Shennan Jinke Property Group Co.Ltd(000656)
Sistema de consulta prévia para questões importantes
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular a consulta prévia sobre as principais questões da Shennan Jinke Property Group Co.Ltd(000656) co., Ltd. (doravante referida como “a empresa”), garantir que as principais questões da empresa cumpram os regulamentos e políticas para o funcionamento padronizado das empresas cotadas, e salvaguardar os legítimos direitos e interesses dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China e a lei de valores mobiliários da República Popular da China Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa de acordo com as Regras de Listagem de Ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 1 – operação padronizada das principais empresas listadas do conselho e os estatutos sociais.
O sistema é aplicável à empresa e às suas filiais incluídas nas demonstrações contabilísticas consolidadas da empresa.
O artigo 3º “consulta prévia”, conforme mencionado neste sistema, significa que a empresa deve consultar antecipadamente o Secretário do Conselho de Administração quando estudar e decidir sobre questões importantes, de modo a garantir que as principais questões estejam em conformidade com os regulamentos e políticas da empresa para o funcionamento padronizado.
Artigo 4.o, o “consultor” referido no presente sistema inclui:
(I) diretores, supervisores, gerentes seniores e chefes de departamento da empresa;
(II) as filiais (sucursais) detidas a 100 ou controladas da empresa e seus diretores, supervisores, gerentes superiores e pessoal cujos cargos possam obter e conhecer as principais questões da empresa;
(III) outros funcionários da empresa que são responsáveis por estudar questões importantes relevantes devido a suas posições na empresa.
Capítulo II Âmbito dos acontecimentos importantes
Artigo 5º Os principais eventos da empresa mencionados no sistema referem-se a todas as situações ou eventos que tenham um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, incluindo, mas não limitado a:
I) Operações, incluindo:
1. A compra ou venda de ativos (excluindo a compra de matérias-primas, combustíveis e energia, e a venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados com a produção e operação diárias, mas a compra ou venda de tais ativos na substituição de ativos ainda é um evento reportável);
2. Investimentos externos (incluindo gestão financeira confiada, empréstimo confiado, etc.);
3. Prestar assistência financeira;
4. Fornecer garantia;
5. Ativos arrendados ou arrendados;
6. Gestão confiada ou confiada de ativos e negócios;
7. Ativos doados ou doados;
8. Reestruturação da dívida ou dívida;
9. Assinar o contrato de licença;
10. Transferência ou cessão de projetos de pesquisa e desenvolvimento;
11. Outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Nos assuntos acima mencionados, é necessária consulta prévia em caso de transação nos itens 2 ou 4, independentemente do valor; Devem ser feitas consultas prévias para outras operações que satisfaçam um dos seguintes critérios:
1. O total de ativos envolvidos na transação representa mais de 10% do total de ativos da empresa auditados no último período. Se o total de ativos envolvidos na transação tiver valor contábil e valor de avaliação, o maior será tomado como dados de cálculo;
2. a receita operacional relevante do objeto da transação no último ano fiscal é responsável por mais de 10% da receita operacional auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
3. O lucro líquido relevante do objeto da transação no último exercício contabilístico representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último exercício contabilístico, e o valor absoluto excede RMB 1 milhão;
4. o valor da transação (incluindo passivos e despesas) da transação é responsável por mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
5. O lucro gerado com a transação representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede RMB 1 milhão.
Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima referido forem negativos, o seu valor absoluto será tomado para cálculo. Quando a empresa e a mesma parte comercial tiverem duas transações com direções opostas ao mesmo tempo, o padrão de divulgação deve ser calculado de acordo com o maior dos indicadores de transação em uma direção.
