Shennan Jinke Property Group Co.Ltd(000656)
Sistema interno de informação importante
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de fortalecer o relatório interno das principais informações da empresa, esclarecer as principais medidas de coleta de informações e gestão dos departamentos internos e sucursais da empresa, e garantir a divulgação oportuna, verdadeira, precisa, completa e justa da empresa de todas as informações que possam ter um impacto significativo nos preços de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados, de acordo com as regras de listagem de ações da Shenzhen Stock Exchange (doravante referidas como as “Regras de Listagem”) Este sistema é formulado de acordo com as disposições das medidas administrativas de divulgação de informações das sociedades cotadas (doravante denominadas “medidas administrativas de divulgação de informações”), os estatutos e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e em combinação com a situação real da sociedade.
Artigo 2º o sistema interno de informação material da empresa refere-se ao sistema que, quando ocorrerem circunstâncias ou eventos que possam ocorrer, ocorrerem ou ocorrerem que possam ter um impacto significativo nos preços de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados, o pessoal relevante e as instituições que estão obrigadas a comunicar as informações relevantes de acordo com as disposições deste sistema devem comunicar atempadamente as informações relevantes ao conselho de administração da empresa através do Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 3º O Secretário do Conselho de Administração é o principal responsável pela divulgação de informações. O secretário do conselho de administração deve informar oportunamente as informações relevantes ao presidente da empresa. Após receber o relatório, o presidente do conselho de administração deve informar imediatamente o conselho de administração se considerar que a divulgação de informações é necessária, e instar o secretário do conselho de administração a organizar a divulgação de informações.
O Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa, enquanto departamento de gestão da divulgação de informações da empresa, é responsável pela preparação da divulgação de informações públicas e pela apresentação e divulgação unificadas de todas as informações que a empresa deve divulgar publicamente.
Sem autorização do conselho de administração, os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa não devem divulgar informações em nome da empresa.
O artigo 4.o, o “devedor interno da prestação de informação” mencionado neste sistema inclui:
(I) diretores, supervisores, gerentes seniores, departamentos, sucursais, subsidiárias e seus principais diretores e contatos designados da empresa;
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade;
(III) os diretores, supervisores e gerentes superiores designados pela sociedade às suas subsidiárias;
IV) Acionistas controladores e controladores reais;
dois
V) Outro pessoal relevante que possa ter acesso a informações significativas.
O devedor inquirido tem a obrigação de comunicar as informações materiais especificadas no sistema ao conselho de administração por meio do Secretário do conselho de administração e do presidente do conselho de administração e apresentar materiais relevantes, e garantir que os documentos e materiais relevantes fornecidos por ele são oportunos, verdadeiros, precisos e completos, sem grandes ocultações, declarações falsas ou grandes mal-entendidos.
Capítulo II Âmbito das principais informações
Artigo 5º em caso de qualquer uma das seguintes situações ocorrendo ou prestes a ocorrer em qualquer departamento, sucursal ou subsidiária da empresa, o pessoal relevante responsável por relatar deve relatar informações relevantes em tempo hábil, precisa, verdadeira e completa ao conselho de administração por meio do Secretário do conselho de administração e do presidente do conselho de administração, incluindo, mas não limitado aos seguintes eventos que ocorram, ocorram ou estejam prestes a ocorrer na empresa e seu contínuo progresso:
(I) assuntos a serem submetidos ao conselho de administração e ao conselho de fiscalização da sociedade para deliberação; Declarações, pareceres e relatórios de diretores independentes; Convocar o Conselho de Administração, o Conselho de Supervisores e a Assembleia Geral de Acionistas (incluindo o aviso de alteração da data de convocação da Assembleia Geral de Acionistas) e tomar decisões.
