Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
Do plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2022
Parecer jurídico
Junho de 2002
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Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
Do plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2022
Parecer jurídico
Para: Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
O escritório de advocacia Beijing Zhonglun (doravante referido como “o escritório”) aceitou a atribuição de Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) (doravante referido como ” Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) empresa” ou “a empresa”) para atuar como conselheiro jurídico especial no plano de incentivo de ações restritas 2022 da empresa (doravante referido como “o plano de incentivo”, “este plano de incentivo” ou “este plano de incentivo”). De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei dos valores mobiliários”), as medidas para a administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas (doravante referidas como “as medidas administrativas”) e as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como “as Regras de Listagem”) e outras leis relevantes Este parecer jurídico é emitido de acordo com as disposições legais, regulamentares e documentos normativos, bem como as disposições pertinentes dos estatutos da Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) (doravante denominados “estatutos”), e de acordo com as normas empresariais geralmente reconhecidas, ética e espírito de diligência e responsabilidade dos advogados, e de acordo com os documentos relevantes fornecidos por Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) .
Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados verificaram e verificaram os documentos e fatos relevantes do plano de incentivos de acordo com o disposto nas leis, regulamentos, documentos normativos relevantes e os requisitos das regras de negócios do intercâmbio e no princípio da prudência e importância.
Em relação a este parecer jurídico, nosso advogado faz a seguinte declaração:
1. No decorrer do trabalho, nossos advogados obtiveram Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) .
2. Os advogados do escritório devem expressar suas opiniões legais de acordo com os fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão deste parecer legal, as leis nacionais vigentes, regulamentos, documentos normativos, tais como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”).
3. Pelo fato de que este parecer jurídico é muito importante e não pode ser apoiado por provas independentes, nossos advogados contam com os documentos comprovativos emitidos pelos departamentos governamentais relevantes, Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) outras unidades relevantes e as informações publicamente disponíveis dos departamentos competentes como base para a elaboração deste parecer jurídico.
4. De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento), e os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, o escritório e seus advogados responsáveis cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa fé, e realizaram verificação e verificação completas, Assegurar que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes.
5. Este parecer jurídico apenas emite pareceres jurídicos sobre questões jurídicas na China relacionadas com este plano de incentivo. A firma e o advogado responsável não estão qualificados para emitir pareceres profissionais sobre questões profissionais como contabilidade e auditoria. Quando questões de contabilidade e auditoria estão envolvidas neste parecer jurídico, eles são citados em estrita conformidade com os documentos profissionais emitidos pelas instituições intermediárias relevantes e as instruções de Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) .
6. Nossos advogados concordam em enviar este parecer legal como um dos documentos necessários para Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) este plano de incentivo à Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “SZSE”) juntamente com outros materiais para anúncio.
7. This legal opinion is only used for the purpose of Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) this incentive plan, and shall not be used for any other purpose.
Os pareceres jurídicos do intercâmbio são os seguintes:
1,Condições para a empresa implementar o plano de incentivo
I) qualificação do sujeito para incentivo de capital próprio
De acordo com a resposta à aprovação da oferta pública inicial de Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) , O código das acções é ” Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) “.
A empresa agora detém a licença comercial emitida pelo departamento administrativo de exame e aprovação de Qingdao, e o código de crédito social unificado é 91370200783724899j.
Após a verificação, nossos advogados acreditam que a empresa é uma sociedade anônima listada na Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há necessidade de rescindir de acordo com leis relevantes, regulamentos, documentos normativos ou estatutos sociais.
(II) não há circunstância de a sociedade não implementar incentivos patrimoniais conforme estipulado no artigo 7.o das medidas de gestão
De acordo com o relatório de auditoria (xksbz [2022] n.o zg11393) e o relatório de garantia do controlo interno (xksbz [2022] n.o zg11395) emitidos pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e as notas emitidas pela sociedade, e após verificação pelos advogados da sociedade, a empresa não apresenta as seguintes circunstâncias em que o incentivo patrimonial não deve ser implementado, conforme estipulado no artigo 7.o das medidas de gestão:
1) O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente recebeu um parecer negativo ou um relatório de auditoria que não pode expressar uma opinião por um contabilista público certificado;
2) O controlo interno sobre o relatório financeiro do exercício fiscal mais recente tenha recebido uma opinião negativa ou incapaz de emitir uma opinião por um contabilista público certificado;
3. Nos últimos 36 meses após a listagem, houve casos em que a distribuição de lucros não foi realizada de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos;
4. O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
5. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Após verificação, nossos advogados acreditam que a empresa não tem a situação de que o incentivo patrimonial não deve ser implementado conforme estipulado no artigo 7º das medidas de gestão, e atende às condições de incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas de gestão.
2,Conteúdo deste plano de incentivos
Em 13 de junho de 2022, a sétima reunião do terceiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas em 2022 (Projeto) e seu resumo.
(I) itens especificados no plano de incentivos (Projeto)
Mediante revisão, o plano de incentivo às ações restritas para Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) 2022 (Projeto) (doravante denominado “Plano de incentivo (Projeto)”), que inclui a interpretação, finalidade e princípio do plano de incentivo, a organização de gestão do plano de incentivo, a base e o escopo de determinação do objeto de incentivo, o método de incentivo, fonte, quantidade e distribuição de ações restritas, o período de validade, data de concessão, arranjo de atribuição e período de proibição do plano de incentivo, O preço de concessão e método de determinação de ações restritas, as condições de concessão e atribuição de ações restritas, os métodos e procedimentos de ajuste do plano de incentivo de ações restritas, o tratamento contábil das ações restritas, os procedimentos de implementação do plano de incentivos, os respectivos direitos e obrigações da empresa/objetos de incentivo, o tratamento de alterações na empresa/objetos de incentivo e as disposições complementares, etc.
