Shenzhen Hifuture Information Technology Co.Ltd(002168)
Registo e depósito de informações privilegiadas
(revisto em junho de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1 este sistema é formulado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da divulgação de informações por empresas cotadas e outras leis relevantes, regulamentos, documentos normativos e os estatutos da empresa, a fim de regular a gestão de informações privilegiadas de Shenzhen Hifuture Information Technology Co.Ltd(002168) empresa (doravante referida como “a empresa”), fortalecer a confidencialidade de informações privilegiadas e manter o princípio da divulgação de informações justas.
O artigo 2.º do sistema especifica a gestão do registo e assuntos conexos dos insiders da informação privilegiada da empresa. Este sistema é aplicável ao registro e gestão de insiders da empresa.
Artigo 3.º A gestão da informação privilegiada da empresa estará sob a liderança e gestão unificadas do conselho de administração. O conselho de administração assegurará que os arquivos dos insiders da informação privilegiada sejam verdadeiros, precisos e completos. O presidente do conselho de administração será o principal responsável, e o secretário do conselho de administração será o responsável pela gestão diária da informação privilegiada da empresa. Sob a liderança do secretário do conselho de administração, o departamento de valores mobiliários será especificamente responsável pela gestão da informação privilegiada da empresa e pelo arquivamento de insiders, de modo a contribuir para a supervisão, gestão e gestão. Departamento diário de gestão para divulgação e arquivamento. O secretário do conselho de administração e do departamento de valores mobiliários são responsáveis pela recepção, consulta (consulta) e atendimento da empresa às autoridades reguladoras de valores mobiliários, bolsas de valores, sociedades de valores mobiliários e outras instituições, bem como meios de comunicação e acionistas relevantes. O conselho de supervisores da empresa é responsável por supervisionar a implementação do sistema.
Artigo 4º, sem a aprovação do conselho de administração, qualquer departamento ou indivíduo da empresa não poderá divulgar, reportar ou transmitir ao mundo exterior as informações privilegiadas e conteúdos de divulgação de informações relacionadas à empresa.
Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa, bem como todos os departamentos (divisões), sucursais, subsidiárias holding e sociedades anônimas da empresa devem manter confidenciais as informações privilegiadas e cooperar com o registro e arquivamento de insiders das informações privilegiadas.
Capítulo II Informação privilegiada e informação privilegiada
Artigo 5.o As informações privilegiadas referidas no presente sistema referem-se às informações que não foram oficialmente divulgadas nos meios de divulgação de informações ou sítios Web das sociedades cotadas designadas pela CSRC em actividades de negociação de valores mobiliários que envolvam a exploração e o financiamento da sociedade ou que tenham um impacto significativo no preço de mercado dos valores mobiliários da sociedade, incluindo, mas não limitado a:
(I) grandes mudanças na política e escopo de negócios da empresa;
II) As principais atividades de investimento da empresa, quando a empresa adquire ou vende ativos importantes superiores a 30% do total dos ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo; (III) a empresa celebre contratos importantes, forneça garantias importantes ou realize transações conexas, que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, interesses e resultados operacionais da empresa;
(IV) a empresa contrair dívidas importantes e não pagar dívidas importantes devidas;
V) a empresa incorrer em perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
(VII) o presidente do conselho de administração ou o gerente geral não puder exercer suas funções devido à mudança de diretores, mais de um terço dos supervisores ou do gerente geral da sociedade;
(VIII) se verificaram grandes alterações na situação em que os accionistas ou controladores efectivos que detenham mais de 5% das acções da sociedade detêm acções ou controlam a sociedade, e se verificaram grandes alterações na situação em que os controladores efectivos da sociedade e outras empresas sob o seu controlo exercem actividades idênticas ou semelhantes à da sociedade;
(IX) os planos de distribuição de dividendos e aumento de capital social da sociedade, mudanças importantes na estrutura patrimonial da sociedade, decisões da sociedade sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou a ordem de encerramento nos termos da lei;
(x) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, sendo revogadas ou declaradas inválidas as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração; (11) Os crimes suspeitos da empresa são investigados de acordo com a lei, e os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crimes e tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(12) Alterações na notação de risco das obrigações das sociedades;
(13) Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos activos líquidos no final do ano anterior;
(14) A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% do seu património líquido no final do ano anterior;
(15) A empresa sofreu perdas importantes superiores a 10% dos seus activos líquidos no final do ano anterior;
(16) Grande reorganização de activos;
(17) Proporção elevada de acções transferidas;
(18) Alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
(19) Oferta de concurso;
(20) Emissão de títulos;
(21) Fusão, cisão, cisão e cotação;
(22) Reempra de acções;
(23) Relatório anual e relatório semestral;
(24) Projeto de plano de incentivo ao capital próprio e plano de propriedade de ações de funcionários;
(25) Outras circunstâncias estipuladas pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 6.o O insider referido no presente sistema refere-se às unidades de participação e pessoas singulares que podem obter direta ou indiretamente as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da sociedade cotada, incluindo, mas não limitado a:
(I) diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa; Empresas controladas ou efetivamente controladas pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Pessoal interno da empresa que participe no planejamento, demonstração, tomada de decisão e outros elos de grandes eventos; Pessoal financeiro, auditores internos, pessoal de divulgação de informações, etc., que conhece as informações internas devido às suas posições na empresa.
