Formulário de auto-inspeção para plano de incentivo de ações das empresas listadas na GEM
Nome da empresa: Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) stock Código: Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779)
Bond abbreviation: Huicheng convertible bond Código: 123118
Se existe tal coisa
S / n itens (sim / não / não aplicável)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório contabilístico financeiro do último exercício fiscal foi emitido um parecer negativo pelo contabilista público certificado ou não pode ser negado
Relatório de auditoria que exprime pareceres
2. O controlo interno sobre o relatório financeiro do último exercício fiscal foi emitido um parecer negativo pelo contabilista público certificado ou não pode ser negado
Relatório de auditoria que exprime pareceres
3. Se a empresa não obteve lucros de acordo com as leis e regulamentos, os estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem
Distribuição dos lucros
4. Se existem outras circunstâncias impróprias para a implementação do incentivo patrimonial? Não
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e método de avaliação foram estabelecidos sim
6. Se conceder empréstimos e quaisquer outras formas de assistência financeira aos objectivos de incentivo?
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
Quer inclua acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da sociedade cotada
7 e seus cônjuges, pais e filhos, e empregados estrangeiros.
Necessidade e racionalidade da imagem
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses não
(10) foi identificado como um candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses
Pena administrativa pela CSRC e seus escritórios despachados por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
11. Proibição ou não do mercado
Medidas de entrada
12. Se há alguma circunstância estipulada no direito das sociedades de que uma pessoa não está autorizada a exercer as funções de diretor ou gerente sênior da empresa?
13. Se existem outras situações que não são adequadas para serem objetos de incentivo? Não
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
Se o número total de ações envolvidas em todos os planos de incentivo de ações da empresa cotada durante o período de validade foi acumulado
15 sobre o capital social total da empresa n
20% do montante
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo excedem 1% do capital social total da sociedade, não
17) Se a proporção de direitos reservados e interesses de objetos de incentivo não excede o número de direitos e interesses a conceder no plano de incentivo às ações é sim
20%
Objetos de incentivo são diretores, gerentes seniores, acionistas detentores de mais de 5% das ações individualmente ou no total ou acionistas controladores reais
18. Se o projeto de plano de incentivo patrimonial foi listado como “sim” no caso do proprietário do sistema e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros
Indique seu nome, cargo e número de prêmios
19. Se o prazo de validade do plano de incentivo à participação não excede 10 anos a contar da data da autorização sim
20. Se o projeto de plano de incentivo ao capital próprio é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação sim
20. Se o projeto de plano de incentivo ao capital próprio é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação sim
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) Com referência às disposições das medidas de administração de incentivos patrimoniais, explicar se existem sociedades cotadas que não
O incentivo de capital próprio pode ser implementado e o objeto de incentivo não pode participar no incentivo de capital próprio; Explicar que o plano de incentivo ao capital próprio é
Se a implementação do plano fará com que a distribuição de capital próprio da empresa cotada não cumpra as condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) O número de capital próprio a conceder no âmbito do plano de incentivo a ações e sua proporção no capital social total da sociedade cotada; se
Para implementação por etapas, o número de direitos e juros a serem concedidos cada vez e sua proporção no capital social total da sociedade cotada; configurar
Em caso de reserva de direitos e interesses, o número de direitos e interesses a reservar e a proporção no total de direitos e interesses do plano de incentivo à equidade; Tudo sim
Se o número total de ações abrangidas no plano de incentivo de ações durante o período de validade excede o capital social da empresa
20% do montante total e descrição do seu método de cálculo
(4) Além da parte reservada, se o objeto de incentivo for diretor ou gerente sênior da sociedade, deve ser divulgado
Seus nomes, posições, número de direitos e juros que podem ser concedidos e sua proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos ao abrigo do plano de incentivo de ações
Proporção de; O número de direitos e interesses que podem ser concedidos a outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação apropriada) e suas ações são
A proporção dos direitos e juros totais a conceder ao abrigo do plano de incentivos; E um único objeto de incentivo através de todos os
Explicação sobre se as ações acumuladas da empresa concedidas pelo plano de incentivo à participação na empresa excedem 1% do capital social total da empresa
(5) O prazo de validade, a data de autorização ou o método de determinação e o direito viável da data de autorização do plano de incentivo a ações são:
Dia, acordo de período de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e seus métodos de determinação.
Não desenvolvido
O método especificado nos artigos 23.o e 29.o das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio para determinar o preço da subvenção é
Se o preço de exercício for qualificado, a base e o método de fixação de preços devem ser explicados.
