Shennan Jinke Property Group Co.Ltd(000656)
Sistema interno de responsabilização
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de melhorar ainda mais o mecanismo interno de restrição e responsabilização da Shennan Jinke Property Group Co.Ltd(000656) co., Ltd. (doravante referida como “a empresa”), melhorar a estrutura de governança corporativa da empresa, promover os diretores, supervisores e gestão da empresa para cumprir suas funções, e melhorar a tomada de decisão e o nível de gestão da operação da empresa, de acordo com o direito da empresa, a lei de valores mobiliários e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen Este sistema é formulado de acordo com os estatutos e outros sistemas de controlo interno e a situação real da empresa.
Artigo 2º O Conselho de Administração, o Conselho de Supervisores e a Alta Administração da Companhia devem melhorar a construção e o funcionamento padronizado do sistema de controle interno da empresa, de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras de listagem e outras leis, regulamentos, regras comerciais, estatutos e outras disposições relevantes.
Artigo 3º o sistema de accountability refere-se ao sistema para investigar a responsabilidade dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa por seu não desempenho intencional ou negligente ou desempenho incorreto de suas funções laborais e trabalho precário, que afetam o desenvolvimento da empresa, retardam seu trabalho e causam efeitos adversos e conseqüências à empresa.
Artigo 4º Os objetos de responsabilização são os diretores, supervisores, gerente geral e outros gerentes seniores da empresa.
Artigo 5º o sistema respeita os seguintes princípios:
(1) O princípio de que todos são iguais perante o sistema;
(2) O princípio da igualdade de responsabilidade e de direito;
(3) O princípio de “quem é responsável é responsável”;
(4) Os princípios de buscar a verdade dos fatos, objetividade, equidade e imparcialidade;
(5) Responsabilidade e melhoria, disciplina e educação.
Capítulo II Divisão de responsabilidades
Artigo 6º, a sociedade criará um Comité Director de Responsabilidade, cujo presidente será o presidente, cujo vice-presidente será o presidente do Conselho de Supervisores, e os membros serão compostos por diretores, supervisores e gerente geral.
Artigo 7º qualquer departamento ou indivíduo da empresa terá o direito de informar ao Comitê Gestor de Responsabilidade da empresa o não desempenho ou omissão da pessoa responsabilizada.
Artigo 8.o, o departamento de auditoria interna da sociedade é responsável pela auditoria cessante dos quadros superiores e diretores das filiais, pela verificação da autenticidade, legalidade e eficácia das receitas e despesas financeiras dos seus departamentos e unidades, bem como das suas responsabilidades diretas e competentes pelas atividades económicas relevantes durante o seu mandato, e pela emissão de relatórios de auditoria ao gerente geral e ao conselho de administração da sociedade, No caso de qualquer assunto dentro do escopo de responsabilidade do artigo 9, a empresa tomará uma decisão de tratamento de acordo com as disposições relevantes.