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; O acionista controlador da empresa, o maior acionista, o controlador real e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; Adquirentes da empresa ou partes relacionadas de grandes transações de ativos e seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Acionistas propondo assuntos relevantes e seus diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Funcionários de organismos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções e funções, ou pessoal relevante de locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários; Funcionários de departamentos competentes relevantes e órgãos reguladores que possam obter informações privilegiadas para as suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão da sociedade e suas aquisições e transações importantes de ativos; Pessoal de outras unidades externas que obtenham informações privilegiadas relevantes da empresa de acordo com a lei; Pessoal de outras unidades externas que participam no planeamento, demonstração, tomada de decisão, aprovação e outras ligações de grandes eventos.
(III) outras pessoas que conheçam as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao seu parentesco e relacionamento comercial com o pessoal relevante no item (I) (II).
(IV) outro pessoal que possa obter informações privilegiadas, conforme estipulado pelo CSRC.
Capítulo III Gestão da confidencialidade dos iniciados
Artigo 7º Os insiders das informações privilegiadas da empresa serão responsáveis pela confidencialidade das informações privilegiadas que conhecem, não devendo, antes da divulgação das informações privilegiadas nos termos da lei, divulgar, comunicar ou transmitir informações privilegiadas de qualquer forma, nem utilizar as informações privilegiadas para comprar ou vender ações da empresa e seus derivados, nem sugerir a terceiros para comprar ou vender ações da empresa e seus derivados, nem utilizar as informações privilegiadas para buscar lucros para si mesmos, seus parentes ou outros.
Artigo 8.o Os directores, supervisores, gestores superiores e iniciados de informações privilegiadas relevantes da empresa devem tomar as medidas necessárias para controlar, no mínimo, os iniciados das informações antes da divulgação pública das informações privilegiadas, assegurar-se de que estão sob controlo e não devem divulgar as informações de forma alguma entre os serviços ou pessoas não relacionadas com a empresa. O pessoal irrelevante não deve deliberadamente consultar informações privilegiadas.
Artigo 9º, antes do anúncio do relatório periódico da empresa, o pessoal financeiro e os insiders não devem divulgar e apresentar ao mundo exterior as demonstrações trimestrais, intercalares e anuais da empresa e os dados relevantes, não devendo, antes do anúncio formal, divulgar, colar ou discutir de qualquer forma no site, fórum, quadro de avisos ou seus meios de comunicação.
Artigo 10.o, antes da divulgação das informações privilegiadas da sociedade, os principais accionistas e os controladores efectivos da sociedade não podem abusar dos direitos e da posição dominante dos seus accionistas para exigir que a sociedade lhes forneça informações privilegiadas. O conselho de administração da empresa deve recusar-se a solicitar à empresa que forneça informações não publicadas sem razões razoáveis. O pessoal responsável pela gestão da informação privilegiada e os peritos internos devem manter as informações privilegiadas confidenciais antes da aprovação do Conselho de Administração.
Artigo 11.o Sempre que a sociedade forneça informações não publicadas a pessoas privilegiadas que não sejam accionistas importantes e responsáveis pelo tratamento efectivo, deve confirmar que assinou um acordo de confidencialidade com eles ou que tem obrigações de confidencialidade para com a sociedade antes de fornecer essas informações.
Capítulo IV Registo e apresentação de informações privilegiadas
Artigo 12 antes da divulgação pública da informação privilegiada de acordo com a lei, quando a empresa fornece informações não públicas para os insiders, deve seguir estritamente as disposições do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa sobre medidas de confidencialidade, preencher os arquivos de insiders da informação privilegiada da empresa de acordo com o formato de arquivos de insiders no anexo do sistema, e reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de cinco dias de negociação após a primeira divulgação pública da informação privilegiada de acordo com a lei.
Os ficheiros de informações privilegiadas incluem, mas não se limitam a: nome, nacionalidade, tipo de certificado, número do certificado, data informada, relação com a empresa cotada, unidade afiliada, cargo, tipo de relação, local informado, via informada, conteúdo informado, fase informada, informações sobre o registante, hora de registo e outras informações.
O momento de conhecer as informações internas refere-se à primeira vez que o insider conhece ou deve conhecer as informações internas. As formas de saber incluem, mas não estão limitadas a reunião, telefone, fax, relatório escrito, e-mail, etc. A etapa informada inclui negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório interno, transmissão, preparação, resolução, etc.
