Número do contrato:
Daxing Huaqi luta No. 5 Private Securities Investment Fund
Contrato do fundo
Gerente de fundo: Guangdong Daxing Huaqi Asset Management Co., Ltd
Custódia do fundo: China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Compromisso dos investidores
Guangdong Daxing Huaqi Asset Management Co., Ltd.:
1. Prometemos cumprir as Medidas Provisórias para a supervisão e administração de fundos de investimento privados, as medidas para a administração da adequação de investidores de valores mobiliários e futuros, as diretrizes para a implementação da gestão de adequação de investidores institucionais de captação de fundos (para Implementação Trial), outras leis e regulamentos, e as normas para investidores qualificados, conforme estipulado pela CSRC, e possuir a correspondente capacidade de identificação de risco e capacidade de tolerância ao risco. Comprometemo-nos a fornecer ao gestor do fundo informações pessoais materiais (incluindo, mas não limitado ao nome, nacionalidade, cartão de identificação e informações de contacto da pessoa singular; o nome, morada registada, endereço de escritório, outras informações de contacto importantes, natureza empresarial, qualificação corporativa e âmbito de negócio e outras informações básicas de pessoa colectiva ou outra organização; informações de identidade do residente fiscal), finalidade de investimento, preferência de investimento As restrições de investimento e tolerância ao risco são verdadeiras, legais, completas e eficazes, sem qualquer omissão importante ou declaração enganosa. Em caso de qualquer alteração significativa nas informações acima, eu / nós notificaremos prontamente o gestor do fundo ou a instituição vendedora em base de comissão por escrito. 2. Prometemos que o imóvel utilizado para subscrever/subscrever unidades de fundo é um ativo que o investidor tem o direito legal de propriedade ou alienação, e garantimos que a fonte e utilização de tal imóvel cumprem as leis, regulamentos e políticas relevantes, e que não há cobrança ilegal de fundos de outras pessoas para investimento, não detenção em nome de terceiros, e não utilização de fundos não próprios angariados por empréstimos, emissão de obrigações, etc., para investir no fundo, Não há transferência injustificada de juros, transações conexas e lavagem de dinheiro. Eu / nós garantimos que eu / nós temos o direito total e legal de confiar ao gestor do fundo a gestão do investimento da propriedade do fundo e confiar ao depositário do fundo o negócio de custódia da propriedade do fundo.
3. Eu / nós prometemos que eu / nós temos conhecimento completo e confirmado com o gestor que a versão assinada do contrato do fundo é a versão mais recente e efetiva do contrato; Prometemos que compreendemos totalmente o texto integral do contrato do fundo, compreendemos os direitos e obrigações relevantes, compreendemos as leis e regulamentos relevantes e as características de retorno de risco do fundo investido, compreendemos os mecanismos de tomada de decisão de investimento do fundo e estamos dispostos a suportar os riscos de investimento correspondentes. Reconhecemos que o gestor do fundo e o depositário do fundo não assumiram qualquer compromisso ou garantia sobre o estatuto de rendimento da propriedade do fundo.
4. Prometemos que compreendemos e reconhecemos plenamente o mecanismo de tomada de decisão fornecido pelo gestor sobre a gestão de transações relacionadas com produtos pelo gestor, e concordamos que o gestor só precisa realizar o consentimento de tomada de decisão do mecanismo interno de tomada de decisão sobre transações relacionadas com produtos antes do investimento sem consentimento adicional de todos os titulares de fundos. 5. Eu / nós prometemos que o gestor do fundo tem o direito de exigir que eu / nós forneça o certificado da legitimidade da fonte e uso dos ativos, e investigar a fonte, uso e legitimidade dos ativos. Eu / nós estamos dispostos a cooperar. 6. Eu / nós prometemos que eu / nós assumiremos todas as responsabilidades decorrentes de fraude, ocultação ou outras declarações que não estejam em conformidade com a situação real durante a minha / nossa participação no investimento do fundo de private placement iniciado e estabelecido pelo gestor do fundo, e não têm nada a ver com o gestor do fundo e o depositário do fundo.
