Nome da empresa: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) securities Código: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174)
Cancelamento de algumas opções de ações concedidas pela primeira vez pelo plano de incentivo de opções de ações 2021 e opções de ações que não cumpriram as condições de exercício no primeiro período de exercício
de
Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 5 III. pressupostos básicos VI. Procedimentos de aprovação para a execução do plano de incentivo 7 v. pareceres de consultor financeiro independente IX. Documentos para futuros métodos de referência e consulta 11 I. Interpretação 1 Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) Empresa: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) 2. consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. 3. relatório de consultor financeiro independente: relatório de consultor financeiro independente da Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. sobre o cancelamento de algumas opções de ações concedidas pela primeira vez ao abrigo do plano de incentivo de opções de ações de 2021 e as opções de ações que não cumpriram as condições de exercício no primeiro período de exercício 4. este plano de incentivo Plano de incentivo à opção de ação: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) 2021 plano de incentivo à opção de ação 5. opção de ação e opção: refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de adquirir determinado número de ações da empresa em condições e preços pré-determinados dentro de um determinado período de tempo no futuro 6. objeto de incentivo: de acordo com o disposto neste plano de incentivo, 7. data de concessão: data em que a empresa concede opções de ações aos objetos de incentivo, e a data de concessão deve ser a data da transação 8. período de espera: período desde a data de concessão das opções de ações até a data em que as opções de ações são exercíveis 9. exercício: os objetos de incentivo exercem as opções de ações que possuem de acordo com o plano de incentivo às opções de ações, Neste plano de incentivo, exercício refere-se ao comportamento do objeto de incentivo para adquirir o objeto objeto de incentivo de acordo com as condições estabelecidas no plano de incentivo. 10. data de aquisição: refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer, e a data de aquisição deve ser o dia de negociação. 11. preço de exercício: refere-se à data determinada em que a empresa concede a opção de ação ao objeto de incentivo. Condições de exercício: referem-se às condições que o objeto de incentivo deve cumprir para exercer a opção de ação de acordo com o plano de incentivo à opção de ação. 13. Direito das Sociedades: Direito das Sociedades da República Popular da China 14. Direito dos Valores Mobiliários: Direito dos Valores Mobiliários da República Popular da China 15. medidas administrativas: Medidas Administrativas para o incentivo patrimonial de empresas cotadas 16. estatutos de associação: estatutos 17. CSRC: Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China 18. Bolsa de Valores: Shenzhen Stock Exchange 19. zhongdeng empresa: China Securities Depository and Clearing Co., Ltd
20. RMB: RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Seja responsável pela actualidade. O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se a anulação do plano de incentivos é justa e razoável para os accionistas da Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) .
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivos publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence para todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no cancelamento do plano de incentivos e revisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações de conselhos de administração anteriores e assembleias gerais de acionistas, relatórios financeiros das empresas relevantes, planos de produção e operação da empresa, etc. Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
(VI) o relatório do consultor financeiro independente é apenas para efeitos do cancelamento atual da empresa e não deve ser utilizado para qualquer outro fim. O consultor financeiro independente concorda em tomar o relatório do consultor financeiro independente como um documento necessário para o cancelamento da empresa e fazer um anúncio de acordo com as leis, regulamentos e disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos: (I) não há alteração significativa nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes em vigor;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para a anulação deste plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis; (IV) não existem outros obstáculos ao cancelamento deste plano de incentivos e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e concluídos conforme previsto;
(V) todas as partes envolvidas no cancelamento do presente plano de incentivo podem cumprir todas as obrigações de boa fé, em conformidade com o plano de incentivo e os acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Procedimentos de aprovação para a execução do plano de incentivo
1. No dia 3 de junho de 2021, a companhia realizou a 41ª reunião do 5º Conselho de Administração, na qual deliberaram e aprovaram a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão da companhia para a implementação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021, e a proposta de submeter à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar das questões relacionadas ao Incentivo à Capital Própria.
Os directores independentes expressaram as suas opiniões independentes sobre o plano de incentivos.
2. No dia 3 de junho de 2021, a companhia realizou a 34ª reunião do Quinto Conselho de Supervisores, na qual deliberaram e aprovaram a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre medidas de gestão de avaliação da implementação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 da companhia, a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no âmbito do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021, entre outras propostas.
3. De 4 de junho de 2021 a 13 de junho de 2021, a empresa divulgou os nomes e posições da lista de objetos de incentivo no plano de incentivos dentro da empresa, não tendo recebido objeções relacionadas aos objetos de incentivo propostos no plano de incentivos. Em 24 de junho de 2021, a empresa divulgou os pareceres de revisão e declaração publicitária do conselho de supervisores sobre a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no âmbito do plano de incentivo de opções de ações 2021 (2021069).
4. Em 29 de junho de 2021, a companhia realizou a Assembleia Geral Anual de Acionistas 2020, que analisou e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 da companhia e a proposta de submeter à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados ao incentivo à Opção de Ações da companhia, Em 30 de junho de 2021, a empresa divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders e objetos de incentivo do plano de incentivo de opções de ações 2021.
5. Em 30 de junho de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do sexto conselho de administração e a primeira reunião do sexto conselho de supervisores, que deliberaram e aprovaram a proposta de adequação de assuntos relacionados ao plano de incentivo de opção de ações 2021 e a proposta de concessão de opções de ações a objetos de incentivo pela primeira vez. Os diretores independentes da empresa emitiram suas opiniões independentes sobre os assuntos acima mencionados, e o conselho de supervisores da empresa verificou novamente a lista ajustada de objetos de incentivo e emitiu seus pareceres de verificação.
