Securities abbreviation: Red Phase Inc(300427) securities Código: Red Phase Inc(300427) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2022 (projecto)
Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos IV. Conteúdo principal deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas 6 v. pareceres de consultor financeiro independente 16 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta I. interpretação Red Phase Inc(300427)
Este plano de incentivo e este plano referem-se a Red Phase Inc(300427) 2022 plano de incentivo de ações restritas
De acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivos, a empresa concede incentivos a objeções de uma determinada quantidade de ações da empresa do índice de ações restritas de primeira classe, que estão sujeitas a um determinado período de vendas restritas. As vendas restritas e a circulação só podem ser levantadas após o cumprimento das condições de liberação de vendas restritas especificadas no plano de incentivos.
O segundo tipo de ações restritas refere-se às ações da empresa obtidas e registradas pelos objetos de incentivo que atendam às condições do plano de incentivo após atender às condições de atribuição correspondentes
Objetos de incentivo referem-se aos diretores, gerentes seniores, backbones de gestão, backbones técnicos e backbones de negócios da empresa que obteve ações restritas de acordo com o disposto neste plano de incentivo
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo.
O preço de concessão refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
O período compreendido entre a data de conclusão do registro de ações restritas classe I ou a data de validade da concessão de ações restritas classe II até a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são liberadas da restrição/aquisição ou a recompra/invalidação torna-se inválida
O primeiro período restrito de venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas são proibidas de serem transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida, que é calculado a partir da data em que os objetos de incentivo recebem, respectivamente, ações restritas e cotadas em bolsa.
O período de levantamento da restrição às vendas refere-se ao período durante o qual as ações restritas da primeira classe detidas pelo objeto de incentivo podem ser levantadas e listadas para circulação após estarem reunidas as condições de levantamento da restrição às vendas especificadas no plano de incentivo
As condições de levantamento da restrição às vendas referem-se às condições que devem ser preenchidas para que o objeto de incentivo obtenha a primeira classe de ações restritas para levantamento da restrição às vendas de acordo com o plano de incentivo
Atribuição refere-se ao comportamento que uma empresa cotada registra suas ações na conta do objeto de incentivo após o objeto de incentivo do segundo tipo de ações restritas atender às condições de benefício
As condições de aquisição referem-se às condições de benefício estabelecidas pelo segundo tipo de plano de incentivo às unidades populacionais restritas, e o objetivo do incentivo é obter unidades populacionais restritas.
A data de aquisição refere-se à data em que as ações concedidas são registradas após os objetos de incentivo das ações restritas classe II preencherem as condições de benefício.
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen
Guia regulatório nº 1 refere-se ao guia auto-regulatório nº 1 – manuseio de negócios de empresas listadas no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen
Os estatutos referem-se aos estatutos de Red Phase Inc(300427)
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Shenzhen
RMB significa RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
I) Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Red Phase Inc(300427) . O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo às acções restritas é justo e razoável para os accionistas da Red Phase Inc(300427) .
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence para todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, as medidas de gestão salarial, as deliberações do conselho de administração competente, a assembleia geral de acionistas, os relatórios financeiros da empresa relevante, os planos de produção e operação da empresa, etc, Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
O relatório do consultor financeiro independente é preparado de acordo com os requisitos da lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as regras de listagem, o guia regulamentar nº 1 e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas pela empresa cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e fiáveis; (IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivo às unidades populacionais restritas e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e concluídos, conforme previsto;
V) Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, em conformidade com o plano de incentivo e os acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Principais conteúdos deste plano de incentivo às existências restritas
O plano de incentivo é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração da empresa listada. De acordo com o ambiente político atual na China e a situação real de Red Phase Inc(300427) . Este relatório do consultor financeiro independente dará opiniões profissionais sobre este plano de incentivo. I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
1. O plano de incentivo prevê conceder no máximo 194 objetos de incentivo, incluindo:
(1) Diretores e gerentes superiores;
(2) Estrutura de gestão / tecnologia / negócio.
