Shennan Jinke Property Group Co.Ltd(000656)
Sistema de gestão do registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de melhorar ainda mais o sistema de gestão da informação privilegiada da Shennan Jinke Property Group Co.Ltd(000656) As disposições da lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “Lei de Valores Mobiliários”), as medidas para a administração da divulgação de informações por empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”), as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na bolsa de valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos e documentos normativos, Este sistema está formulado.
O âmbito de aplicação deste sistema inclui a sociedade e os seus departamentos subordinados, sucursais, filiais (incluindo filiais nas quais a sociedade controla directa ou indirectamente mais de 50% e outras filiais incluídas nas demonstrações financeiras consolidadas da sociedade) e sociedades anónimas nas quais a sociedade possa ter um impacto significativo (a seguir designadas “sociedades anónimas”).
Artigo 3º O conselho de administração da sociedade é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade das informações do arquivo dos insiders registrados pela sociedade, sendo o presidente do conselho de administração o principal responsável e também o primeiro responsável. O secretário do conselho de administração será responsável pelo registro e arquivamento de insiders da empresa. O Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa é o departamento de trabalho diário para o registro e arquivamento de informações privilegiadas. O conselho de supervisão da empresa supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
Artigo 4º Os diretores, supervisores, gerentes superiores e os responsáveis de todos os departamentos, sucursais e filiais da sociedade devem manter a informação privilegiada confidencial e cooperar ativamente com o Secretário do Conselho de Administração no registro e arquivamento de insiders da informação privilegiada; os insiders da informação privilegiada serão responsáveis pela confidencialidade e não divulgarão ou divulgarão a informação privilegiada antes da sua divulgação nos termos da lei, Não deve utilizar informações privilegiadas para comprar ou vender valores mobiliários da empresa e seus derivados, e não deve participar em operações internas ou cooperar com outras pessoas para manipular os preços da negociação de valores mobiliários.
Artigo 5.º, a empresa deve fortalecer a educação e treinamento dos insiders, garantir que os insiders são claros sobre seus direitos, obrigações e responsabilidades legais, instar o pessoal relevante a desempenhar estritamente seus deveres de confidencialidade da informação e pôr fim resolutamente à negociação de insiders e outras violações de valores mobiliários.
Capítulo II Informação privilegiada e informação privilegiada
Artigo 6º O termo “informação privilegiada”, tal como mencionado neste sistema, refere-se às informações que não tenham sido divulgadas publicamente nos meios de divulgação de informações ou sítios Web das sociedades cotadas designadas pela CSRC, que sejam conhecidas por pessoas privilegiadas e envolvam o funcionamento e o financiamento da empresa ou tenham um impacto significativo nos preços de negociação das ações, valores mobiliários e seus derivados da empresa, incluindo, mas não limitado a:
(I) grandes mudanças na política e escopo de negócios da empresa;
(II) as principais atividades de investimento da empresa e decisões sobre grandes aquisições de imóveis;
(III) a empresa celebrou contratos importantes, que podem ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
(IV) a empresa contrair dívidas importantes, deixar de pagar dívidas importantes devidas ou incorrer em grandes responsabilidades de compensação;
V) a empresa incorrer em perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
(VII) mudança de diretores, mais de 1/3 de supervisores ou gerente geral da empresa; O presidente ou o gerente geral não podem exercer as suas funções;
VIII) Os accionistas ou controladores efectivos que detenham mais de 5% das acções da sociedade sofreram alterações importantes na sua participação ou controlo sobre a sociedade;
IX) decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência da sociedade; Ou entrar em processo de falência de acordo com a lei e ser condenado a encerrar;
(x) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, sendo revogadas ou declaradas inválidas as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração;
(11) A empresa é suspeita de violar leis e regulamentos e é investigada pela autoridade competente, ou está sujeita a punição penal ou punição administrativa grave; Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de violar leis e disciplinas e são investigados ou tomados medidas obrigatórias pelas autoridades competentes;
(12) As leis, regulamentos, regras e políticas industriais recentemente promulgadas podem ter um impacto significativo na empresa; (13) O Conselho de Administração deliberará sobre a emissão de novas ações ou outros esquemas de refinanciamento e incentivos patrimoniais;
(14) O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações; Mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, leiloadas judicialmente, confiadas ou os direitos de voto são restritos de acordo com a lei;
(15) Os bens principais são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados ou penhorados;
(16) As empresas principais ou todas ficam paralisadas;
(17) Fornecer garantias externas importantes;
(18) Obter grande quantidade de subsídios governamentais e outros rendimentos adicionais que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio líquido ou resultados operacionais da empresa;
(19) Alteração das políticas contábeis e estimativas contábeis;
(20) Ser ordenado a fazer correções pelas autoridades competentes ou decidido pelo conselho de administração devido a erros, não divulgação conforme exigido ou registros falsos nas informações divulgadas no período anterior;
(21) Outras circunstâncias estipuladas pelo CSRC.