(II) a empresa tem ou vai comprar ou vender activos, investir no estrangeiro (incluindo gestão de património confiada, empréstimos confiados, investimento em filiais, etc.), prestar assistência financeira, fornecer garantias, arrendar ou arrendar activos, assinar contratos de gestão (incluindo operação confiada, operação confiada, etc.), doar ou receber activos doados, reestruturar direitos ou dívidas do credor, transferir ou aceitar projectos de I & D, assinar acordos de licença Outras transações reconhecidas pelas autoridades reguladoras atendem a uma das seguintes normas:
1. O total de ativos envolvidos na transação representa mais de 10% do total de ativos da empresa auditados no último período. Se o total de ativos envolvidos na transação tiver valor contábil e valor de avaliação, o maior será tomado como dados de cálculo;
2. Os ativos líquidos envolvidos no objeto da transação (como patrimônio líquido) representam mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans. Se os ativos líquidos envolvidos na transação tiverem valor contábil e valor de avaliação, o maior prevalecerá;
3. a receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita operacional auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans; 4. O lucro líquido relevante do objeto da transação (como capital próprio) no último exercício contabilístico representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último exercício contabilístico, e o valor absoluto excede RMB 1 milhão;
5. o valor da transação (incluindo passivos e despesas) da transação é responsável por mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
6. O lucro gerado com a transação representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede RMB 1 milhão.
Os ativos adquiridos e vendidos acima não incluem a compra de matérias-primas, combustíveis, energia, equipamentos de produção comuns e a venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados às operações diárias, mas a compra e venda de tais ativos ainda estão incluídos na substituição de ativos.
Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima referido forem negativos, o seu valor absoluto será tomado para cálculo.
(III) as matérias especificadas no item (II) acima, compra de matérias-primas, combustíveis, energia elétrica, venda de produtos, commodities, prestação ou aceitação de serviços trabalhistas, vendas confiadas ou confiadas, investimento conjunto de partes relacionadas e outras transações relacionadas que possam ocasionar a transferência de recursos ou obrigações por acordo da empresa atendam a um dos seguintes padrões:
1. transações de partes relacionadas entre a empresa e pessoas físicas relacionadas com um montante de transação de mais de 300000 yuan; 2. transações de partes relacionadas entre a empresa e pessoas coletivas relacionadas com um valor de transação de mais de 3 milhões de yuans e representando mais de 0,5% do valor absoluto dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa;
IV) Contencioso e arbitragem importantes:
1. Grandes litígios e arbitragens envolvendo um montante que representa mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e um montante absoluto de mais de 10 milhões de yuans;
2. Aplicar-se-á o disposto neste artigo se o valor acumulado envolvido em litígios e arbitragens ocorridos em 12 meses consecutivos tiver atingido os padrões mencionados no parágrafo anterior;
3. Para assuntos contenciosos e arbitrais que não atendam às normas acima mencionadas ou que não tenham um valor específico envolvido, o pessoal relevante que tenha uma obrigação importante de comunicação de informações deve informar em tempo hábil se considerar que o preço de transação das ações da companhia e seus derivados pode ser grandemente afetado devido à particularidade do caso, e se a resolução da assembleia geral de acionistas da companhia ou do conselho de administração for solicitada para cancelamento ou declarada inválida;
