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Sobre Jiangsu Ruitai novos materiais de energia Co., Ltd. solicitando IPO e listando na gema
Parecer jurídico
Junho de 2002
Beijing JUNHE escritório de advocacia
Sobre Jiangsu Ruitai novos materiais de energia Co., Ltd
Solicitação de IPO e listagem na GEM
Parecer jurídico
Jiangsu Ruitai novos materiais de energia Co., Ltd.:
Beijing JUNHE escritório de advocacia (doravante referido como “o escritório”) é um escritório de advocacia qualificado para se envolver em negócios jurídicos. De acordo com o acordo de serviço jurídico assinado com Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd. (doravante referido como “o emissor”), a bolsa nomeou um advogado como conselheiro jurídico especial para emitir este parecer jurídico sobre o pedido do emissor para a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (doravante referidas como “ações”) e listagem no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referida como “esta oferta e listagem”).
Este parecer jurídico é emitido de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras de prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para implementação de julgamento) e outras leis Regulamentos e normas e documentos emitidos pelos serviços do Conselho de Estado (doravante denominados “documentos normativos”).
Para emitir este parecer jurídico, os nossos advogados investigaram a qualificação do emitente como objeto desta emissão e as condições que cumpre, consultaram os documentos e cópias relevantes fornecidos pelo emitente, e com base na seguinte garantia feita pelo emitente aos nossos advogados: o emitente forneceu os materiais escritos originais verdadeiros e completos, cópias, cópias ou depoimentos orais necessários para a emissão deste parecer jurídico, Não há omissão ou ocultação; Os materiais duplicados ou cópias fornecidos por eles são totalmente compatíveis com os materiais originais ou originais. A validade dos originais de todos os documentos não foi revogada pelos departamentos governamentais relevantes dentro de seu período de validade, e eles são mantidos por seus respectivos titulares legais na data de emissão do presente parecer legal; Os documentos fornecidos e as assinaturas e selos neles contidos são autênticos; Os documentos e fatos fornecidos por ele são verdadeiros, precisos e completos. Uma vez que é muito importante emitir este parecer jurídico e não pode ser apoiado por provas independentes, a troca baseia-se nos documentos comprovativos emitidos pelos departamentos governamentais relevantes ou outras instituições relevantes e nas explicações e confirmação emitidas pelo emitente à bolsa para emitir este parecer jurídico.
Nossos advogados emitem pareceres jurídicos com base nos fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão deste parecer legal, bem como nas leis, regulamentos e documentos normativos oficialmente promulgados e implementados pelo Estado, e com base na compreensão de fatos e leis relevantes.
Este parecer jurídico apenas expressa opiniões sobre questões jurídicas relacionadas com esta oferta e listagem, e não expressa opiniões sobre contabilidade, auditoria, avaliação de ativos, tomada de decisão de investimento e outros assuntos. A citação de alguns dados e conclusões no relatório de auditoria, relatório de verificação de capital, relatório de avaliação de ativos, relatório de auditoria de controle interno e outros relatórios profissionais neste parecer jurídico não significa que a troca dê qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade e exatidão desses dados e conclusões. O escritório não possui qualificação e capacidade adequadas para verificar e avaliar tais dados, portanto, os advogados do escritório contam com as opiniões de instituições profissionais qualificadas para fazer julgamentos sobre tais questões profissionais.
O presente parecer jurídico apenas expressa pareceres jurídicos de acordo com as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos em vigor na China (para efeitos de parecer jurídico, excluindo a Região Administrativa Especial de Hong Kong, a Região Administrativa Especial de Macau e a região de Taiwan), e não expressa pareceres jurídicos sobre leis ultramarinas. Todas as questões relacionadas com as instituições estrangeiras do emitente envolvidas neste parecer jurídico baseiam-se nos pareceres legais fornecidos pelos advogados estrangeiros do emitente ou / e nas opiniões emitidas por instituições estrangeiras ou indivíduos com direito a realizar notarização.
De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia (para Implementação Trial) e outras disposições, bem como os fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão deste parecer legal, o escritório e seus advogados cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios de diligência e boa fé, e realizaram verificação e verificação completas, Assegurar que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes.
Este parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos desta oferta e cotação, não devendo ser utilizado para qualquer outro fim. Os nossos advogados concordam que o emitente tomará este parecer jurídico como parte integrante dos seus materiais de candidatura para esta oferta e listagem, e assumirá a responsabilidade por este parecer jurídico.
