Nome da empresa: Pci Technology Group Co.Ltd(600728) securities Código: Pci Technology Group Co.Ltd(600728) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2021
Rubricas de concessão reservadas
de
Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos IV. Procedimentos de aprovação do plano de incentivo 6 v. Concessão reservada de ações restritas Vi. descrição das condições de concessão de ações restritas VII. A data reservada de concessão de ações restritas VIII. Explicação do impacto da implementação do plano de incentivos na situação financeira e nos resultados operacionais dos anos relevantes IX. Pareceres de verificação do consultor financeiro independente X. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 15 I. Interpretação
Neste relatório de assessoria financeira independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados: Pci Technology Group Co.Ltd(600728) empresa, a empresa refere-se ao plano de incentivo de Pci Technology Group Co.Ltd(600728) empresa, a empresa cotada, o plano de incentivo de ações restritas e o incentivo de ações restritas refere-se ao plano de incentivo de ações restritas de Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 2021
De acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivos, as ações restritas concedidas a objetos de incentivo pela empresa referem-se a um certo número de ações da empresa, que estão sujeitas a um certo período de período de vendas restritas. As vendas restritas e a circulação só podem ser levantadas após as condições de liberação de vendas restritas especificadas no plano de incentivos estarem reunidas.
Objeto de incentivo refere-se à pessoa que obtém ações restritas de acordo com o disposto neste plano de incentivo
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo.
O preço de concessão refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
O período restrito de venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida
O período de levantamento da restrição às vendas refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser levantadas e listadas para circulação após estarem reunidas as condições de levantamento da restrição às vendas especificadas no plano de incentivo
As condições para a liberação de ações restritas referem-se às condições que devem ser cumpridas para a liberação de ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo de acordo com o plano de incentivo
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos estatutos de Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Bolsa significa Bolsa de Valores de Xangai
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Securities Depository and Clearing Company significa China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch
RMB significa RMB
2,Declaração
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Pci Technology Group Co.Ltd(600728) as partes envolvidas no plano de incentivos garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legalidade, autenticidade, exatidão, integridade e atualidade. O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivos é justo e razoável para os accionistas de Pci Technology Group Co.Ltd(600728) .
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivos publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence para todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivos e revisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, as medidas de gestão salarial, as deliberações de conselhos de administração e assembleias anteriores, os relatórios financeiros da empresa dos últimos três anos e do último período, os planos de produção e operação da empresa, etc. Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos: (I) não há alteração significativa nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes em vigor;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas no plano de incentivo podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, em conformidade com o plano de incentivo e os acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Procedimentos de aprovação deste plano de incentivo
(I) em 19 de agosto de 2021, a companhia realizou a 14ª reunião extraordinária do 9º Conselho de Administração em 2021, na qual deliberaram e aprovaram propostas como a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas da companhia para avaliação da implementação do plano de incentivo às ações restritas em 2021 e a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados ao incentivo às ações. Os diretores independentes da sociedade devem expressar opiniões independentes sobre se o plano de incentivo é favorável ao desenvolvimento sustentável da empresa e se existe alguma situação prejudicial aos interesses da empresa e de todos os acionistas. No mesmo dia, a companhia realizou a quarta reunião extraordinária do nono conselho de fiscalização em 2021, na qual foram analisadas e aprovadas propostas como a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 e a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021, O conselho de supervisores da empresa verificou a lista de objetos de incentivo do plano de incentivo e emitiu pareceres de verificação relevantes. Em 20 de agosto de 2021, a empresa divulgou o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 (Projeto), doravante denominado “Plano de Incentivo (Projeto)” e seu resumo. (II) de 20 de agosto de 2021 a 29 de agosto de 2021, a empresa divulgou os nomes e posições dos objetos de incentivo a serem concedidos através da intranet da empresa (quadro de avisos). Durante o período publicitário, o conselho de supervisores da empresa recebeu dois inquéritos dos funcionários sobre a lista dos objetos de incentivo propostos e, depois de explicar às partes, as partes não levantaram quaisquer outras questões. Além disso, nenhum outro funcionário levantou qualquer objeção à lista de objetos de incentivo propostos. Em 10 de setembro de 2021, a empresa divulgou os pareceres de divulgação e verificação do conselho de supervisores na lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivo de ações restritas 2021.