Promisor (pessoa singular)
(assinatura)
Ou: pessoa de compromisso (instituição)
(carimbado com selo oficial e assinado por representante legal / pessoa responsável ou representante autorizado)
Data: MM DD AA
Notificação do investidor
Caros investidores
O fundo é vendido através de uma agência de vendas diretas (gestor de fundos) e uma agência de vendas confiada pelo gestor do fundo. Os investidores que subscreverem ou subscreverem nas instituições de venda directa transferirão os fundos das suas próprias contas bancárias abertas na China para as contas de angariação de venda directa. Os investidores que subscreverem ou subscreverem nas instituições de venda directa a título de comissão pagarão os fundos em conformidade com as disposições das instituições de venda directa a título de comissão.
A conta de angariação de vendas diretas só é utilizada para a cobrança e pagamento de fundos de subscrição, subscrição e resgate durante o período de angariação e duração do fundo. A conta de angariação de vendas diretas é uma conta especial aberta pela instituição de supervisão da conta de angariação em nome do gestor do fundo para a cobrança e pagamento de fundos de subscrição, subscrição e reembolso através de canais de venda direta durante o período de angariação de fundos e a duração do fundo, não significa que a instituição de supervisão da conta de angariação de vendas diretas aceite os fundos de subscrição e subscrição dos investidores, nem que a instituição de supervisão da conta de angariação de vendas diretas faça uma apreciação substancial ou uma garantia sobre o valor e os rendimentos do fundo, Também não significa que não há risco em investir no fundo. Durante a utilização da conta de levantamento, a menos que existam provas suficientes para provar que as perdas são causadas pela organização de supervisão da conta de levantamento de vendas diretas, o gestor do fundo assumirá responsabilidades relevantes pelas perdas causadas pelo seu próprio funcionamento indevido, e a organização de supervisão da conta de levantamento de vendas diretas não assumirá qualquer responsabilidade pela operação de investimento do gestor do fundo.
As informações da conta de levantamento de vendas directas são as seguintes:
Nome da conta: []
Número da conta: []
Banco de depósito: []
Pagamento de grande montante n.o: []
Eu/a instituição li atentamente a notificação do investidor, compreendo e reconheço claramente a notificação acima sobre a conta de levantamento, e estou disposto a arcar com todos os riscos e perdas que daí possam resultar.
Investidor de fundos (pessoa singular)
(assinatura)
Ou: investidores de fundos (instituições)
(carimbado com selo oficial e assinado por representante legal / pessoa responsável ou representante autorizado)
Data: MM DD AA
catálogo
1,Prefácio II. Interpretação III. Declaração e compromisso 4. Informação de base do fundo 5. Recolha de fundos 6. Criação e depósito do fundo VII. Assinatura, resgate, transferência e conversão de fundos VIII. Partes e seus direitos e obrigações IX. Assembleia geral dos titulares de fundos e organização diária XXI. Registo das unidades de participação dos fundos 27 Xi. Investimento do fundo 28 XII. Propriedade do fundo 32 XIII. Envio, confirmação e execução de instruções 33 XIV. Acordos de negociação, compensação e liquidação 37 XV. Transacção Ultra vires 39 XVI. Valorização e contabilização dos activos do fundo 41 XVII. Taxas e impostos dos fundos 48 XVIII. Distribuição dos rendimentos do fundo XIX. Divulgação de informações e relatório do fundo 52 XX. Divulgação de riscos 56 XXI. Transferência não transaccional, congelamento, descongelamento e penhor de unidades de fundo 67. Estabelecimento, eficácia e assinatura do contrato de fundo 68 XXIII. Eficácia do contrato de fundo 69 XXIV. Alteração, dissolução e rescisão do contrato de fundo 69 XXV. Liquidação de fundos 71 XXVI. Responsabilidade por incumprimento do contrato 72 XXVII. Aviso e entrega 73xxviii. Aplicação da lei e resolução de litígios XXIX. Outras matérias setenta e quatro
Finalidade, base e princípio do presente Contrato:
1. O presente contrato tem por objectivo clarificar os direitos e obrigações das partes no presente contrato, regular o funcionamento deste fundo e proteger os direitos e interesses legítimos dos titulares de unidades de participação do fundo.