Nossos advogados concordam que o emissor pode citar o conteúdo relevante deste parecer legal no prospecto da Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem no mercado de empresas em crescimento preparado para essa oferta e listagem, mas o emissor não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação incorreta devido à cotação. Nossos advogados revisaram e verificaram os documentos e fatos relevantes fornecidos pelo emissor de acordo com os requisitos da lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes, bem como os padrões de negócios, ética e diligência reconhecidos pela indústria de advogados chinesa, e emitem este parecer legal da seguinte forma:
interpretação
Neste parecer jurídico, salvo disposição em contrário do contexto, as seguintes palavras têm os seguintes significados:
Uma ação refere-se às ações ordinárias aprovadas para serem cotadas em bolsas de valores nacionais, marcadas com o valor nominal das ações no RMB, subscritas e negociadas no RMB
O emissor e a empresa referem-se a Jiangsu Ruitai novos materiais energéticos Co., Ltd.
Apêndice 1 Regras de listagem de joias da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) ao aviso sobre Emissão das regras de listagem de joias da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen em 31 de dezembro de 2020 (SZS [2020] No. 1292)
Direito das sociedades da República Popular da China (aprovado na 5ª reunião do Comitê Permanente do Oitavo Congresso Nacional Popular em 29 de dezembro de 1993; direito das sociedades em 27 de outubro de 2005) Revisado na 18ª reunião da Comissão Permanente do Décimo Congresso Nacional Popular e revisto na 4ª reunião da Comissão Permanente do Décimo Terceiro Congresso Nacional Popular em 26 de outubro de 2018)
Os estatutos referem-se aos estatutos da Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd. e suas emendas conforme o contexto exige
O relatório de auditoria e demonstrações financeiras da Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd. de 2019 a 2021 (Xin Hui Shi Bao Zi [2022] No. za10326) referidos no relatório de auditoria emitido pela Lixin em 14 de março de 2022 para a emissão e listagem
O emitente preparou o prospecto para fins desta oferta e listagem de acordo com as leis e regulamentos relevantes, que se refere ao prospecto da Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem na gema
O anúncio sobre os resultados de emissão de novas ações de materiais energéticos Jiangsu Ruitai anunciado pelo Emissor em 14 de junho de 2022 refere-se ao anúncio sobre os resultados da oferta pública inicial de ações e listagem no mercado empresarial em crescimento da sociedade limitada
O relatório de verificação de capital refere-se ao relatório de verificação de capital da Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd. (Xin Hui Shi Bao Zi [2022] No. za15006) emitido pela Lixin em 14 de junho de 2022
O acordo de patrocinador da Jiangsu Ruitai novos materiais energéticos Co., Ltd. (como o emissor) assinado entre o emissor e Citic Securities Company Limited(600030) Acordo de subscrição e recomendação para listagem no mercado empresarial em crescimento
Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China (adotada na 6ª reunião do Comitê Permanente do Nono Congresso Nacional Popular em 29 de dezembro de 1998; revisada e adotada na 15ª reunião do Comitê Permanente do 13º Congresso Nacional Popular em 28 de dezembro de 2019)
Esta emissão e listagem refere-se à oferta pública inicial do emitente de ações e listagem no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen
Ruitai Co., Ltd. refere-se a Jiangsu Ruitai novos materiais de energia Co., Ltd.
Citic Securities Company Limited(600030) sponsor refere-se a Citic Securities Company Limited(600030)
Lixin refere-se a Contadores Públicos Certificados Lixin (parceria geral especial)
Beijing JUNHE escritório de advocacia
Os últimos dois anos referem-se a 2020 e 2021
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de valores de Shenzhen refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
RMB yuan, a unidade de moeda legal em circulação na China
Neste parecer jurídico, qualquer discrepância entre o número total e a mantissa da soma dos valores dos subitens é causada pelo arredondamento.
texto
1,Aprovação e autorização desta oferta e listagem
(1) O emissor realizou a quinta reunião (Interina) do primeiro conselho de administração em 28 de outubro de 2020, e todos os diretores participaram da reunião. Todos os diretores revisaram e aprovaram por unanimidade a proposta sobre o cumprimento pela empresa das condições de oferta pública inicial de ações e listagem na gema, a proposta de oferta pública inicial da companhia de ações e listagem na gema, a proposta de apresentação à assembleia geral de acionistas da empresa para autorizar o conselho de administração a lidar com questões relacionadas à emissão e listagem, e outras propostas relacionadas à emissão e listagem. O conselho de administração do emitente concordou em submeter a proposta acima à segunda assembleia geral extraordinária de acionistas do emitente em 2020 para deliberação. De acordo com a revisão dos documentos da reunião do conselho pelos nossos advogados, os procedimentos de convocação e deliberações da reunião do conselho cumprem as disposições do direito das sociedades e dos estatutos sociais, sendo as deliberações tomadas legais e eficazes.
(2) O emitente realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas, em 2020, em 12 de novembro de 2020, na qual os acionistas (e seus representantes) presentes analisaram e aprovaram por unanimidade a proposta sobre o cumprimento, pela companhia, das condições de oferta pública inicial de ações e de listagem na gema, e a proposta de oferta pública inicial de ações pela companhia.