(III) em 15 de setembro de 2021, a sétima assembleia geral extraordinária da companhia em 2021 deliberau e aprovou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 e a proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a tratar das questões relacionadas ao incentivo às ações acionárias. A implementação do plano de incentivos pela empresa foi aprovada, e o conselho de administração foi autorizado a determinar a data de concessão de ações restritas, conceder ações restritas a objetos de incentivo e tratar de todos os assuntos necessários para a concessão de ações restritas quando as condições estivessem reunidas, e divulgou o relatório de autoinspeção de Pci Technology Group Co.Ltd(600728) .
(IV) em 16 de setembro de 2021, a companhia realizou pela primeira vez a 16ª reunião extraordinária do 9º Conselho de Administração em 2021 e a 5ª reunião extraordinária do 9º Conselho de Supervisores em 2021, que deliberaram e aprovaram a proposta de adequação das matérias pertinentes do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 e a proposta de concessão de ações restritas aos objetos de incentivo do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia. Os diretores independentes da empresa emitiram seus pareceres independentes e o conselho de fiscalização emitiu seus pareceres de verificação, considerando que as condições para a concessão de ações restritas estavam preenchidas, a qualificação do objeto de incentivo concedido era legal e válida e a data de concessão determinada atendeu às disposições pertinentes.
(V) em 14 de junho de 2022, a companhia realizou a sexta reunião extraordinária do nono conselho de administração em 2022 e a quinta reunião extraordinária do nono conselho de supervisores em 2022, Foram revisadas e aprovadas a proposta de ajuste do preço de recompra concedido pela primeira vez no plano de incentivo às ações restritas 2021, a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas concedidas pela primeira vez no plano de incentivo às ações restritas 2021 e a proposta de concessão de ações restritas reservadas aos objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas 2021 da companhia. Considera-se que as condições para a concessão da parte reservada de ações restritas estão preenchidas, a qualificação do objeto de incentivo concedido é legal e válida e a data de concessão determinada atende às disposições pertinentes.
Em conclusão, a consultora financeira independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, a empresa obteve aprovação e autorização necessárias para o ajuste e concessão reservada de ações restritas a objetos de incentivo, o que está em consonância com as disposições pertinentes das medidas de gestão e do plano de incentivo (Projeto).
5,Subvenções reservadas de acções restritas
(I) a data de concessão reservada de ações restritas: 14 de junho de 2022.
(II) o preço de concessão reservado de ações restritas: 3,10 yuan / ação.
De acordo com as disposições pertinentes do plano de incentivo da empresa, o preço de concessão das ações restritas reservadas não deve ser inferior ao valor nominal das ações e não deve ser inferior ao preço mais elevado dos seguintes preços:
1. 50% do preço médio de negociação das ações da empresa de RMB 6,07 por ação (volume total de negociação das ações no dia anterior de negociação / volume total de negociação das ações no dia anterior de negociação) no dia anterior de negociação anterior antes do anúncio da decisão do conselho de administração sobre a concessão de ações restritas reservadas, ou seja, RMB 3,04 por ação;
2. Preço médio de negociação das ações da companhia 20 dias de negociação antes do anúncio da decisão do conselho de administração sobre a concessão de ações restritas reservadas
RMB 6,19 por ação (total de transações de ações nos 20 dias de negociação anteriores / total de transações de ações nos 20 dias de negociação anteriores)
50%, ou seja, RMB 3,10 por ação.
(III) fonte de parte reservada de ações restritas: a empresa emite ações da empresa para fins de incentivo
Ações comuns.
(IV) são concedidas 31 bolsas de estoque restrito e 2,9 milhões de ações restritas reservadas.
O número de ações restritas concedidas conta para a parte reservada do plano de incentivos
Proporção do número total de acções relacionadas com o emprego (10000 acções) Proporção do capital social total da empresa na data da concessão
Middle management, core business 290100,00% 0,16%
Pessoal (técnico) (31 pessoas)
Total 290100,00% 0,16%
Nota: 1. As ações cumulativas da empresa concedidas por qualquer um dos objetos de incentivo acima mencionados através de todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade não excedem 1% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo. O número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo patrimonial da empresa dentro do período de validade não excede 10% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo.
2. Os principais acionistas ou controladores efetivos da sociedade que detêm individual ou conjuntamente mais de 5% das ações e seus cônjuges, pais e filhos não participam do plano de incentivo.
3. Qualquer diferença na mantissa entre a soma do total acima e a adição direta de cada número detalhado é causada por arredondamento. (V) este