(2) As transações de partes relacionadas referem-se à transferência de recursos ou obrigações entre a empresa ou suas subsidiárias e partes relacionadas da empresa, incluindo:
1. Operações especificadas no item I do artigo 5.º do sistema;
2. Compra de matérias-primas, combustível e energia;
3. Venda de produtos e mercadorias;
4. Prestar ou receber serviços laborais;
5. Vendas confiadas ou confiadas;
6. Investimento conjunto com partes relacionadas;
7. Outros assuntos que possam causar transferência de recursos ou obrigações através de acordo.
Se a operação da parte coligada cumprir uma das seguintes normas, deve ser realizada uma consulta prévia:
1. transações de partes relacionadas com um montante de transação de mais de 300000 yuan entre a empresa e pessoas físicas relacionadas;
2. as transações de partes relacionadas entre a empresa e pessoas coletivas relacionadas com um montante de transação de mais de 3 milhões de yuans e representando mais de 0,5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa.
(3) Outras questões importantes:
1. Alterar o projeto de investimento de fundos angariados;
2. Distribuição de lucros e reserva de capital convertidos em capital social;
3. Alterar o nome da empresa, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, endereço da sede principal, número de contato, site, etc;
4. Grandes mudanças nas políticas de negócios e escopo de negócios;
5. Alteração de políticas contábeis ou estimativas contábeis;
6. Emitir novas ações, obrigações convertíveis ou outros esquemas de refinanciamento;
7. celebrar contratos importantes relacionados à produção e operação, que possam ter impacto significativo no funcionamento da empresa;
8. Nomear ou demitir uma empresa de contabilidade para auditar a empresa;
9. Outras circunstâncias reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou pela empresa.
Para assuntos cuja importância não possa ser julgada, o devedor consultivo consultará atempadamente o Secretário do Conselho de Administração.
Capítulo III Procedimentos de consulta prévia e gestão das principais questões
Artigo 6º o devedor consultor deve reportar as informações relevantes ao Secretário do Conselho de Administração na primeira vez ao estudar as principais questões, e consultar se as principais questões estão em conformidade com os regulamentos e políticas para o funcionamento padronizado da sociedade cotada, bem como a aprovação, divulgação de informações e outros assuntos relacionados.
As formas de consulta prévia sobre questões importantes incluem (mas não se limitam a): formulário escrito, formulário telefónico, formulário electrónico, formulário oral, formulário de reunião, etc. Em princípio, o devedor consultante consultará por escrito o Secretário do Conselho de Administração, mas, em caso de emergência, também pode consultar oralmente primeiro e, em seguida, complementar os materiais escritos relevantes de acordo com as exigências do Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 8 após receber a consulta, o Secretário do Conselho de Administração deve, de acordo com as Regras de Listagem de Ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e outras disposições relevantes, julgar se o evento principal está em conformidade com os regulamentos e políticas para o funcionamento padronizado das empresas listadas, e se precisa de aprovação e divulgação de informações. O Secretário do Conselho de Administração responderá aos resultados da consulta ao devedor sob a forma (mas não limitado a): por escrito, telefone, correio electrónico, oral, reunião, etc.
Se for necessário anunciar informações relevantes, o Secretário do Conselho de Administração deve informar o presidente e o gerente geral da empresa em tempo hábil. Caso seja necessário realizar os procedimentos de aprovação da assembleia, o Secretário do Conselho de Administração deverá coordenar-se com as partes relevantes da sociedade para preparar ativamente a proposta sobre os assuntos a serem divulgados que devem ser aprovados pelo Conselho de Administração ou pela Assembleia Geral de Acionistas, e emitir atempadamente a convocação da assembleia, de acordo com o disposto no Estatuto Social.
Artigo 9.o, a empresa estabelecerá processos de pré-consulta para questões importantes, resolverá e manterá adequadamente as informações de consulta.
Capítulo IV Disposições complementares
Artigo 10.º As matérias relevantes não especificadas neste sistema serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos e outros documentos normativos aplicáveis, prevalecendo em caso de conflito com estes últimos.
O direito de interpretação deste sistema pertence ao conselho de administração da empresa.
Artigo 12.o, o sistema produz efeitos e é aplicado a partir da data de aprovação pelo Conselho de Administração.
Conselho de Administração da Shennan Jinke Property Group Co.Ltd(000656) co., Ltd. Junho 2022
