Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Hangzhou Baicheng Pharmaceutical Technology Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre a liberação de restrições à listagem e circulação das ações emitidas antes da oferta pública inicial de ações Sinolink Securities Co.Ltd(600109) Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (doravante referido como ” Sinolink Securities Co.Ltd(600109) empresa” ou “patrocinador”) como patrocinador da Hangzhou Baicheng Pharmaceutical Technology Co., Ltd. (doravante referido como “Baicheng Pharmaceutical” ou “a empresa”) para a oferta pública inicial de ações e listagem na gema, de acordo com as medidas administrativas para emissão de valores mobiliários e listagem de negócios patrocinadores As regras de listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócios de patrocínio, orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e outras disposições relevantes verificaram cuidadosamente e prudentemente a liberação de listagem restrita e circulação de ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa. Os detalhes da verificação são os seguintes: I. IPO de ações de colocação offline
Aprovada pela resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial da Hangzhou Baicheng Pharmaceutical Technology Co., Ltd. (zjxk [2021] n.º 3566) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa aprovou o pedido de registro da oferta pública inicial de ações. Com o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa emitiu 27041667 ações ordinárias RMB (ações A) ao público pela primeira vez, Foi listado e negociado na Bolsa de Valores de Shenzhen em 20 de dezembro de 2021.
O capital social total da empresa antes da oferta pública inicial era de 81125000 ações, e o capital social total após a oferta pública inicial foi de 10816667 ações, incluindo 24797582 ações sem restrição de circulação e arranjo de bloqueio, representando 22,93% do capital social total após a oferta, e 83369085 ações com restrição de circulação e arranjo de bloqueio, representando 77,07% do capital social total após a oferta. As Ações Restritas solicitadas para listagem e circulação desta vez são 1387232 ações de ações restritas distribuídas off-line da oferta pública inicial da empresa, representando 1,28% do capital social total da companhia. O período restrito é de seis meses a contar da data de listagem das ações da companhia. Essa parte das ações restritas será listada e circulada na segunda-feira, 20 de junho de 2022. Desde a formação da oferta pública inicial de ações restritas para colocação off-line, a empresa não sofreu qualquer alteração em suas ações devido à emissão adicional de ações, recompra e cancelamento, distribuição de dividendos de ações ou conversão de reserva de capital em capital social.
2,Execução dos compromissos dos accionistas que solicitam levantamento da restrição de acções
As ações restritas negociadas nesta listagem são todas as ações restritas alocadas off-line a partir da oferta pública inicial da empresa. “A parte de emissão off-line adota o método proporcional de restrição de vendas, e os investidores off-line devem prometer 10% de suas ações alocadas (arredondadas para cima) O período de restrição é de seis meses a contar da data da oferta pública inicial e da cotação do emitente. Ou seja, 90% das ações alocadas a cada objeto de colocação são vendidas indefinidamente, e podem ser circuladas a partir da data em que as ações emitidas neste momento são listadas e negociadas na Bolsa de Valores de Shenzhen; O período restrito de vendas de 10% das ações é de 6 meses, e o período restrito de vendas começa a partir da data em que as ações emitidas são listadas e negociadas na Bolsa de Valores de Shenzhen “. Além dos compromissos acima mencionados, os acionistas de ações restritas de colocação off-line solicitando a listagem e circulação não têm outros compromissos especiais. A partir da data de divulgação deste anúncio, todos os acionistas que solicitaram o levantamento das restrições à venda de ações cumpriram os compromissos acima, e não há situação de que o descumprimento dos compromissos relevantes afete a listagem e circulação das ações restritas. Os acionistas que solicitaram o levantamento das restrições à venda de ações não ocuparam os fundos da empresa para fins sem fins lucrativos e a empresa não forneceu garantias ilegais aos acionistas acima mencionados. 3,O acordo de listagem e circulação das ações restritas foi levantado desta vez
1. A data de listagem e circulação das ações restritas é 20 de junho de 2022 (segunda-feira);
2. O número de ações sujeitas à liberação de restrições é de 1387232, representando 1,28% do capital social total da sociedade após emissão; 3. O número de acionistas que levantaram as ações restritas desta vez foi de 8512;
4. Detalhes do levantamento das restrições à venda e cotação de ações:
Tipo de ações restritas número de ações restritas no capital social total da liberação atual de ações restritas as demais ações restritas
(parte) proporção (parte) quantidade (parte)
Configuração offline IPO 13872321.28% 13872320
Acções limitadas
Nota: não há penhor ou congelamento das ações restritas desta vez; Entre os acionistas cujas ações restritas foram levantadas desta vez, nenhum acionista atuou como diretor, supervisor ou gerente sênior da empresa, e nenhum acionista foi ex-diretor, supervisor ou gerente sênior da empresa que havia renunciado por menos de meio ano. 4,Alterações na estrutura do capital social antes e após o levantamento das restrições às vendas
Natureza das acções antes desta alteração esta alteração após esta alteração
Quantidade (parte) aumento da proporção (parte) diminuição (parte) quantidade (parte) proporção
（%） （%）
1,Condições de venda limitadas 8336908577,07138723818185375,79 acções negociáveis
Ações restritas antes do IPO 8112500075,008112500075,00
Ações restritas após IPO 13872321.2813872320.00
8568530,798568530,79 ações restritas podem ser emprestadas após a oferta pública inicial
2,Condições para vendas ilimitadas 2479758222,9313872322618481424,21 acções negociáveis
3,Total de capital social 10816667100,0010816667100,00
Nota: a tabela acima é preenchida de acordo com a tabela de estrutura patrimonial emitida pela China Securities Depository and Clearing Corporation Limited em 7 de junho de 2022 como data de registro patrimonial.
Se houver alguma diferença na mantissa entre a soma do total parcial e a soma dos números detalhados, isso é causado pelo arredondamento. De acordo com as disposições especiais relativas à concessão e refinanciamento de títulos no mercado das empresas em crescimento, o investidor estratégico da oferta pública inicial pode participar na concessão de títulos como mutuante dentro do período de detenção prometido. Após a concessão de empréstimos, estas acções serão geridas como acções não negociáveis. Atualmente, os investidores estratégicos da empresa detêm um total de 113653 ações. Em 7 de junho de 2022, 273800 ações foram emprestadas, e a propriedade das ações emprestadas pelos títulos de refinanciamento não será transferida. Antes e após a alteração das ações negociáveis sem condições de venda na tabela acima, 273800 ações são temporariamente gerenciadas de acordo com as ações negociáveis sem venda. 5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, a agência de recomendação acredita que o número de ações e o tempo de listagem e circulação das ações restritas da Baicheng farmacêutica desta vez cumprem os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como a lei da empresa da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem GEM da Bolsa de Shenzhen, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, Os detentores de ações restritas da Baicheng Pharmaceutical cumpriram rigorosamente os compromissos assumidos antes da emissão.
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, a divulgação de informações relativas às ações restritas da Baicheng Pharmaceutical é verdadeira, precisa e completa. A instituição de recomendação não se opõe à cotação e circulação das ações restritas da empresa.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) sobre os pareceres de verificação sobre a liberação de restrições à listagem e circulação das ações emitidas antes da oferta pública inicial da Hangzhou Baicheng Pharmaceutical Technology Co., Ltd.) (representante do patrocinador:
Afterwave gengxudong
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