deve explicá-la. Quando o Conselho de Administração o considerar necessário, as unidades de empresa relevantes devem verificar a situação, conforme necessário, e dar feedback em tempo útil. Artigo 9º O presidente e o conselho de fiscalização serão responsáveis pela fiscalização e fiscalização das deliberações do conselho de administração, ou autorizarão o cargo do conselho de administração
Organizar a implementação. O escritório do conselho de administração é o departamento de gestão centralizado para a inspeção e supervisão de resoluções e assuntos regulatórios.
I) O presidente inspeccionará e supervisionará a resolução. O presidente do conselho de administração assumirá a principal responsabilidade pela reforma e desenvolvimento da empresa, supervisionará e fiscalizará a implementação das resoluções e dominará oportunamente a implementação das diversas resoluções do conselho de administração. Apresentar atempadamente requisitos de retificação para os problemas encontrados.
(II) O conselho de supervisores será responsável pela inspeção especial e supervisão da resolução, e será responsável por inspecionar as finanças da empresa, supervisionar a execução das principais decisões da empresa e dos principais vínculos, bem como o desempenho do conselho de administração e da administração, mas não participará nem interferirá nas atividades de operação e gestão da empresa. Em caso de problema, o feedback deve ser dado ao conselho de administração em tempo hábil, e questões importantes podem ser comunicadas diretamente à assembleia geral de acionistas.
(III) o cargo do conselho de administração auxiliará na inspeção e supervisão das resoluções e será responsável pela gestão diária relevante. O gabinete do conselho de administração é responsável pela decomposição das tarefas da resolução, pelo acompanhamento e implementação da resolução do conselho de administração, pela supervisão e avaliação pós, e pelo acompanhamento e supervisão quando necessário. As principais responsabilidades incluem o estabelecimento de sistemas e procedimentos relevantes para inspeção e supervisão, condução de gestão diária, comunicação com o departamento de empresa, organização de atividades de pesquisa, alimentação da implementação de resoluções para diretores, supervisores e outros gerentes seniores, e coleta, sumarização, arquivamento e outros trabalhos relacionados.
Capítulo IV Supervisão e inspecção
Artigo 10 de acordo com as resoluções do conselho de administração e o conteúdo e natureza das questões regulatórias, o acompanhamento contínuo pode ser adotado
E métodos especiais de localização.
Artigo 11 o foco da inspeção contínua de acompanhamento é focar na resposta dos departamentos funcionais da empresa, sucursais e subsidiárias à resolução e
Aplicação a longo prazo das questões regulamentares. Em caso de qualquer situação anormal, o líder responsável pode ser obrigado a fazer uma resolução (supervisão)
Item) o responsável do departamento de empresa e o pessoal relevante devem fornecer explicações e explicações e relatar os resultados da inspeção e supervisão ao presidente do conselho de administração e ao conselho de administração da sociedade sob a forma de relatórios.
Artigo 12º, o foco da inspeção especial de acompanhamento é prestar atenção para se as questões específicas relevantes envolvidas nas resoluções do conselho de administração são implementadas conforme planejado e se existem anormalidades na implementação. Em caso de qualquer situação anormal, o líder responsável, a pessoa responsável pelo Departamento responsável pela resolução (assuntos regulamentares) e o pessoal relevante podem ser obrigados a explicar e explicar, e a situação relevante pode ser oportunamente comunicada ao presidente e ao conselho de administração sob a forma de um relatório especial. A inspecção especial de acompanhamento inclui:
(I) progresso da construção e receita operacional de grandes projetos de investimento da empresa;
(II) a conclusão do capital de risco, hipoteca de ativos, financiamento, alienação de ativos e outras questões de garantia da empresa;
(III) implementação do plano de distribuição de lucros e plano de recuperação de perdas da empresa;
(IV) a implementação do aumento ou diminuição do capital social da empresa, emissão de dívida da empresa (ou outros títulos de natureza obrigacionista) e plano de listagem;
(V) aquisição e fusão de ativos importantes da sociedade; Implementação de recompra de ações da sociedade ou planos de fusão, cisão e dissolução; Criação e exploração de sucursais e filiais;
(VI) nomeação ou demissão de altos executivos da empresa e implementação de resoluções;
VII) Emprego ou substituição de agências intermediárias ao serviço da empresa;
(VIII) outros assuntos que o conselho de administração considere necessários para inspeção e feedback especiais.
Artigo 13º Os procedimentos específicos para a execução, acompanhamento e inspecção da resolução são os seguintes:
I) Divisão de tarefas. Após a constituição da resolução do conselho de administração, o cargo do conselho de administração dividirá os trabalhos da resolução do conselho de administração, definirá o departamento de empresa, o prazo de conclusão, a pessoa responsável, etc., submeterá-os ao líder responsável e ao gerente geral para assinatura, cabendo ao departamento de empresa competente a execução específica.