O termo “não divulgado”, conforme mencionado no parágrafo anterior, significa que tais informações não foram divulgadas oficialmente nos jornais de divulgação de informações e sites designados pela empresa.
Artigo 7.o O insider referido no presente sistema refere-se ao pessoal relevante especificado no artigo 51.o da lei relativa aos valores mobiliários, nomeadamente:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, bem como os controladores efetivos da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
(III) a empresa controlada ou efetivamente controlada pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(IV) pessoal que possa obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido a suas posições na empresa ou negócios com a empresa;
(V) o adquirente ou a parte principal da transação de ativos da empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes seniores;
VI) Pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e compensação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções;
VII) Agentes dos organismos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho;
VIII) Funcionários dos serviços competentes relevantes e órgãos reguladores que possam obter informações privilegiadas em virtude das suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e respectivas aquisições e operações importantes de ativos;
(IX) outras pessoas que possam obter informações privilegiadas conforme estipulado pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado.
Capítulo III Circulação de informação privilegiada e registo e depósito de informação privilegiada
Artigo 8.o Sempre que a sociedade e os seus accionistas controladores, controladores efectivos, directores, supervisores, gestores superiores e outros agentes privilegiados tratem de questões relacionadas com informação privilegiada, devem tomar as medidas necessárias para controlar rigorosamente o âmbito do conhecimento e as ligações de transmissão da informação privilegiada, simplificar os procedimentos de tomada de decisão, reduzir o prazo de tomada de decisão e controlar ao mínimo os agentes privilegiados da informação antes da divulgação pública da informação privilegiada, Simultaneamente, o pessoal irrelevante não deve ser exposto a informações privilegiadas.
Em princípio, a tomada de decisão ou investigação e demonstração dos accionistas controladores da sociedade e dos controladores efectivos sobre questões relacionadas com informação privilegiada deve ser realizada após a suspensão da negociação das acções da sociedade ou durante o horário de não negociação; Ao organizar reuniões, consultas empresariais, investigação e discussão, implantação de trabalhos e outras pesquisas e demonstrações relacionadas com informações privilegiadas, devem ser tomadas medidas de confidencialidade, devem ser feitos registros escritos detalhados para todos os participantes, deve ser conduzida educação em matéria de confidencialidade e devem ser apresentados requisitos claros e específicos de confidencialidade. Os acionistas controladores e controladores efetivos da empresa devem notificar a empresa dos resultados o mais rapidamente possível após tomar decisões sobre assuntos relevantes ou formar resultados de pesquisa e demonstração, e cooperar com a empresa para cumprir atempadamente a obrigação de divulgação de informações. Quando os acionistas controladores e controladores efetivos da empresa divulgarem publicamente assuntos relacionados à informação privilegiada, deverão passar por revisão confidencial, não devendo divulgar a informação privilegiada sob a forma de discursos internos, comunicados de imprensa, entrevistas, artigos publicados, etc.
