Red Phase Inc(300427) directores independentes
Pareceres independentes sobre Questões Relevantes da 10ª reunião do 5º Conselho de Administração
De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”), a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei dos valores mobiliários”), as regras para diretores independentes de empresas cotadas e as regras para a listagem de ações no mercado de empresas em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como “as Regras de Listagem”) Como diretor independente da Red Phase Inc(300427) company (doravante denominada “a empresa”), investigamos cuidadosamente e verificamos os seguintes assuntos da empresa com uma atitude séria e responsável e o princípio de buscar a verdade dos fatos, Agora, gostaria de expressar minhas opiniões independentes sobre as questões relevantes da 10ª reunião do 5º Conselho de Administração da seguinte forma:
1,Pareceres independentes sobre a eleição de conselheiros independentes do 5º Conselho de Administração da empresa
Após verificação, o Sr. qishusen, candidato a diretor independente, não está autorizado a atuar como diretor da empresa, conforme estipulado no artigo 146 da lei das sociedades, nem é identificado como uma pessoa proibida de mercado pela CSRC por um período de proibição. O candidato a diretor independente cumpre os requisitos relevantes para a qualificação e independência de diretores independentes nas regras para diretores independentes de empresas cotadas. O Sr. qishusen, o candidato a este diretor independente, não obteve o certificado de qualificação de diretor independente reconhecido pela Bolsa de Valores de Shenzhen. Ele prometeu participar da mais recente formação de diretor independente e obter o certificado de qualificação de diretor independente reconhecido pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Acreditamos que os procedimentos de nomeação para os candidatos a diretores independentes do conselho de administração estão em conformidade com as disposições da lei das sociedades, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas e os estatutos sociais, os candidatos a diretores têm a experiência de trabalho necessária para desempenhar suas funções como diretores, e os procedimentos de nomeação são legais e eficazes. Os nomeados são nomeados com base na compreensão completa da formação educacional, experiência profissional e qualidade profissional dos nomeados, e obtiveram o consentimento dos próprios nomeados.
2,Pareceres independentes sobre o Red Phase Inc(300427) 2022 plano de incentivo às ações restritas (Projeto) e seu resumo
1. A sociedade não está proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial previsto nas medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas (doravante denominadas “medidas administrativas”) e demais leis, regulamentos e documentos normativos. A sociedade tem habilitação para implementar o plano de incentivo patrimonial.
2. Os objetos de incentivo determinados neste plano de incentivo de ações restritas da sociedade cumprem a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e demais leis e regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais. Ao mesmo tempo, os objetos de incentivo não são proibidos de receber incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e a qualificação do sujeito dos objetos de incentivo é legal e efetiva.
3. A formulação, o processo de revisão e o conteúdo do 2022 Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu resumo cumprem as disposições das medidas administrativas, regras de listagem e demais leis, regulamentos, normas e documentos normativos relevantes; O acordo de concessão e o levantamento da restrição à venda/atribuição de acordo para cada objeto de incentivo não violaram as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e não infringiram os interesses da empresa e de todos os acionistas.
4. A empresa não tem planos ou acordos para conceder empréstimos, garantias de empréstimo ou qualquer outra assistência financeira aos objetos de incentivo.
5. A implementação do plano de incentivo pela empresa é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança da empresa, melhorar o mecanismo de incentivo da empresa, melhorar a equipe de gestão da empresa e o senso de responsabilidade e missão da espinha dorsal do negócio para alcançar o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa, que seja propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas.
6. Os diretores coligados evitaram votar propostas relevantes de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições pertinentes dos estatutos sociais, devendo os diretores não coligados considerá-las e votar sobre elas.
Acreditamos que este plano restrito de incentivo às ações da empresa é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e à formação de um mecanismo de incentivo a longo prazo para talentos centrais, sem prejudicar os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Os objetos de incentivo concedidos pelo plano de incentivo de ações restritas da empresa atendem às condições para se tornarem objetos de incentivo de ações restritas, conforme estipulado em leis, regulamentos e documentos normativos. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa implementará esse incentivo acionário, e concordamos em submeter propostas relevantes, como a proposta de Plano de Incentivo a Ações Restritas Red Phase Inc(300427) 2022 (Projeto) e seu resumo à Assembleia Geral de Acionistas para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos neste plano de incentivo às ações restritas, os indicadores de avaliação do atual plano de incentivo às ações da empresa estão divididos em três níveis, a saber, avaliação do desempenho a nível da empresa, avaliação do desempenho a nível da subsidiária e avaliação do desempenho a nível individual.
A avaliação de desempenho a nível da empresa seleciona o lucro líquido como indicador, que é um indicador importante para refletir as condições operacionais da empresa e o crescimento do valor de mercado. A fim de aumentar ainda mais a atração da empresa para talentos na indústria, desempenhar um papel positivo na promoção da construção da equipe principal da empresa, mobilizar totalmente a iniciativa e criatividade dos principais gerentes da empresa e funcionários-chave, melhorar a competitividade da empresa, garantir que a empresa possa manter um crescimento relativamente sustentável e estável, alcançar a estratégia de desenvolvimento futuro da empresa e objetivos de negócios, e trazer retornos mais eficientes e duradouros aos acionistas. De acordo com o relatório anual da empresa para 2021, o lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa listada em 2021 foi de -635849500 yuan. A principal razão para o declínio do lucro líquido em 2021 foi que a perda de imparidade de ativos aumentou 713562700 yuan em comparação com o mesmo período do ano anterior. O aumento foi principalmente devido à imparidade do goodwill de 670994500 yuan formado pela aquisição da subsidiária Wolong Electric Yinchuan Transformer Co., Ltd, Depois de excluir o impacto da imparidade do goodwill, o lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa listada é de 658801 milhões de yuans Após a consideração abrangente do ambiente macroeconômico atual, desempenho histórico da empresa, desenvolvimento da indústria e plano de desenvolvimento futuro da empresa e outros fatores relevantes, após previsão razoável e levando em conta o efeito de incentivo do plano, a empresa estabeleceu o valor do lucro líquido da empresa para 20222024 para o plano de incentivo de ações restritas para ser não menos de 100 milhões de yuans Objetivos de avaliação de desempenho de RMB 150 milhões e RMB 200 milhões.
Além da avaliação de desempenho a nível da empresa, a empresa também estabeleceu indicadores de avaliação de desempenho relativamente rigorosos para cada nível de subsidiária e indivíduo, o que pode tornar uma avaliação abrangente e mais precisa do desempenho de trabalho de cada subsidiária / objeto de incentivo. A empresa determinará se o objeto de incentivo individual atende às condições para levantamento da restrição/propriedade de acordo com os resultados da avaliação de desempenho das subsidiárias e objetos de incentivo do objeto de incentivo.
Após verificação, acreditamos que o sistema de avaliação deste plano de incentivos da empresa é abrangente, abrangente e operável, o estabelecimento de indicadores de avaliação é científico e razoável, tem um efeito restritivo sobre os objetos de incentivo, e pode atingir a finalidade de avaliação deste plano de incentivos, Fica acordado submeter propostas relevantes, como a proposta de medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas em Red Phase Inc(300427) 2022 à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
(não há texto abaixo.)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos pareceres independentes de Red Phase Inc(300427)
Yangyifei Dingxing Licheng
14 de Junho de 2022