Os objetos de incentivo a serem concedidos neste plano de incentivos não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa, seus cônjuges, pais, filhos e expatriados. Entre os objetivos de incentivo acima mencionados, os diretores e gerentes seniores devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas ou nomeados pelo conselho de administração da empresa. Todos os objetos de incentivo devem ter vínculo empregatício, vínculo laboral ou vínculo laboral com a empresa quando a empresa concede direitos e interesses e dentro do período de avaliação especificado no plano de incentivos.
2. Distribuição de ações restritas concedidas pelo plano de incentivo entre objetos de incentivo
O plano de incentivos prevê a concessão de no máximo 6868000 ações aos objetos de incentivo, representando cerca de 1,91% do capital social total da empresa de 36022421 ações em 31 de março de 2022.
(1) Unidades populacionais restritas de classe I
Ações restritas Classe I: 1533000 ações, representando aproximadamente o capital social total da empresa em 31 de março de 2022
0,43% das 36022421 ações, representando 22,32% do total de direitos e juros a serem concedidos no âmbito do plano de incentivos.
Denominação: a proporção das acções restritas da classe I concedidas relativamente ao número total de acções concedidas relativamente ao número total actual de acções (10000 acções)
Wuzhiyang vice-presidente 10,00 1,46% 0,03%
Zhang Qing director 21,50 3,13% 0,06%
Hedongwu, vice-gerente geral 18,00 2,62% 0,05%
Chenshuiming, vice-gerente geral 9,80 1,43% 0,03%
Chenyaogao, vice-gerente geral 3,00 0,44% 0,01%
Gestão / tecnologia / estrutura empresarial (32 pessoas no total) 91,00 13,25% 0,25%
Total (37 pessoas) 153,30 22,32% 0,43%
Nota: 1. As ações da empresa concedidas por qualquer um dos objetos de incentivo acima mencionados através de todos os planos efetivos de incentivo patrimonial não excedem 1% do capital social total da empresa.
2. Os objetivos de incentivo do plano não incluem ① diretores e supervisores independentes, ② acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos e ① expatriados.
(2) Unidades populacionais restritas de classe II
A segunda categoria de ações restritas é de 5,335 milhões de ações, representando cerca de 1,48% do capital social total da companhia, de 36022421 milhões de ações, em 31 de março de 2022, e 77,68% do capital próprio total a ser concedido no âmbito do plano de incentivos.
Denominação: a proporção das acções restritas da classe II concedidas relativamente ao número total de acções concedidas relativamente ao número total actual de acções (10000 acções)
Liaoxuelin, CFO 10,00 1,46% 0,03%
Lixijiao, vice-gerente geral e diretor 8,00 1,16% 0,02%
Secretário da reunião
Gestão / tecnologia / business backbone 515.50 75.06% 1.43%
(155 pessoas no total)
Total (157 pessoas) 533,50 77,68% 1,48%
Nota: 1. As ações da empresa concedidas por qualquer um dos objetos de incentivo acima mencionados através de todos os planos efetivos de incentivo patrimonial não excedem 1% do capital social total da empresa.
2. Os objetivos de incentivo do plano não incluem ① diretores e supervisores independentes, ② acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos e ① expatriados. II) Número de acções limitadas concedidas
1. Fonte de existências deste plano de incentivos
Os instrumentos de incentivo adotados neste plano de incentivo são as unidades populacionais restritas (unidades populacionais restritas de classe I e unidades populacionais restritas de classe II). A fonte de ações é a ação ordinária da empresa emitida para os objetos de incentivo.
2. Número de acções limitadas concedidas
O plano de incentivos prevê a concessão de no máximo 6868000 ações aos objetos de incentivo, representando cerca de 1,91% do capital social total da empresa de 36022421 ações em 31 de março de 2022.