Antes da divulgação pública da informação privilegiada nos termos da lei, a sociedade e os seus accionistas controladores e controladores efectivos devem marcar os suportes em papel, ópticos, electromagnéticos e outros suportes que transportam a informação privilegiada como “informação privilegiada” e tomar as medidas adequadas de protecção da confidencialidade. O fabrico, envio, recepção, transmissão, utilização, reprodução, preservação, manutenção e destruição de suportes de informação privilegiada devem ser registados conforme necessário. É proibido copiar, registrar e armazenar informações privilegiadas sem marcação ou além da autoridade, e é proibido divulgar ou divulgar informações privilegiadas a pessoal irrelevante.
Antes que a empresa divulgue as informações privilegiadas de acordo com a lei, os insiders das informações internas devem manter devidamente os documentos, discos, CDs, disquetes, fitas de áudio (vídeo), atas de reunião, resoluções e outros materiais contendo as informações privilegiadas, bem como os suportes em papel, meios ópticos, meios eletromagnéticos e outros suportes, não devendo emprestá-los a terceiros para leitura e cópia sem autorização, nem entregá-los a terceiros para transporte e conservação sem autorização. Os utilizadores internos de informações privilegiadas devem tomar as medidas de protecção da confidencialidade correspondentes para garantir que as informações privilegiadas relevantes armazenadas em computadores, discos e outros suportes não sejam lidas ou copiadas.
Artigo 9.o, antes da divulgação pública formal das informações privilegiadas, a empresa deve preencher o arquivo de informações privilegiadas da empresa (ver anexo para o formato), de acordo com o sistema, e registrar atempadamente a lista de pessoas privilegiadas das informações privilegiadas nas fases de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, e os links de comunicação, transmissão, preparação, resolução, divulgação, bem como o momento, local, método, conteúdo, etapa e outras informações de conhecimento das informações privilegiadas, Para a auto-inspeção da empresa e o inquérito das agências reguladoras relevantes.
Artigo 10.o Os insiders de informação privilegiada devem preencher os arquivos dos insiders de informação privilegiada da empresa a partir da data em que tiverem conhecimento da informação privilegiada. O Secretário do Conselho de Administração tem o direito de exigir que os insiders forneçam ou complementem outras informações relevantes.
Artigo 11.º Os diretores, supervisores, gerentes superiores, todos os departamentos, sucursais, subsidiárias, sociedades anônimas que possam exercer influência significativa e seus diretores devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de insiders, e informar atempadamente a empresa dos insiders e das mudanças de insiders relevantes.
Os acionistas, controladores efetivos, partes coligadas, adquirentes, contrapartes de grandes reestruturações de ativos, sociedades de valores mobiliários, instituições de serviços de valores mobiliários e outros insiders que detenham mais de 5% das ações da empresa devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de insiders, e informar atempadamente a empresa dos insiders de eventos importantes que ocorreram ou estão prestes a ocorrer e das mudanças de insiders relevantes.
Quando a empresa submete as demonstrações estatísticas ao mundo exterior de acordo com a lei, se as demonstrações estatísticas apresentadas envolverem relatórios anuais não publicados, relatórios semestrais e outras informações relevantes, o responsável pela apresentação das demonstrações estatísticas exigirá que o pessoal externo relevante da empresa preencha o arquivo de informações privilegiadas e solicite ao interno externo da empresa que cumpra as leis e regulamentos relevantes. O responsável pela apresentação das demonstrações estatísticas deve apresentar o ficheiro privilegiado ao serviço de assuntos de valores mobiliários para apresentação no prazo de três dias de negociação.
Artigo 12.º, a sociedade deve prestar atenção às transações anormais de valores mobiliários da empresa e seus derivados e aos relatórios dos meios de comunicação (incluindo meios online) sobre a empresa. Em caso de flutuações anormais na negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados, ou relatórios de mídia e rumores de mercado que possam ter um impacto significativo na negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados, a empresa deve tomar em tempo hábil a forma de inquérito escrito para informar os acionistas controladores, controladores reais e outras partes relevantes, e exigir que eles dêem uma resposta por escrito sobre assuntos relevantes em tempo hábil.
