Hunan Baili Engineering Sci & Tech Co.Ltd(603959) directores independentes
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a carta de trabalho sobre supervisão da divulgação de informações do relatório anual Hunan Baili Engineering Sci & Tech Co.Ltd(603959) 2021 emitido pela Bolsa de Valores de Xangai Hunan Baili Engineering Sci & Tech Co.Ltd(603959) n.º 0519, doravante referido como “carta de trabalho”), Em conformidade com as disposições pertinentes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes pelas empresas cotadas e os estatutos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, na qualidade de diretor independente da empresa, após verificar cuidadosamente as questões relevantes envolvidas na carta de trabalho e na resposta da empresa à carta de trabalho, expresso as seguintes opiniões independentes sobre as questões relevantes:
Pergunta 1. Sobre a extensão da compensação de desempenho. De acordo com o anúncio anterior, o desempenho da Lubao Xinghai de 2019 a 2020 não atingiu o compromisso de desempenho relacionado à “troca de dívida para ações”, e o grupo Lubao e a Chongqing Xinghai (doravante referida como a parte do compromisso de desempenho) devem pagar uma compensação de desempenho total de RMB 258 milhões, mas até agora a parte do compromisso de desempenho não cumpriu a obrigação de compensação. De acordo com o relatório anual de 2021, o cartaz lubaoxing alcançou um lucro líquido de 291 milhões de yuans durante o período de relatório, um aumento significativo ano a ano. Solicita-se à empresa que faça uma divulgação complementar: (1) explique as razões específicas para o atraso da Parte no cumprimento de suas obrigações de remuneração, realize auto-exame sobre se a parte do compromisso de desempenho tem alguma relação ou outros acordos de interesse com os acionistas controladores da empresa, controladores e diretores efetivos, supervisores e executivos seniores, e explique se os diretores, supervisores e executivos seniores são diligentes e responsáveis nesta matéria, em combinação com as medidas específicas de recuperação tomadas pela empresa cotada; (2) Em combinação com a melhoria substancial do desempenho da Lubao Xinghai em 2021, explicar o plano específico e as principais considerações apontadas pela empresa para estender o período de compromisso de desempenho, e explicar se é legal e complacente e se está em conformidade com os interesses de todos os acionistas da empresa listada de acordo com as regras; (3) Divulgação suplementar do tratamento contabilístico da empresa em matéria de compensação de desempenho, bem como uma explicação para a sua conformidade com os requisitos relevantes das normas contabilísticas aplicáveis às empresas empresariais. Os directores independentes são convidados a pronunciar-se sobre a questão (1) (2).
Depois de analisar cuidadosamente os relatórios relevantes do setor e entender as condições operacionais e financeiras da Lubao Xinghai e de seus acionistas, acreditamos que as razões para a falha da empresa em cumprir suas obrigações de compensação na parte do compromisso de desempenho estão em linha com a situação real. Exceto que a empresa detém atualmente 15% do capital social da Lubao Xinghai, não há direito societário da República Popular da China entre Lubao Xinghai, outros acionistas da Lubao Xinghai, outros diretores atuais, supervisores e gerentes seniores da Lubao Xinghai exceto o atual diretor Wang Liyan da empresa e da empresa, os acionistas controladores e controladores reais da empresa, diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa Não há outro acordo de juros para o relacionamento relacionado estipulado nas Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes.
Desde a expiração do período de compromisso de desempenho da Lubao Xinghai, o conselho de administração, o conselho de supervisores e todos os executivos seniores da empresa aprenderam e continuaram a prestar atenção ao desempenho da Lubao Xinghai, e instaram a administração a implementar ativamente a compensação de desempenho da Lubao Xinghai. Actualmente, o plano específico de compensação de compromissos de desempenho ainda está a ser comunicado às partes relevantes, e as medidas legais não serão excluídas no futuro. Acreditamos que todos os diretores, supervisores e gerentes seniores cumpriram as obrigações necessárias de lealdade e diligência na resolução da remuneração de desempenho da lubaoxinghai, e não há violação das declarações e compromissos relevantes nas declarações e compromissos dos diretores (gerentes seniores).
É aqui declarado.
Diretores independentes: Bi Ke, Zhang Jian, Huang Guobao 13 de junho de 2002