Capítulo III Âmbito da responsabilização
Artigo 9.o O âmbito de aplicação da responsabilidade neste sistema é o seguinte:
(1) Situação geral
1. Incumprimento das funções de diretores e supervisores, não comparecimento à reunião sem motivo e não execução das deliberações do conselho de administração ou do conselho de supervisores;
2. As tarefas de trabalho e os requisitos de trabalho que devem ser realizados pela empresa estão claramente especificados no plano de trabalho revisado e aprovado pelo conselho de administração, e não podem ser concluídos devido ao trabalho deficiente;
3. Não executar seriamente as tarefas de trabalho atribuídas pelo conselho de administração e pelo gerente geral, afetando o plano global de trabalho da empresa;
4. Divulgar assuntos confidenciais e informações relacionadas aos negócios e tecnologia da empresa, causando prejuízos à empresa;
5. A omissão de gestão faz com que os departamentos subordinados ou pessoal sob sua gestão cometam graves violações das leis e disciplinas, resultando em graves consequências ou efeitos adversos; Proteger, proteger ou coniver contra o abuso de poder, favoritismo e negligência de departamentos ou pessoal subordinado;
6. Falha no desempenho sério das suas funções, gestão frouxa, medidas inadequadas ou inacção, resultando no incumprimento dos objectivos e tarefas de trabalho e afetando o trabalho global da empresa;
7. Acidentes graves de segurança e qualidade e casos graves que causem perdas pesadas ou efeitos adversos graves à propriedade da empresa e à vida e propriedade das pessoas;
8. Violar os procedimentos decisórios para assuntos importantes, tomar decisões subjetivas e cegas, resultando em grandes perdas econômicas;
9. Falsificação ou deturpação, ocultação ou atraso na comunicação de emergências graves e circunstâncias importantes;
10. Favoritismo grave, negligência, desrespeito de dever ou desrespeito de dever na aquisição, terceirização, licitação, vendas e outras atividades econômicas da empresa;
11. Incumprimento do dever de supervisão da utilização dos fundos, resultando em graves consequências e efeitos adversos;
12. Outras circunstâncias que a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores da empresa considerem devem ser responsabilizadas.
(2) Violação das leis regulatórias de valores mobiliários, regulamentos e disposições relevantes sobre divulgação de informações da empresa, resultando nas seguintes sanções administrativas, medidas regulatórias ou ações disciplinares pela CSRC, Shenzhen Stock Exchange e outros órgãos reguladores:
1. Ser tomado medidas penais administrativas pela CSRC por violação das leis e regulamentos relevantes sobre Valores Mobiliários e Futuros;
2. Devido à violação das leis e regulamentos relevantes sobre Valores Mobiliários e futuros, a CSRC foi ordenada a fazer correções, conduzir negociações regulatórias, emitir cartas de advertência, pedir explicações públicas, participar em treinamentos, fazer relatórios regulares, identificar candidatos inadequados, recusar temporariamente a aceitar documentos relacionados com licenciamento administrativo, substituir diretores, supervisores e gerentes superiores ou restringir seus direitos, revogar suas qualificações, restringir as atividades comerciais de instituições operacionais de valores mobiliários e futuros Medidas de supervisão administrativa, tais como restringir os direitos dos accionistas ou ordenar a transferência de capital próprio;
3. Ser tomadas medidas diárias de supervisão, tais como a emissão de cartas de supervisão relativas ou cartas de sugestão de supervisão pela CSRC devido à violação das leis e regulamentos relevantes sobre Valores Mobiliários e futuros;
4. Devido à violação das regras de autodisciplina da Bolsa de Valores de Shenzhen, a Bolsa de Valores de Shenzhen emitiu uma carta de preocupação regulatória ou uma carta regulatória, e tomou medidas de autodisciplina e regulatórias, tais como avisos escritos, entrevistas de entrevista, requisitos para participar de treinamento ou exames, requisitos ou sugestões para mudar pessoal relevante, e revogação de qualificações de trabalho;
5. Por violar as regras de autodisciplina da Bolsa de Valores de Shenzhen, a Bolsa de Valores de Shenzhen tomou medidas disciplinares, tais como a circulação de um aviso de crítica, condenação pública e determinação pública de que não é adequado para ocupar cargos correspondentes;