2. O presente contrato é celebrado com base no código civil da República Popular da China, na lei dos fundos de investimento de valores mobiliários da República Popular da China (a seguir designada “lei dos fundos”), nas medidas provisórias para a supervisão e administração de fundos de investimento privados (a seguir denominadas “medidas de colocação privada”), várias disposições sobre o reforço da supervisão dos fundos de investimento privados, nas medidas para o registo de gestores de fundos de investimento privados e no depósito de fundos (para implementação experimental). Medidas para a administração da captação de fundos de investimento privados, medidas para a administração da divulgação de informações sobre fundos de investimento privados, notas sobre o depósito de fundos de investimento privados (versão 2019) e orientação contratual de fundos de investimento privados n.º 1 (orientação sobre o conteúdo e formato dos contratos contratuais de fundos de investimento privados).
3. Os princípios para a celebração do presente contrato são a igualdade, o voluntariado, a boa-fé e a plena proteção dos direitos e interesses legítimos dos participantes do fundo. O presente contrato é um documento legal que estipula os direitos e obrigações fundamentais entre as partes deste contrato e qualquer outro documento ou expressão relacionada com o fundo que envolva os direitos e obrigações entre as partes deste contrato estará sujeito a este contrato. As partes no presente contrato incluem o gestor do fundo, o depositário do fundo e os detentores de unidades de participação do fundo. As partes no contrato do fundo gozarão de direitos e assumirão obrigações de acordo com a lei do fundo, este contrato e outras leis e regulamentos relevantes.
2,Interpretação
Neste contrato, salvo disposição em contrário do contexto, os seguintes termos terão os seguintes significados:
1. Este contrato, o contrato de fundo, o contrato de fundo: o contrato de fundo de Daxing Huaqi Fendou No. 5 fundo privado de investimento de títulos e quaisquer alterações e suplementos eficazes a este contrato.
2. Prospecto (se houver): refere-se aos documentos formulados pelo gestor de fundos de acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes e fornecidos aos investidores de fundos quando estes vendem o fundo e explicam a situação do fundo.
3. Leis e regulamentos: referem-se às leis, regulamentos administrativos, documentos normativos, interpretações judiciais, regras administrativas e outras decisões, resoluções, avisos, etc., que estão atualmente em vigor na China e foram promulgados e implementados.
4. O Fundo: Daxing Huaqi Fendou No. 5 fundo de investimento de títulos de private equity.
5. Fundo de private equity e fundo de investimento privado (doravante referido como “fundo”): refere-se ao fundo de investimento estabelecido no território da República Popular da China através da captação de fundos de investidores qualificados de forma não pública.
6. Investidores de fundos de private equity (doravante denominados “investidores de fundos”): o nome coletivo de investidores individuais, investidores institucionais e outros investidores autorizados por leis e regulamentos ou pela CSRC a adquirir fundos de private equity.
7. Gerente de fundos privados (doravante referido como “gerente de fundos” e “gerente”): Guangdong Daxing Huaqi Asset Management Co., Ltd.
8. Custódio privado de fundos (doravante referido como “custódia de fundos” e “custódia”): China Merchants Securities Co.Ltd(600999) . 9. Participantes de fundos de private equity (doravante denominados “participantes de fundos”): investidores de fundos que assinam o presente contrato, cumprem as suas obrigações de contribuição de capital e obtenham unidades de participação de fundos.
10. Instituição de serviços de fundos de colocação privada (a seguir designada “instituição de serviços”): instituição encarregada pelo gestor do fundo de prestar serviços como o registo de unidades de participação e a contabilização da avaliação do fundo de acordo com o âmbito de serviço acordado no contrato de operação financeira assinado com o gestor do fundo. A instituição de serviço do fundo é China Merchants Securities Co.Ltd(600999) .