II) Compromisso de resolução. O departamento de empresa é dividido em departamento de patrocínio e departamento de assistência. Cada departamento da empresa deve lidar com o trabalho de forma atempada e séria, de acordo com a divisão do trabalho decidida pelo conselho de administração. No que se refere às questões de supervisão que envolvam dois ou mais serviços, o serviço responsável pelos trabalhos principais será o serviço de acolhimento e os outros serviços serão o co-serviço de acolhimento, o serviço de acolhimento coordenará os trabalhos de empresa relevantes e assumirá a liderança na execução das questões de compromisso.
Se a execução da resolução for adiada ou ajustada, o departamento de empresas deve apresentá-la por escrito à secretaria do conselho de administração no prazo de dois dias, copiá-la ao gerente geral e comunicá-la atempadamente ao presidente do conselho de administração. Quando necessário, o presidente do conselho de administração proporá convocar o conselho de administração e relatar informações relevantes, e realizará os procedimentos de aprovação para o ajuste e alteração das resoluções relevantes do conselho de administração.
(III) Feedback sobre os progressos realizados.
Cada departamento de empresa elaborará um relatório pormenorizado de acordo com o calendário do plano e do regime ou com as exigências do presidente e do conselho de administração, que será apresentado ao gerente geral após confirmação pelo líder responsável, devendo o gerente geral apresentar atempadamente o relatório relevante ao conselho de administração. Se os diretores levantarem dúvidas sobre os progressos ou relatórios relevantes, o departamento de gestão deve ajudar o gerente geral a explicar e explicar em tempo hábil e fornecer feedback adicional.
Artigo 14.º O processo específico de feedback sobre questões regulamentares é o seguinte:
I) Após receber o inquérito ou a carta das autoridades reguladoras, o Conselho de Administração deve informar atempadamente o presidente e o gerente geral, devendo o gerente geral notificar os serviços relevantes envolvidos nas questões regulamentares;
(II) os departamentos relevantes devem coletar e classificar o material das questões regulatórias no prazo de 2 dias úteis (exceto em caso de emergência), formar um relatório escrito e submetê-lo ao escritório do conselho de administração após aprovação pelo líder responsável;
(III) o cargo do conselho de administração deve, de acordo com os requisitos regulamentares das autoridades reguladoras, resumir e classificar os materiais apresentados pelos departamentos relevantes, formar um relatório de feedback, submetê-lo ao secretário do conselho de administração e ao presidente para revisão e aprovação e submetê-lo às autoridades reguladoras de acordo com o processo de divulgação de informações após consentimento. Se as autoridades reguladoras levantarem outras questões, os serviços competentes prestam assistência atempada na explicação; Quando o cargo do conselho de administração considerar necessário, os departamentos relevantes fornecerão os materiais correspondentes em tempo hábil, conforme necessário.
Artigo 15.º Todos os departamentos funcionais, sucursais e filiais da empresa designarão pessoal especial responsável pela apresentação de dados relevantes e condições de trabalho, e assegurarão a autenticidade, exatidão e atualidade dos conteúdos apresentados. Os chefes de departamentos funcionais relevantes, sucursais e subsidiárias são a primeira pessoa responsável pela apresentação de dados e informações relevantes.
Capítulo V Avaliação e aplicação dos resultados
Artigo 16 o escritório do conselho de administração informará ao gerente geral da empresa sobre a conclusão das deliberações do conselho de administração de cada departamento funcional, sucursal e subsidiária no ano, que servirá como uma das bases importantes para que o gerente geral avalie o desempenho de trabalho anual ou médio de cada departamento funcional, sucursal e subsidiária.
Artigo 17.o, o Conselho de Administração ouvirá regularmente o relatório do gerente geral sobre a execução das resoluções do Conselho de Administração. Para além dos relatórios periódicos exigidos no ano de tomada de decisões, as resoluções implementadas ao longo dos anos também serão incluídas nos relatórios dos anos subsequentes.
Artigo 18.º O Conselho de Administração procederá à gestão da avaliação pós-implementação da implementação das resoluções, realizará uma avaliação abrangente dos resultados da implementação das resoluções do Conselho de Administração no final de cada ano e apresentará pareceres relevantes.
Artigo 19. o Conselho de Administração estabelecerá e manterá os arquivos de dados sobre a implementação de resoluções e assuntos regulatórios. Artigo 20 a conclusão dos assuntos rastreados por cada resolução servirá de base importante para a avaliação do desempenho de cada departamento funcional, sucursal e subsidiária. Se a empresa sofrer perdas ou efeitos adversos devido à má implementação de resoluções ou o feedback atrasado e impreciso de questões regulatórias devido a má conduta intencional ou negligência, a empresa será investigada quanto à responsabilidade de acordo com os sistemas de gestão relevantes da empresa.
Capítulo VI Disposições complementares
Artigo 21.o, o sistema entrará em vigor após ter sido formulado, deliberado e adoptado pelo Conselho de Administração, e o mesmo se aplica à alteração. Artigo 22 o sistema deve ser interpretado pelo conselho de administração da sociedade.
Cecep Guozhen Environmental Protection Technology Co.Ltd(300388) Conselho de Administração
10 de Junho de 2002