O consultor financeiro deve verificar se o preço prejudica os interesses da sociedade cotada e dos acionistas minoritários, expressar opiniões e divulgar
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses. Sempre que os direitos e juros devam ser concedidos em prestações, o
Divulgar as condições em que o objeto de incentivo é concedido direitos e interesses de cada vez; Se os direitos e interesses forem exercidos em parcelas, os objetos de incentivo devem ser divulgados
As condições para cada exercício do interesse; Quando as condições acordadas para a concessão de direitos e interesses e o exercício de direitos e interesses não forem cumpridas, direitos e interesses relevantes
Não será diferido para o período seguinte; Se os objetos de incentivo incluírem diretores e gerentes seniores, o direito de incentivo deve ser divulgado
Indicadores de avaliação de desempenho para o exercício de direitos e interesses; Divulgação dos indicadores de avaliação de desempenho do exercício de direitos e interesses do objeto de incentivo,
Deve divulgar plenamente a cientificidade e a racionalidade dos indicadores estabelecidos; A empresa implementa incentivos patrimoniais multiperíodos ao mesmo tempo
Se o índice de desempenho da empresa no plano de incentivos posterior for inferior ao do plano de incentivos anterior, deve ser devidamente explicado
Razão e racionalidade
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, a sociedade cotada deve ser especificada
A empresa não deve conceder um sim restritivo
Período durante o qual ações e objetos de incentivo não estão autorizados a exercer seus direitos e interesses
(9) Métodos e procedimentos de ajustamento da quantidade de capital próprio e do preço de exercício envolvidos no plano de incentivo de capital próprio (sim)
Método de ajustamento para colocação de acções e outros regimes)
(10) Método de tratamento contabilístico para incentivos patrimoniais, determinação do justo valor de ações restritas ou opções de ações
Métodos, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, as despesas acumuladas para a implementação do incentivo patrimonial e
Impacto no desempenho operacional das empresas cotadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Mudança de controle, fusão, divisão da sociedade, mudança de posição de objetos de incentivo e separação
Dever, morte e outros assuntos
Como implementar o plano de incentivo ao capital próprio
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como o mecanismo de resolução de litígios ou litígios relevantes são:
(14) Não há registro falso ou erro nos documentos de divulgação de informações relacionados ao plano de incentivo patrimonial da sociedade cotada
Declarações orientadoras ou compromissos de grandes omissões; Existem registros falsos e erros em documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Todos os interesses em caso de incumprimento dos direitos concedidos ou exercidos devido a declarações orientadoras ou omissões importantes são
Compromisso em devolver a empresa. Padrões de desencadeamento e calendário dos procedimentos de cancelamento de recompra de capital próprio e recuperação de rendimentos de empresas cotadas
Ponto, princípio de cálculo, procedimento de operação e período de conclusão do preço e receita de recompra, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22 se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo sim
23. Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se são conducentes à promoção da equidade
Se a competitividade da empresa for melhorada com base nos indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor, se as empresas de comparação selecionadas não são menos do que não aplicáveis
3
25. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis sim
Requisitos de conformidade para o período restrito de vendas, período de aquisição e período de exercício
26 se o intervalo entre a data autorizada de registro de ações restritas (classe I) e a data da primeira liberação de restrições é inferior a 1 N/A
ano
27. Se o prazo para levantar a restrição às vendas em cada período não é inferior a 12 meses?
28) Não é aplicável se a proporção de ações restritas liberadas em cada período não excede 50% do total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
29 se o intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição das ações restritas (classe II) é inferior a 1 ano
30 se o prazo de cada período de aquisição não é inferior a 12 meses sim
31 se a proporção de aquisição em cada período não excede 50% do montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo sim
32. Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ação e a primeira data exercivel é inferior a 1 ano não é aplicável
33 não se aplica se a data de início do período de exercício após a opção de acção não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior
34. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses? Não aplicável
35) Não é aplicável se a proporção de opções de ações exercíveis em cada período de opções de ações não excede as opções de ações concedidas ao objeto de incentivo
50% do montante
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
36. Se os diretores independentes e o conselho de supervisão discutiram se o plano de incentivo ao capital próprio é propício ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada na bolsa
Se existe alguma opinião que obviamente prejudique os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
37. Se a sociedade cotada contratou um escritório de advocacia para emitir pareceres jurídicos e emitiu-os em conformidade com as disposições das medidas administrativas
Quadro de pareceres profissionais
1) Se a sociedade cotada cumpre o disposto nas medidas administrativas de incentivo ao capital próprio
peça
2) Se o conteúdo do plano de incentivo às participações está em conformidade com o disposto nas medidas de gestão do incentivo às participações é
(3) Se os procedimentos de elaboração, revisão e divulgação do plano de incentivos patrimoniais estão em conformidade com a gestão de incentivos patrimoniais