4. Contencioso representativo para disputas de valores mobiliários.
V) Os seguintes acontecimentos importantes:
1. Alterar o nome da empresa, abreviatura de ações, estatutos sociais, capital social, endereço social, endereço de escritório e número de contato, etc. em caso de qualquer alteração nos estatutos sociais, os novos estatutos também serão divulgados no site designado pela Bolsa de Valores de Shenzhen;
2. Grandes mudanças nas políticas de negócios e escopo de negócios;
3. Alterar o projeto de investimento de fundos angariados;
4. Alteração das políticas contábeis e estimativas contábeis;
5. O Conselho de Administração deliberará sobre a emissão de novas ações, obrigações societárias convertíveis ou outros esquemas de refinanciamento pela sociedade;
6. O comitê de exame de emissão da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitirá pareceres de exame correspondentes sobre o pedido de emissão de novas ações, obrigações societárias conversíveis ou outros esquemas de refinanciamento da empresa;
7. A participação ou o controlo da sociedade por accionistas ou controladores efectivos detentores de mais de 5% das acções da sociedade tenha sofrido alterações ou alterações significativas;
8. O presidente, o gerente geral, os diretores (incluindo os diretores independentes) ou mais de um terço dos supervisores da empresa proponham demissão ou mudança;
9. Grandes mudanças na produção e operação, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes mudanças nos preços dos produtos, aquisição de matérias-primas, métodos de venda, principais fornecedores ou clientes, etc.);
10. A celebração de contratos importantes pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
11. Leis, regulamentos, normas e políticas departamentais recentemente promulgadas podem ter um impacto significativo no funcionamento da empresa; 12. Nomear e demitir sociedades de contabilidade como auditores da sociedade;
13. O tribunal decidiu proibir os acionistas controladores de transferir suas ações;
14. Mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista sejam penhoradas, congeladas, leiloadas judicialmente, confiadas ou constituídas por um trust;
15. Obter receitas extras, tais como grande quantidade de subsídios governamentais, transferir de volta grande quantidade de reservas de imparidade de ativos ou outros eventos que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio ou resultados operacionais da empresa;
16. Ser ordenado a efetuar correções pelas autoridades competentes ou decidido pelo conselho de administração devido a erros, não divulgação conforme exigido ou registros falsos nas informações divulgadas no período anterior;
17. Revisão da previsão de desempenho e previsão de lucros;
18. Distribuição de lucros e reserva de capital convertidos em capital social;
19. Flutuações anormais na negociação de ações e esclarecimentos;
20. Emissões relacionadas à emissão de valores mobiliários, recompra, plano de incentivo a ações, etc.;
21. Compromissos da sociedade e de seus acionistas;
22. Outras circunstâncias reconhecidas pelas autoridades reguladoras ou pela empresa.
VI) Os seguintes riscos principais:
1. Grandes perdas ou perdas;
2. Ocorrem dívidas importantes ou os direitos do credor principal não são pagos quando devidos;
3. Responsabilidades importantes por quebra de contrato ou grandes responsabilidades compensatórias que possam ser assumidas de acordo com a lei;
4. Provisão para imparidade de grandes ativos;
5. A sociedade decide reduzir o capital, fundir, dividir, dissolver e requerer falência, ou entra em processo de falência de acordo com a lei e é condenada a encerrar;
6. As deliberações da assembleia geral e do conselho de administração são revogadas ou declaradas inválidas nos termos da lei;
7. Espera-se que a empresa esteja insolvente (geralmente significa que os ativos líquidos são negativos);
8. O devedor principal está insolvente ou entra em processo de falência, e a empresa não obtém reservas suficientes de dívidas ruins para os direitos do credor correspondentes;
9. Os bens principais são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados ou penhorados;
10. Grandes ou todas as empresas ficam paralisadas;
11. A empresa é investigada pela autoridade competente ou sujeita a grandes sanções administrativas e penais devido a suspeitas de violação de leis e regulamentos; 12. O presidente do conselho de administração ou o gerente geral da empresa não podem exercer as suas funções, os diretores, supervisores e gerentes superiores são investigados ou tomados medidas obrigatórias pelas autoridades competentes devido a suspeitas de violação das leis e regulamentos, ou não podem exercer suas funções normalmente por mais de três meses devido a motivos físicos, de trabalho ou outros; 13. Outros riscos importantes identificados pelas autoridades reguladoras ou pela empresa.
(VII) circunstâncias ou eventos que não tenham sido listados nos itens acima, mas que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa ou seus derivados, conforme determinado pela pessoa responsável pela obrigação de notificação.
Quando as questões acima implicarem montantes específicos, aplicam-se as disposições relativas às normas de transacção constantes do item (II) deste artigo. Todos os departamentos, sucursais e filiais consultarão atempadamente o departamento de assuntos de valores mobiliários para obter informações que não possam ser consideradas importantes. Artigo 6º os acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% das ações da empresa tomarão a iniciativa de informar o conselho de administração da empresa sobre as principais informações que devem ser divulgadas, e cooperar com a empresa para cumprir a obrigação de divulgação de informações.