6. Ser transferido para um órgão judicial para responsabilidade penal de acordo com a lei.
Capítulo IV Determinação da responsabilidade e punição
Artigo 10.o Tipos de punição:
(1) Tendo em conta as circunstâncias gerais previstas no artigo 9º do sistema, o Comitê Gestor de Responsabilidade definirá, de acordo com a gravidade da situação, procedimentos previstos na lei para solicitar ao Conselho de Administração, ao Conselho de Supervisão ou à Assembleia Geral de Acionistas que imponham, por sua vez, as seguintes sanções ao responsável:
1. Ordem de correção e revisão, e impor uma multa de 200500 yuan à primeira pessoa responsável; Impor uma multa de 100200 yuan na segunda pessoa responsável;
2. Circular um aviso de crítica e impor uma multa de 5001000 yuan à primeira pessoa responsável; Impor uma multa de 200500 yuan na segunda pessoa responsável;
3. A pessoa responsável será multada 10005000 yuan se for retida para inspeção;
4. Em caso de transferência, suspensão ou demissão, a primeira pessoa responsável será multada 5 Tcl Technology Group Corporation(000100) 00 yuan; segundo
A pessoa responsável será multada 10005000 yuan;
5. recuperar ou rescindir o contrato de trabalho, e impor uma multa de 1 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 000 yuan sobre a primeira pessoa responsável; A segunda pessoa responsável será multada de 5000 a 10000 yuan.
(II) Tendo em vista a violação das leis regulamentares de valores mobiliários, regulamentos e as disposições relevantes da divulgação de informações da empresa no artigo 9 do sistema, que resultaram na sujeição da empresa às seguintes sanções administrativas, medidas regulamentares ou sanções disciplinares pela CSRC, Shenzhen Stock Exchange e outros órgãos reguladores, o comitê diretor de responsabilidade deve, de acordo com a lei, solicitar ao conselho de administração da empresa, conselho de supervisores ou assembleia geral de acionistas a imposição de sanções de acordo com as seguintes medidas específicas:
1. Quando as autoridades reguladoras de valores mobiliários tomarem medidas administrativas e regulamentares, tais como apresentar um processo para inspeção, ordenar retificação, conversação regulamentar, emitir uma carta de aviso, ordenar explicações públicas, ordenar a participação em treinamento, ordenar relatórios regulares e identificar como candidatos inadequados, a primeira pessoa responsável será multada de 5000 a 10000 yuans; A segunda pessoa responsável será multada 10 Jinzai Food Group Co.Ltd(003000) yuan; 2. Quando a bolsa de valores tiver tomado medidas regulamentares tais como a circulação de um aviso de crítica, repreensão pública ou ser identificado como candidato inadequado; A primeira pessoa responsável será multada 1 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 000 yuan e simultaneamente rebaixada por um nível administrativo e transferida do cargo; A segunda pessoa responsável é multada de 5000 a 10000 yuan;
3. Aqueles que foram advertidos, confiscados de renda ilegal, multados e proibidos de entrar no mercado pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários; A primeira pessoa responsável será multada de 50000 a 100000 yuan, rebaixada para dois níveis e transferida do cargo (os gerentes superiores da empresa serão imediatamente removidos e não mais empregados); A segunda pessoa responsável será multada 2 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 000 yuan e simultaneamente rebaixada por um nível administrativo e transferida do cargo;
4. Aqueles que são transferidos para órgãos judiciais para responsabilidade penal de acordo com a lei; A primeira pessoa responsável será multada 20 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 0000 yuan e demitida imediatamente; A segunda pessoa responsável será multada 1 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 50000 yuan e demitida imediatamente.
Artigo 11.º No caso de qualquer assunto no âmbito da prestação de contas da alta administração da empresa e do responsável de uma subsidiária, o Comitê Diretor de prestação de contas da empresa terá o direito de recomendar e determinar o montante da punição, de acordo com o artigo 10.º do sistema, quando solicitar ao conselho de administração da empresa, ao conselho de fiscalização ou à assembleia geral de acionistas que imponha a punição econômica acima mencionada à pessoa responsável principal.
Artigo 12.o Se os prejuízos económicos forem causados intencionalmente, a pessoa considerada responsável assumirá todas as responsabilidades económicas.
Artigo 13º Qualquer pessoa que cause prejuízos económicos por negligência assumirá a responsabilidade económica proporcionalmente à gravidade do caso.