O presidente do conselho de administração e o secretário do conselho de administração devem rever as respostas por escrito fornecidas pelas partes acima, divulgar e esclarecer informações relevantes de forma atempada, verdadeira, precisa e completa, de acordo com os procedimentos legais, e solicitar a suspensão da negociação de ações em tempo hábil, de acordo com as disposições pertinentes, de modo a eliminar efeitos adversos o mais rapidamente possível.
Artigo 13, a empresa deve, de acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Shenzhen e do escritório regulador de valores mobiliários, relatar oportunamente os arquivos privilegiados à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao Escritório Regulatório de Valores Mobiliários em caso dos seguintes eventos importantes:
(I) quando a empresa elabora o relatório anual, o relatório semestral e os documentos de divulgação relevantes;
(II) quando a sociedade formula o esquema de dividendos elevados para distribuição de lucros e reserva de capital convertida em capital social, ou seja, o número total de ações bônus para cada 10 ações e reserva de capital convertidas em capital social excede 6 ações (incluindo 6 ações);
(III) quando o conselho de administração da sociedade deliberar e aprovar refinanciamento, fusão e reorganização e outros assuntos relacionados;
(IV) quando o conselho de administração da sociedade delibera e aprova incentivo patrimonial e outras questões afins;
(V) outros assuntos que possam ter um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa, tais como grandes investimentos, grande cooperação externa, etc.
Artigo 14 o processo de registro e depósito de informações privilegiadas da empresa é o seguinte:
(I) quando ocorre informação privilegiada, o insider que conhece a informação (principalmente o responsável de cada departamento e instituição) deve informar imediatamente o Secretário do Conselho de Administração da empresa. O Secretário do Conselho de Administração informará atempadamente os interessados sobre todos os assuntos e responsabilidades confidenciais e controlará a transmissão e o alcance da informação privilegiada de acordo com as diversas leis e regulamentos;
(II) O secretário do conselho de administração da empresa organizará os interessados interessados para preencher os arquivos dos insiders da informação privilegiada da empresa na primeira vez e verificar a informação privilegiada e os insiders em tempo útil para garantir a autenticidade e exatidão dos conteúdos registrados nos arquivos dos insiders da informação privilegiada;
(III) relatório à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento de acordo com regulamentos relevantes.
Artigo 15º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade estudarem e iniciarem assuntos importantes envolvendo a sociedade, bem como outros assuntos que tenham impacto significativo no preço das ações da sociedade, deverão preencher os arquivos privilegiados de suas próprias unidades.
As sociedades de valores mobiliários, as instituições de serviços de valores mobiliários, os escritórios de advocacia e outras instituições intermediárias são incumbidas de exercer atividades de serviços de valores mobiliários, e as questões confiadas têm um impacto significativo no preço das ações da empresa; E os adquirentes, contrapartes de grandes reestruturações de ativos e outros iniciadores de assuntos envolvendo a empresa e que tenham um impacto significativo no preço das ações da empresa devem entregar os arquivos privilegiados às empresas relevantes por etapas, de acordo com o andamento da questão, mas o prazo de entrega dos arquivos privilegiados completos não deve ser posterior ao momento da divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros de informação privilegiada devem ser preenchidos de acordo com os requisitos do artigo 9.o do sistema.
A empresa deve registrar adequadamente os insiders da informação privilegiada na circulação da informação privilegiada que conhece e resumir os arquivos dos insiders das partes envolvidas acima.
Artigo 16.o O pessoal do serviço administrativo governamental que tenha acesso às informações privilegiadas da empresa deve fazer um bom trabalho de registo, de acordo com as exigências dos serviços administrativos competentes.
Se a empresa e seus acionistas controladores e controladores reais precisarem enviar as informações privilegiadas ao departamento administrativo do governo de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e políticas, eles devem transmitir as informações privilegiadas aos portadores relevantes através de meios confidenciais apropriados, como entrega por pessoa especial ou carro; Além de enviar informações comerciais e financeiras não divulgadas para estatísticas, impostos e outros departamentos através da Internet de acordo com leis, regulamentos e políticas, é proibido transmitir informações privilegiadas na Internet e em outras redes públicas de informação sem criptografia.