Capítulo III Procedimentos e requisitos para o relatório de informação
Artigo 7.o A pessoa responsável pelo serviço que presta informações deve recolher e verificar cuidadosamente as informações pertinentes. Quando os departamentos relevantes da empresa estudarem e decidirem sobre assuntos que envolvam divulgação de informações, devem notificar o Secretário do Conselho de Administração para participar na reunião como delegados não votantes e fornecer-lhes as informações necessárias para divulgação de informações.
Artigo 8º Todos os departamentos, sucursais e filiais da sociedade comunicarão imediatamente ao Secretário do Conselho de Administração todas as informações importantes que possam ocorrer no âmbito da responsabilidade dos seus departamentos, sucursais e filiais no dia em que os acontecimentos importantes tocarem pela primeira vez qualquer um dos seguintes prazos:
(I) cada departamento, sucursal ou filial pretenda submeter o assunto principal ao conselho de administração ou ao conselho de supervisores para deliberação; II) Quando as partes interessadas tencionam realizar consultas ou negociações sobre questões importantes;
(III) o chefe de departamento ou seus diretores, supervisores e gerentes seniores conhecem ou devem conhecer o grande evento.
Artigo 9º Todos os departamentos, sucursais e filiais da sociedade comunicarão ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade, de acordo com as disposições seguintes, a evolução das principais questões de informação no âmbito da responsabilidade do departamento ou da sociedade;
(I) se o conselho de administração, o conselho de fiscalização ou a assembleia geral deliberar sobre questões importantes, informará atempadamente a execução das deliberações;
(II) se um assunto importante envolver a assinatura de uma carta de intenção ou acordo, o conteúdo principal da carta de intenção ou acordo deve ser comunicado em tempo hábil; Se o conteúdo ou a execução da carta de intenções ou acordo acima mencionada for significativamente alterado, ou for dissolvido ou encerrado, deve informar atempadamente a situação e os motivos da alteração, dissolução ou rescisão;
III) Se um assunto importante for aprovado ou rejeitado pelo serviço competente, a aprovação ou rejeição deve ser comunicada atempadamente;
IV) Se os acontecimentos importantes implicarem pagamentos em atraso, a razão do pagamento em atraso e as disposições de pagamento pertinentes devem ser comunicadas atempadamente;
V) Se um acontecimento importante envolver o objecto principal a entregar ou a transferir, deve comunicar atempadamente a entrega ou transferência em causa; Se a entrega ou transferência de propriedade não for concluída no prazo de três meses após o período de entrega ou transferência acordado, a razão do atraso, progresso e tempo de conclusão previsto devem ser comunicados atempadamente, e os progressos devem ser comunicados a cada 30 dias, até à conclusão da entrega ou transferência;
(VI) em caso de qualquer outro progresso ou mudança em um evento importante que possa ter um impacto significativo no preço das ações da empresa, o progresso ou mudança do evento deve ser relatado em tempo hábil.
Artigo 10.o O principal devedor de informação mencionado neste sistema contactará o Secretário do Conselho de Administração, sob a forma de entrevista, correio electrónico ou telefone, imediatamente após ter tomado conhecimento das principais informações mencionadas no Capítulo II deste sistema, e submeterá directamente ao Secretário do Conselho de Administração, no prazo de 24 horas, os documentos escritos relacionados com as principais informações. Se necessário, o original será entregue por correio expresso.
Artigo 11 o Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa e o Secretário do conselho de administração devem analisar e julgar as principais informações internas relatadas de acordo com as leis, regulamentos, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e outros documentos normativos, bem como as disposições relevantes dos estatutos. Se for necessário executar a obrigação de divulgação de informações, o Secretário do conselho de administração deve organizar a preparação do anúncio, rever e divulgá-lo de acordo com os procedimentos especificados