Artigo 14, em qualquer uma das seguintes circunstâncias, será aplicada uma punição mais pesada ou mais pesada:
(1) As circunstâncias são abomináveis, as consequências são graves, o impacto é grande e a causa do acidente é realmente causada por fatores subjetivos pessoais; (2) Recusar-se a admitir erros;
(3) Não tomar medidas corretivas a tempo após o acidente, resultando na expansão das perdas;
(4) Causando grandes perdas económicas e não podendo ser remediadas.
Artigo 15.o, em qualquer das seguintes circunstâncias, uma pessoa deve receber um isqueiro, atenuado ou isento de processo penal:
(1) As circunstâncias são menores e não causaram consequências adversas ou influência;
(2) Admitir ativamente erros e corrigi-los ativamente;
(3) É realmente causado por acidentes, força maior e outros fatores;
(4) Fatores não subjetivos sem impacto significativo;
(5) Se a parte interessada não for adotada por intervenção administrativa ou pelo fato de a parte interessada ter feito sugestões aos líderes superiores, a parte interessada não será investigada por responsabilidade, mas os líderes superiores serão investigados por responsabilidade.
Capítulo V Procedimentos de responsabilização
Artigo 16 os suspeitos de violar as leis estaduais serão transferidos para órgãos judiciais para tratamento.
Artigo 17.o, o Comité Director de Responsabilidade competente aceita uniformemente os materiais relevantes e trata-os de acordo com as disposições do presente sistema; Se outros departamentos da empresa receberem materiais relevantes, eles devem transferir os materiais para o Comitê Gestor de Responsabilidade e instruir o pessoal relevante para responsabilizar o Comitê Gestor de Responsabilidade, de acordo com as disposições deste sistema.
A responsabilidade dos administradores é proposta pelo presidente; A prestação de contas perante o presidente é proposta conjuntamente por mais de metade dos diretores independentes e a prestação de contas perante o gerente geral é proposta pelo presidente; A responsabilização dos outros gestores superiores é proposta pelo gestor geral; No caso da prestação de contas acima mencionada, mediante estudo e consentimento do Comitê Gestor de prestação de contas da empresa, o Secretário do Conselho de Administração da empresa será instruído a conduzir investigação e verificação com os departamentos relevantes dentro de um prazo, e relatar os resultados da investigação ao Comitê Gestor de prestação de contas da empresa. O Comitê Gestor de prestação de contas apresentará pareceres de tratamento, submetê-los ao Conselho de Administração para deliberação e tomar uma decisão sobre prestação de contas após votação na reunião.
A responsabilidade dos supervisores é proposta pelo presidente do conselho de supervisores; A responsabilidade do presidente do conselho de supervisores é proposta conjuntamente por dois ou mais supervisores. Com o estudo e consentimento do Comitê Gestor de Accountability da empresa, os supervisores foram instruídos a conduzir investigação e verificação com os departamentos relevantes dentro de um prazo, o Comitê Gestor de Accountability apresentou pareceres de manipulação, submeteu-os ao conselho de supervisores para deliberação e tomou uma decisão sobre accountability após votação na reunião.
De acordo com os estatutos, a destituição dos administradores e supervisores eleitos pela assembleia geral de acionistas será submetida à aprovação da assembleia geral de acionistas; A destituição do supervisor de funcionários deve ser submetida ao congresso de funcionários para aprovação.
A responsabilização relevante deve ser acompanhada de materiais de apoio necessários, caso contrário, o Comitê Diretor de Responsabilidade tem o direito de recusar.
Após o pessoal relevante apresentar a prestação de contas de acordo com os procedimentos acima e apresentar materiais de apoio necessários, o Comitê Gestor de prestação de contas da empresa aceitará e emitirá um certificado de aceitação, e a prestação de contas da pessoa responsável começará ao mesmo tempo.
Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa forem responsabilizados externamente pelas autoridades reguladoras ou outros departamentos administrativos e policiais por violação de leis e regulamentos, a empresa também iniciará os procedimentos internos de responsabilização.