6. No dia 28 de julho de 2021, a empresa concluiu o registro da concessão de opção de ações envolvida no Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) 2021 plano de incentivo de opção de ações (Draft). Divulgou ainda o anúncio da conclusão do registro da concessão de opção de ações no âmbito do plano de incentivo de opção de ações 2021.
7. No dia 13 de junho de 2022, a companhia realizou a 8ª reunião do 6º Conselho de Administração e a 6ª reunião do 6º Conselho de Supervisores, que deliberaram e aprovaram a proposta de cancelamento de algumas opções de ações concedidas pela primeira vez no âmbito do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 e a proposta de cancelamento de algumas opções de ações concedidas pela primeira vez no âmbito do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021, caso as condições de exercício não sejam cumpridas no primeiro período de exercício. O conselho de supervisores verificou isso e expressou seu consentimento e os diretores independentes da empresa expressaram seu consentimento.
5,Parecer do consultor financeiro independente
(I) descrição do cancelamento de algumas opções de ações concedidas pela primeira vez pelo plano de incentivo à opção de ações 2021 e das opções de ações que não cumpriram as condições de exercício no primeiro período de exercício
1. explicação sobre o cancelamento de algumas opções de ações devido à renúncia de alguns objetos de incentivo
De acordo com o disposto no Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 (Projeto) (doravante denominado “Plano de Incentivo (Projeto)”), o objeto de incentivo deixa a empresa por renúncia, demissões, não renovação do contrato após vencimento, e é demitido pela empresa por culpa pessoal. As opções de ações concedidas ao objeto de incentivo, mas não exercidas, não serão exercidas e serão anuladas pela sociedade.
Os 31 objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo às opções de ações da companhia em 2021 não cumpriram as condições de incentivo devido à renúncia, cancelando um total de 2,46 milhões de opções de ações concedidas, mas não exercidas pelos 31 objetos de incentivo acima mencionados.
2. explicação do cancelamento de algumas opções de ações devido ao fracasso do primeiro período de exercício das opções de ações em atender às condições de exercício
De acordo com as disposições pertinentes do Plano de Incentivos (Projeto) e as medidas de administração da implementação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 (doravante denominadas “Medidas de Administração da Avaliação”), o ano de avaliação do exercício da Opção de Ações outorgada pela Companhia é de três exercícios fiscais de 2021 a 2023, sendo a avaliação realizada uma vez por ano fiscal. A realização da meta de avaliação de desempenho é uma das condições de exercício do objeto de incentivo no exercício corrente. As condições de exercício e cumprimento das opções de ações no primeiro período de exercício do plano de incentivo às opções de ações 2021 da empresa são as seguintes:
Opções de acções concedidas pela primeira vez
Descrição do não cumprimento das condições de exercício
Condições de exercício do primeiro período de exercício
O plano de incentivo à opção de ações 2021 da empresa e o plano de propriedade de ações de funcionários da fase II da empresa antes da amortização de custos, o lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa listada em 2021 não é inferior a 400 milhões de yuans, e o lucro líquido dos acionistas da empresa listada é de 168milhões de yuans, não conseguindo atingir a meta de não menos de 400 milhões de yuans em 2021.
Nota: o índice de “lucro líquido” acima refere-se ao lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa listada antes da amortização do plano de incentivos e do plano de propriedade acionária de funcionários da empresa fase II, devendo prevalecer o valor auditado.
De acordo com as disposições pertinentes do Plano de Incentivos (Projeto) e das medidas de gestão da avaliação, se a avaliação de desempenho da empresa não cumprir as condições de exercício acima referidas, todas as opções de ações dos objetos de incentivo correspondentes ao exercício planejado para o ano em curso não serão exercidas e serão canceladas pela empresa. Diante do exposto, foi concedido pela primeira vez o plano de incentivo à opção de ações 2021 da empresa
Se as condições de exercício de algumas opções de ações no primeiro período de exercício não forem cumpridas, a empresa cancelará os 2,674 milhões de opções de ações que foram concedidas, mas que não preenchem as condições de exercício no primeiro período de exercício detidos pelos objetos de incentivo.
II) Observações finais
Após verificação, o consultor financeiro independente considera que: Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) este cancelamento de parte das opções de ações concedidas pela primeira vez pelo plano de incentivo à opção de ações 2021 e as opções de ações que não cumpriram as condições de exercício no primeiro período de exercício cumprem as disposições pertinentes das medidas administrativas e do plano de incentivo à opção de ações da empresa, sendo que os assuntos acima referidos obtiveram a aprovação e autorização necessárias, A implementação das questões acima não terá um impacto significativo no estado financeiro da empresa e nos resultados operacionais, e não prejudicará os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
6,Documentos para futuras referências e métodos de consulta
I) Documentos para referência futura
1 Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) a resolução da 8ª reunião do 6º Conselho de Administração
2 Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) pareceres independentes de diretores independentes sobre a deliberação de assuntos relevantes na 8ª reunião do 6º conselho de administração da empresa
3 Yoozoo Interactive Co.Ltd(002174) a resolução da 6ª reunião do 6º Conselho de Supervisores
II) Método de consulta
Nome da empresa: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Manipulado por: fangpanfeng
Tel.: 02152583137
Fax: 02152588686
Endereço: No. 639, Xinhua Road, Xangai
Código Postal: 200052