(11) A instituição de supervisão da conta de levantamento refere-se à instituição contratada pela instituição de captação de fundos para supervisionar a segurança das transferências dos fundos de liquidação levantados pelo fundo, incluindo a instituição de supervisão da conta de levantamento de vendas diretas e a instituição de supervisão da conta de levantamento de vendas com base em comissões. Entre eles, a autoridade supervisora da conta de levantamento de vendas diretas do fundo é China Merchants Securities Co.Ltd(600999) . Em conformidade com as leis e regulamentos pertinentes e com o conteúdo da supervisão acordado no contrato de serviço de operação financeira assinado com o gestor do fundo, a instituição de supervisão da conta de levantamento de vendas diretas supervisiona efetivamente a conta de levantamento de vendas diretas, a fim de garantir a segurança da transferência dos fundos de liquidação levantados no modo de venda direta. A instituição de supervisão para a venda à comissão da conta levantada é contratada pela venda à comissão confiada pelo gestor do fundo. A fim de evitar ambiguidades, para os fundos angariados pelo gestor de fundos através de venda directa ou venda a título de comissão ou apenas através de venda a título de comissão, o âmbito de actividade da organização de supervisão da conta de angariação de vendas directas não inclui a recolha de fundos angariados pelos investidores, a transferência dos seus rendimentos para os investidores Para a supervisão do dinheiro de resgate e dos bens remanescentes do fundo, bem como para a transferência de fundos entre a conta de liquidação de levantamento aberta pela agência vendedora a título de comissão e a agência de supervisão da conta de levantamento contratada pela agência vendedora a título de comissão, as responsabilidades de segurança da transferência de fundos envolvida na referida agência vendedora a título de comissão são assumidas pelos sujeitos correspondentes, em conformidade com as leis e regulamentos aplicáveis em matéria de venda de fundos privados a título de comissão e com o contrato de venda.
Associação da Indústria de Fundos de Investimento em Valores Mobiliários da China (doravante denominada “Associação da Indústria de Fundos da China”): uma organização social nacional, industrial e sem fins lucrativos voluntariamente formada por instituições relevantes da indústria de fundos.
13. dia de trabalho / dia de negociação: o dia normal comum de negociação de bolsas de futuros de ações estabelecidas com o consentimento do Conselho de Estado, tais como a Bolsa de Valores de Xangai, Shenzhen Stock Exchange, Beijing Stock Exchange, Shanghai Futures Exchange, Dalian Commodity Exchange, Zhengzhou Commodity Exchange, China Financial Futures Exchange, Guangzhou Futures Exchange, etc.
14. Open day: o dia útil em que o gestor do fundo lida com o negócio de subscrição e/ou resgate do fundo.
15. Dia T: o dia de abertura do fundo, incluindo o dia de abertura temporária.
16. T+n dia: o n° dia útil após t dia. Quando n é um número negativo, significa o n° dia útil antes do t dia.
17) Propriedade do fundo: propriedade objeto do presente contrato e legalmente alienada pelos titulares de unidades de participação do fundo, gerida pelo gestor do fundo e confiada pelo depositário do fundo.
18. Conta de levantamento: refere-se à conta de cobrança de fundos para Liquidação Centralizada de fundos levantados, incluindo a conta de levantamento de venda direta e o agente que vende a conta de levantamento. Entre eles, a conta de levantamento de vendas diretas refere-se à “conta especial para levantamento de fundos de investimento privados de títulos n.º 5 da luta Daxing Huaqi”, que é uma conta especial aberta pela instituição de supervisão de contas de levantamento de vendas diretas em nome do gestor de fundos para a coleta e pagamento de fundos de subscrição, subscrição e resgate através de canais de venda direta durante o período de captação de fundos e a duração do fundo; A conta de cobrança de vendas é aberta pela agência de vendas confiada pelo gestor do fundo e utilizada para
