Huaan Securities Co.Ltd(600909) 1 Departamento de Vendas violou as regras de venda de produtos financeiros em base de comissão, e a pessoa responsável naquele momento recebeu a carta de aviso.
Huaan Securities Co.Ltd(600909) 1 director do departamento de negócios recebe carta de aviso
Em 14 de junho, o site oficial do CSRC divulgou a decisão do Gansu Securities Regulatory Bureau sobre tomar as medidas de supervisão e gestão de emissão de cartas de advertência para Wei Longyin.
Após a investigação, Gansu Securities Regulatory Bureau descobriu que o departamento de negócios de valores mobiliários de Huaan Securities Co.Ltd(600909) lanzhou Jinchang Road (doravante referido como o departamento de negócios) tem os seguintes problemas: primeiro, o departamento de negócios emprega pessoal que não tem a capacidade profissional exigida pelo negócio de fundos de valores mobiliários para se envolver na venda de produtos financeiros em uma base de comissão; Segundo, o departamento de vendas tem o comportamento de transferir interesses ilegítimos para outras partes interessadas no processo de marketing.
Os problemas acima referidos refletem que o departamento empresarial apresenta deficiências na gestão de pessoal, no controlo de marketing e na prática honesta, e não implementa eficazmente a gestão da conformidade, em violação do disposto no n.º 1 do artigo 17.º das disposições sobre a administração de produtos financeiros vendidos por sociedades de valores mobiliários a título de comissão (anúncio CSRC [2020] n.º 20) e do n.º 1 do artigo 9.º das disposições sobre a prática honesta das instituições operacionais de valores mobiliários e futuros e do seu pessoal (Portaria CSRC n.º 145).
De acordo com os regulamentos relevantes, como a pessoa responsável pelo departamento de negócios naquele momento, Wei Yiyin foi diretamente responsável pelas violações do departamento de negócios. Gansu escritório regulador de títulos decidiu tomar as medidas de supervisão e gestão de emissão de uma carta de aviso.
Insiders disseram que as empresas de valores mobiliários permitiram que funcionários sem a capacidade de se envolver em fundos de valores mobiliários vendessem produtos financeiros em seu nome devido à pressão de avaliação, que causou muitos problemas de conformidade.
violações de negócios de corretagem de títulos ocorrem frequentemente
durante o ano de ano, o regulador emitiu mais de 100 multas a empresas de valores mobiliários e funcionários
De acordo com a classificação incompleta do site da CSRC, a partir de 14 de junho, a CSRC e os escritórios reguladores locais de valores mobiliários emitiram mais de 100 tickets para empresas de valores mobiliários e profissionais do setor este ano.
Do ponto de vista das razões da punição, envolve principalmente os negócios de banco de investimento, negócios de gestão de ativos e negócios de corretagem de empresas de valores mobiliários. Vale ressaltar que as questões de tecnologia da informação de empresas de valores mobiliários, opções de balcão e negócios no exterior tornaram-se foco de supervisão este ano.
Uma das principais razões para a punição das sociedades de valores mobiliários é o incumprimento na realização de negócios de corretagem. De acordo com a revisão do repórter, um terço das multas das empresas de valores mobiliários envolvem questões de conformidade, como o pessoal das empresas de valores mobiliários gerencia dinheiro em nome dos clientes, fornece facilidades de financiamento para os clientes, recomenda ações para clientes em violação dos regulamentos e o pessoal das empresas de valores mobiliários especula em ações. Além disso, há também funcionários de empresas de valores mobiliários que prestam serviços de consultoria de investimento a clientes sem obter a qualificação para consultoria de investimento de valores mobiliários.
Em março deste ano, Tianjin Securities Regulatory Bureau mencionou na carta de aviso que Northeast Securities Co.Ltd(000686) tianjin filial teve três violações, e houve casos em que funcionários sem qualificações de prática de fundos participaram ilegalmente de atividades de venda de fundos. Terceiro, pessoal envolvido em vendas de fundos assumiu responsabilidades pós que tinham conflitos de interesses com atividades de venda de fundos.
Coincidentemente, em 11 de fevereiro de 2022, o departamento de negócios de títulos da Hongxin da Dalian Yuguang Street não solicitou ao escritório regulador de valores mobiliários da Dalian para a renovação da licença de negócios de valores mobiliários e futuros, conforme necessário, e o escritório regulador de valores mobiliários da Dalian tomou as medidas regulatórias de emitir uma carta de aviso.
Em 12 de janeiro de 2022, o departamento de negócios da estrada Bengbu Huaihe de valores mobiliários Xinda recebeu uma carta de aviso de supervisão pelo Escritório Regulatório de Valores Mobiliários Anhui devido à violação dos funcionários dos requisitos de adequação do investidor, vendas ilegais de vários produtos financeiros e controle inadequado sobre os funcionários.
Em 23 de dezembro de 2021, a pessoa responsável pelo departamento de negócios da Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) securities Xining Shengli Road, simultaneamente, realizou o cargo de controle de risco de conformidade; O pessoal de tecnologia da informação e controle de risco de conformidade foi punido pelo escritório regulador de valores mobiliários Qinghai por lidar com negócios de contas e materiais incompletos e imprecisos de abertura de contas.
Em 21 de outubro de 2021, o escritório regulador de valores mobiliários Guizhou tomou as medidas de supervisão administrativa de emitir uma carta de aviso ao Departamento de Negócios Guiyang Beijing Road de valores mobiliários Huarong devido ao “fato de que o departamento de negócios não tem a qualificação da prática do fundo e o pessoal de não marketing participar ilegalmente das atividades de venda do fundo”.
Em 15 de janeiro de 2020, uma sucursal de valores mobiliários Tianjin foi tomada as medidas de supervisão administrativa de emissão de uma carta de advertência, uma das razões é que a sucursal tem o comportamento de vendas de fundos por funcionários que não obtiveram a qualificação de negócios de vendas de fundos.
A indústria disse que, como o “porteiro” do mercado de capitais, as empresas de valores mobiliários sem dúvida carregam um pesado fardo. A intensa divulgação de violações por parte de empresas de valores mobiliários e pessoal relacionado por supervisão demonstra mais uma vez a determinação em “reforçar a supervisão”. Os traders de valores mobiliários que estão ocupados no mercado de capitais devem estar cientes de que com a implementação iminente do sistema de registro abrangente, como principal força do mercado de valores mobiliários, é sempre um tempo contínuo compactar a responsabilidade “gatekeeper” das instituições intermediárias e padronizar questões de conformidade empresarial.
