Nome da empresa: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) securities Código: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174)
Plano de incentivo às opções de acções 2022 (projecto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos IV. Conteúdo principal deste plano de incentivo à opção de ações 6 v. pareceres de consultor financeiro independente Vi. documentos para futuras referências e métodos de consulta vinte e um
1,Interpretação
Salvo disposição em contrário, as seguintes palavras e expressões têm os seguintes significados neste documento: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) company, a empresa, a empresa e a empresa listada referem-se à empresa
Plano de incentivo às opções de ações e plano de incentivo às ações consulte Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) 2022 plano de incentivo às opções de ações e este plano de incentivo
A empresa concede ao objeto de incentivo o direito de adquirir um certo número de ações da empresa ao preço e condições determinadas pela opção pré-ação dentro de um determinado período no futuro
Objetos de incentivo referem-se aos gerentes de nível médio e espinhas dorsais centrais da empresa que obtiveram opções de ações de acordo com as disposições do plano de incentivo
A data de aquisição refere-se à data em que a empresa concede opções de ações para objetos de incentivo.
O preço de exercício refere-se ao preço a que o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano de incentivo
Período de espera refere-se ao período desde a data de concessão da opção de ação até a data de aquisição da opção de ação
Exercício refere-se ao comportamento que o objeto de incentivo compra o estoque subjacente de acordo com as condições estabelecidas no plano de incentivo
A data de aquisição refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer seus direitos.
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça a opção de ação de acordo com o plano de incentivo à opção de ação
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos estatutos de Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174)
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Shenzhen
RMB significa RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos pelo Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) as partes envolvidas no plano de incentivos garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legalidade, autenticidade, exatidão, integridade e atualidade. O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite opiniões sobre se o plano de incentivos é justo e razoável para os accionistas da Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) .
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivos publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base nos princípios de diligência, prudência e diligência devida a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivos e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, as medidas de gestão salarial, as deliberações do conselho de administração anterior, a assembleia geral de acionistas, os relatórios financeiros das empresas relevantes, os planos de produção e operação da empresa, etc. Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos: (I) não há alteração significativa nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes em vigor;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas no plano de incentivo podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, em conformidade com o plano de incentivo e os acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Conteúdo principal deste plano de incentivo à opção de ações
Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) 2022 plano de incentivo à opção de ações é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração de empresas listadas. De acordo com o ambiente político atual na China e a situação real de Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) . Este relatório do consultor financeiro independente dará opiniões profissionais sobre o plano de incentivo de opções de ações 2022 da empresa. I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
Os objetos de incentivo concedidos por este plano de incentivo pela primeira vez são 148 pessoas, incluindo gerentes de nível médio da empresa e backbones centrais.
Todos os objetos de incentivo devem ter uma relação de trabalho com a empresa ou suas subsidiárias ou ocupar cargos na empresa ou suas subsidiárias.
O objeto de incentivo não está sujeito às seguintes circunstâncias:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Ser identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
(5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Os objetos de incentivo reservados para concessão serão determinados no prazo de 12 meses após a revisão e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, as opiniões explícitas dos diretores independentes e do conselho de supervisores, as opiniões profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a empresa divulgará com precisão as informações relevantes dos objetos de incentivo no site designado, em tempo hábil, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos.
A distribuição das opções de ações concedidas pelo plano de incentivo entre os objetos de incentivo é mostrada na tabela a seguir:
Proporção de ações concedidas para o valor principal total do número total de ações (10000 ações) do número total de direitos concedidos na data de anúncio do plano de ações
Gerentes médios e espinhas dorsais (148 pessoas) 169805 80,40% 1,85% total de prêmios iniciais 169805 80,40% 1,85%
Reserva 413,95 19,60% 0,45% no total 2112100% 2,3% nota: 1. O número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade da empresa não excede 10% do capital social total da empresa quando o projeto de plano de incentivo é anunciado. As ações cumulativas da sociedade concedidas por qualquer objeto de incentivo do plano de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações no período efetivo não devem exceder 1% do capital social total da sociedade no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo.
2. Os objetivos de incentivo do plano não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
3. Qualquer diferença na mantissa entre a soma do total acima e a adição direta de cada número detalhado é causada por arredondamento. II) Número de opções sobre acções concedidas
1. Fonte de existências deste plano de incentivos
A fonte das ações subjacentes envolvidas no plano de incentivos é a ação ordinária A da empresa emitida para o objeto de incentivo.
2. O número de opções de ações a serem concedidas no âmbito do plano de incentivo é de 21,12 milhões, representando cerca de 2,3% do capital social total da empresa, de 915870600 ações, no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo. Entre eles, foram concedidos pela primeira vez 169805 milhões, representando cerca de 1,85% do capital social total da empresa quando foi anunciado o projeto de plano de incentivos, e cerca de 80,40% do total de opções de ações a serem concedidas no âmbito do plano de incentivos; São reservados 4139500 exemplares, representando cerca de 0,45% do capital social total da empresa quando o projeto de plano de incentivo é anunciado, e cerca de 19,60% do total de opções de ações a serem concedidas no plano de incentivo. A parte reservada não excede 20% do capital próprio total concedido desta vez.
O número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo patrimonial da empresa dentro do período de validade não excede 10% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo. As ações cumulativas da sociedade concedidas por qualquer objeto de incentivo do plano de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações no período efetivo não devem exceder 1% do capital social total da sociedade no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo.
Antes que os objetos de incentivo exerçam seus direitos, se a empresa transformar sua reserva de capital em capital social, distribuir dividendos de ações, dividir ou diminuir suas ações, distribuir ações, etc., o número de opções de ações concedidas será ajustado em conformidade de acordo com o disposto neste plano de incentivo. III) Período de validade, data de concessão e horário relevante após concessão de opções de ações
1. Validade do plano de incentivos
O período de validade do plano de incentivo é compreendido entre a data da concessão das opções de ações concedidas pela primeira vez e a data do pleno exercício ou cancelamento das opções de ações concedidas ao objeto de incentivo, não podendo exceder 60 meses, no máximo.
2. Data de concessão do presente plano de incentivos
A data de concessão será determinada pelo conselho de administração após a revisão e aprovação do plano de incentivos pela assembleia geral de acionistas da empresa, devendo a data de concessão ser um dia de negociação. A sociedade concederá opções de ações para objetos de incentivo e completará o anúncio e registro no prazo de 60 dias após a aprovação da assembleia geral de acionistas. Caso a empresa não conclua os trabalhos acima mencionados no prazo de 60 dias, deve divulgar oportunamente os motivos da falha e anunciar o término da implementação do plano de incentivo. As opções de ações não concedidas serão inválidas, e o plano de incentivo de ações não será revisto novamente no prazo de 3 meses a contar da data do anúncio.
3. Período de espera e data de aquisição do plano de incentivos
Os períodos de espera das opções de ações concedidas pela primeira vez neste plano de incentivo são, respectivamente, 12 meses, 24 meses e 36 meses a contar da data de concessão das opções de ações correspondentes. O período de espera reservado é consistente com a opção de ação concedida pela primeira vez. Após a aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas, as opções de ações concedidas pela primeira vez e reservadas podem ser exercidas após 12 meses a contar da data da concessão. A data de aquisição deve ser um dia de negociação, mas não pode ser exercida nos seguintes períodos:
(1) No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data do anúncio for atrasada por motivos especiais, será calculada a partir de 30 dias antes da data original prevista de anúncio;
(2) No prazo de dez dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(3) A partir da data de eventos importantes que possam ter impacto significativo no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou da data de entrada no processo decisório até a data de divulgação nos termos da lei