Após verificação, nossos advogados acreditam que os assuntos especificados no Plano de Incentivos (Projeto) estão em conformidade com o disposto no Artigo 9 das Medidas Administrativas.
II) Conteúdo específico do plano de incentivos
De acordo com o plano de incentivo (Draft), este plano de incentivo é um plano de incentivo de ações restritas, cujos conteúdos específicos são os seguintes:
1. Objectivo do presente plano de incentivos
De acordo com o plano de incentivos (Draft), o objetivo deste plano de incentivos é “melhorar ainda mais o mecanismo de incentivos de longo prazo da empresa, atrair e reter talentos, mobilizar plenamente o entusiasmo dos diretores da empresa (incluindo suas subsidiárias holding), gerentes seniores e backbones centrais, combinar efetivamente os interesses dos acionistas, da empresa e da equipe central, e garantir a realização da estratégia de desenvolvimento da empresa e objetivos de negócios”.
Os advogados do escritório acreditam que o plano de incentivo da empresa define a finalidade de implementação e está em conformidade com o disposto no item (I) do artigo 9 das medidas de gestão.
2. Base de determinação e âmbito dos objetos de incentivo do plano de incentivo
De acordo com o Plano de Incentivos (Projeto), a base jurídica para determinar os objetos de incentivo do Plano de Incentivos é “o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as regras de listagem e outras leis relevantes, regulamentos administrativos, documentos normativos e as disposições pertinentes dos estatutos”. A base de posição para os objetivos de incentivo deste plano de incentivos é “diretores, gerentes seniores e backbones essenciais (excluindo diretores independentes e supervisores da empresa) que atuam na empresa (incluindo subsidiárias holding). A lista de pessoal que atenda ao escopo dos objetivos de incentivo deste plano de incentivos deve ser elaborada pelo comitê de remuneração e avaliação da empresa e verificada e determinada pelo conselho de supervisores da empresa”.
O plano de incentivo concede um total de 65 objetos de incentivo pela primeira vez, incluindo diretores, gerentes seniores e backbones principais (excluindo diretores independentes e supervisores da empresa) da empresa (incluindo subsidiárias holding). O objeto de incentivo deve ter vínculo empregatício ou laboral com a empresa ou suas subsidiárias dentro do período de validade deste plano de incentivo. Os objetivos de incentivo deste plano de incentivo não incluem diretores e supervisores independentes da empresa. Os objetivos de incentivo acima mencionados não incluem acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais, filhos e empregados estrangeiros. Os objetos de incentivo reservados à concessão devem ser determinados no prazo de 12 meses a contar da revisão e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas. Após proposta do conselho de administração, das opiniões explícitas dos diretores independentes e do conselho de supervisores, bem como das opiniões profissionais e jurídicas dos advogados, a empresa divulgará em tempo hábil as informações pertinentes dos objetos de incentivo no site designado, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Os critérios para determinar os objetivos de incentivo reservados são determinados por referência aos critérios para a primeira adjudicação.
De acordo com a resolução da 7ª Reunião do 3º Conselho de Administração, a resolução da 7ª Reunião do 3º Conselho de Supervisores, a declaração emitida pela sociedade e verificada pelos advogados da sociedade, os objetos de incentivo cumprem o disposto no artigo 8º das medidas de gestão, não havendo as seguintes circunstâncias que não possam ser objeto de incentivo:
(I) ter sido identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(II) ter sido identificado como candidato inadequado pela CSRC e pelos seus gabinetes expedidos nos últimos 12 meses;
(III) ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(IV) aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
(V) aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
VI) outras circunstâncias reconhecidas pelo CRSC.
Os advogados da sociedade consideram que o plano de incentivos definiu a base e o âmbito de determinação dos objetivos de incentivo e está em conformidade com o disposto no artigo 8.o e no artigo 9.o, n.o II, das medidas administrativas e no artigo 8.o, n.o 2, das regras de listagem.
3. Modo de incentivo, fonte e quantidade de ações restritas
De acordo com o Plano de Incentivos (Draft), o método de incentivo adotado neste Plano de Incentivos é o segundo tipo de ações restritas, e a fonte da ação objeto envolvida é a ação ordinária A da empresa emitida para o objeto de incentivo. O plano de incentivos prevê conceder, no máximo, 2,4 milhões de ações restritas aos objetos de incentivo, representando cerca de 2,40% do capital social total da empresa de 100004149 ações antes do anúncio do projeto de plano de incentivos. Entre elas, foram outorgados pela primeira vez 2,05 milhões de ações restritas, representando 2,05% do capital social total da empresa, de 100004149 ações, no momento da divulgação do plano de incentivos, e 85,42% do capital próprio total concedido desta vez; São reservadas 350000 ações restritas, representando 0,35% do capital social total da empresa de 100004149 ações quando o plano de incentivos é anunciado, e a parte reservada representa 14,58% do patrimônio total concedido desta vez. O número total de ações envolvidas em todos os planos de incentivo patrimonial da empresa dentro do período de validade não excede 20,00% do capital social total da empresa. As ações cumulativas da empresa concedidas por qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período efetivo não excedem 1,00% do capital social total da empresa no momento do anúncio do plano de incentivo.
Os advogados do escritório acreditam que o plano de incentivos estipula os tipos, fontes, quantidades e porcentagem de ações restritas no capital social total da empresa, o que está de acordo com o disposto no inciso III do artigo 9 das medidas administrativas; O número total de ações sujeitas envolvidas no plano de incentivo à participação acionária da empresa durante todo o prazo de validade não excede 20% do capital social total da empresa