Artigo 13 quando a empresa divulga os seguintes assuntos principais, deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen os arquivos de insiders de informações internas relevantes:
I) reorganização importante dos activos;
(II) elevada proporção de acções transferidas;
(III) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
IV) Proposta de concurso;
V) Emissão de títulos;
VI) Fusão, cisão, cisão e cotação;
VII) Recompra de acções;
VIII) relatório anual e relatório semestral;
(IX) projeto de incentivo de capital próprio e plano de propriedade de ações dos empregados;
(x) outros assuntos exigidos pela CSRC ou pela bolsa de valores de Shenzhen que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Depois que a empresa divulga assuntos importantes, em caso de grandes mudanças em assuntos relevantes, a empresa deve enviar oportunamente os arquivos privilegiados de informações privilegiadas para a Bolsa de Valores de Shenzhen.
Antes que a empresa divulgue questões importantes, se flutuações anormais ocorreram na negociação de suas ações e seus derivados, a empresa deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen para os arquivos de insiders de informações internas relevantes.
Artigo 14.o Sempre que a sociedade realize os principais assuntos especificados no artigo 13.o, deve fazer um bom trabalho na gestão da informação privilegiada e divulgar anúncios sugestivos por etapas, conforme adequado; Para além do preenchimento dos ficheiros privilegiados, deve ser preparado um memorando sobre a evolução das questões importantes (anexo II) que registe a hora de cada ponto-chave do processo de planeamento e de tomada de decisão, a lista dos decisores envolvidos no planeamento e na tomada de decisão, os métodos de planeamento e de tomada de decisão e insta o pessoal relevante envolvido no planeamento das questões importantes a assinar o memorando para confirmação. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes questões.
O memorando de progresso dos grandes eventos deve registar cada ligação específica e progresso dos grandes eventos, incluindo a hora, o local, as instituições participantes e o pessoal para a demonstração do esquema, negociação, formação de intenções relevantes, tomada de resoluções pertinentes, assinatura de acordos relevantes e cumprimento dos procedimentos de aprovação. A empresa deve enviar um memorando sobre o andamento das principais questões para Shenzhen Stock Exchange dentro de cinco dias de negociação após a divulgação da informação privilegiada de acordo com a lei.
Artigo 15, a empresa deve, de acordo com as disposições e requisitos da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, realizar um auto-exame sobre a negociação de ações da empresa e seus derivados por insiders dentro de cinco dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes. Se se verificar que os insiders de informações privilegiadas conduzem a negociação de informações privilegiadas, divulgam informações privilegiadas ou sugerem que outros usem informações privilegiadas para negociação, a empresa deve verificar e investigar as responsabilidades do pessoal relevante de acordo com seu sistema de gerenciamento de registro de insiders, e enviar informações relevantes e resultados de manuseio para Shenzhen Stock Exchange e o escritório regulador de valores mobiliários local para divulgação pública no prazo de dois dias úteis. Artigo 16.º O presidente do conselho de administração é responsável pelo registro e arquivamento, e o secretário do conselho de administração organiza a execução. Quando o secretário do conselho de administração não puder exercer suas funções, o representante dos assuntos de valores mobiliários exercerá as funções pertinentes em seu nome. O secretário do conselho de administração será responsável pelo registro e arquivamento de informações privilegiadas da empresa. Os ficheiros dos insiders de informação privilegiada e o memorando intercalar das principais questões devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data do registo (incluindo o complemento e a melhoria).
Artigo 17.º Os diretores, supervisores, gerentes superiores e os principais diretores de todos os departamentos e subsidiárias (sucursais) da empresa devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de insiders, e informar atempadamente a empresa dos insiders e das mudanças de insiders relevantes.
Artigo 18.o Sempre que a empresa tenha de apresentar regularmente informações aos serviços administrativos competentes, em conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e políticas pertinentes, antes da divulgação, pode considerá-las como o mesmo assunto de informação privilegiada, registar o nome do serviço administrativo da mesma forma e continuar a registar o momento da apresentação das informações, desde que não haja alterações significativas no departamento de apresentação e no conteúdo. Além das circunstâncias acima referidas, quando a circulação de informações privilegiadas envolver o departamento administrativo, a empresa deve registrar o nome do departamento administrativo, o motivo para entrar em contato com as informações privilegiadas e o momento de conhecer as informações privilegiadas no arquivo de insiders de informações privilegiadas sob a forma de “uma coisa um registro”.
Artigo 19.º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade estudarem e iniciarem assuntos importantes envolvendo a sociedade e outros assuntos que tenham impacto significativo no preço das ações da sociedade, deverão preencher o formulário de arquivo dos insiders da unidade.
As sociedades de valores mobiliários, as instituições de serviços de valores mobiliários, os escritórios de advocacia e outras instituições intermediárias aceitam a atribuição de actividades de serviços de valores mobiliários, e as matérias confiadas têm um impacto negativo nas acções da empresa