Após o início do processo de prestação de contas, a pessoa responsabilizada deixa de gozar dos direitos de voto correspondentes ao seu cargo até que o processo de prestação de contas seja encerrado.
A pessoa responsável deve cooperar com a investigação e fornecer as informações verdadeiras, e não deve obstruir ou interferir com a investigação de forma alguma, nem retaliar contra as unidades e indivíduos que denunciam ou denunciam de qualquer forma.
Artigo 19.º Em caso de falha, a pessoa responsabilizada será instruída a explicar a falha e a elaborar planos e medidas para evitar a falha no trabalho futuro, de modo a evitar a ocorrência de problemas semelhantes.
Artigo 20, após o início do procedimento de prestação de contas, o Comitê Gestor de prestação de contas da empresa transferirá o certificado de aceitação ao responsável e o informará de seus direitos e obrigações. Na data de aceitação da prestação de contas, o Comitê Gestor de Contas da empresa instruirá os departamentos relevantes a cooperar na investigação e tomará uma decisão sobre a prestação de contas no prazo de 30 dias úteis; Se não for tomada qualquer decisão dentro do prazo, considera-se que a decisão não é responsabilizada; Salvo disposição em contrário neste sistema. Depois que a decisão de prestação de contas for tomada, o processo de prestação de contas será encerrado. Antes de tomar uma decisão sobre a pessoa responsabilizada, as opiniões da pessoa responsabilizada devem ser ouvidas e seu direito de fazer declarações e defender deve ser garantido. Após a decisão de responsabilização ser tomada, a pessoa responsabilizada pode desfrutar do direito de apelar. Se a pessoa responsabilizada tiver alguma objeção ao método e decisão de prestação de contas, pode recorrer ao conselho de administração, ao conselho de supervisores e ao gerente geral para revisão.
Artigo 21.º A decisão de prestação de contas e a decisão de revisão do Comité Gestor de prestação de contas serão tomadas sob a forma de resolução do Conselho de Administração, resolução do Conselho de Supervisores, resolução da Assembleia Geral de Acionistas, etc., de acordo com a identidade do responsável.
Artigo 22.º Se a pessoa responsabilizada discordar da forma de prestação de contas, pode solicitar revisão ao Comitê Diretor de prestação de contas. O Comitê Diretor de prestação de contas tomará uma decisão de revisão no prazo de cinco dias úteis a contar da data em que a pessoa responsabilizada apresentar uma objeção por escrito. Se a pessoa responsabilizada não tomar uma decisão de revisão dentro do prazo, essa decisão será considerada como uma rejeição.
Se a pessoa responsabilizada discordar da decisão de revisão do Comitê Gestor de Responsabilidade, pode solicitar a revogação da decisão relevante em conformidade com as disposições do direito das sociedades e outras leis e regulamentos relevantes.
Artigo 23.o, a sociedade deve, no prazo de 10 dias a contar da tomada da decisão de prestação de contas e da decisão de revisão de contas, apresentar a decisão de prestação de contas e os resultados do tratamento à autoridade reguladora de valores mobiliários. Sempre que a divulgação seja exigida em conformidade com as disposições, deve ser divulgada atempadamente.
Artigo 24.o Sempre que mais de uma pessoa for responsabilizada e mais de uma pessoa for responsabilizada pelo mesmo evento de prestação de contas, o Comité Director da prestação de contas deve tratá-lo em conjunto após a aceitação, e o Comité Director da prestação de contas deve tomar uma decisão de acordo com o sistema no prazo de 30 dias a contar da data em que a última pessoa responsabilizada tiver iniciado o procedimento de prestação de contas; Se as pessoas acima mencionadas a serem responsabilizadas incluírem diretores e supervisores, ou incluírem o gerente geral e supervisores, ou incluírem outros gerentes superiores e supervisores, a decisão de prestação de contas e a decisão de revisão do Comitê Diretor de prestação de contas devem ser tomadas sob a forma de uma resolução da assembleia geral de acionistas
