Sobre Novogene Co.Ltd(688315) por Beijing Zhonglun escritório de advocacia
Da assembleia geral anual de 2021
Parecer jurídico
Junho de 2022
Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre Novogene Co.Ltd(688315)
Parecer jurídico da Assembleia Geral Anual 2021
Para: Novogene Co.Ltd(688315)
O escritório de advocacia Beijing Zhonglun (doravante referido como “o escritório”) aceitou a atribuição de Novogene Co.Ltd(688315) company (doravante referido como “a empresa”) para nomear seus advogados para testemunhar a legalidade da assembleia geral anual da empresa 2021 (doravante referida como “a assembleia geral”) e dar pareceres jurídicos. O advogado Jiachen do escritório participou e testemunhou a reunião de acionistas no local; Devido à necessidade de prevenção e controle da epidemia de pneumonia covid-19, o advogado liuyichu do escritório participou e testemunhou a reunião de acionistas por vídeo.
Este parecer jurídico é emitido de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “o direito das sociedades”), as regras para a assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas (doravante denominadas “as regras para a assembleia geral de acionistas”) e outras leis, regulamentos e documentos normativos vigentes atualmente, bem como os estatutos da Novogene Co.Ltd(688315) Emitido em conformidade com o regulamento interno de Novogene Co.Ltd(688315) .
Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados revisaram os documentos e materiais relevantes da assembleia geral de acionistas da empresa. O advogado deste escritório obteve a seguinte garantia da empresa, ou seja, forneceu os materiais que o advogado deste escritório considera necessários para a emissão deste parecer legal, e os materiais originais, cópias, cópias e outros materiais e depoimentos orais fornecidos são verdadeiros, precisos e completos, e as cópias e cópias relevantes são consistentes com os materiais originais.
Neste parecer jurídico, nossos advogados apenas expressam suas opiniões sobre se os procedimentos de convocação e convocação desta assembleia geral de acionistas, as qualificações dos participantes, as qualificações do convocador, os procedimentos de votação da assembleia geral e os resultados das votações estão em conformidade com o disposto no direito das sociedades, o regulamento da assembleia geral de acionistas e outras leis, regulamentos, documentos normativos, bem como os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, Não emitirá qualquer opinião sobre o conteúdo das propostas analisadas na reunião e sobre a autenticidade e exactidão dos factos ou dados expressos nessas propostas.
De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia e outras disposições, bem como os fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão deste parecer legal, o escritório e seus advogados cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios de diligência e boa fé, e realizaram verificação e verificação completas, Assegurar que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes.
Este parecer jurídico destina-se apenas a comprovar a legalidade de assuntos relevantes da assembleia geral de acionistas da sociedade, não devendo ser utilizado para qualquer outra finalidade.
De acordo com os requisitos da lei, os advogados do escritório verificaram e verificaram os documentos e fatos relevantes fornecidos pela empresa de acordo com as normas comerciais reconhecidas, ética e espírito de diligência no setor advogado, e agora emitem os seguintes pareceres jurídicos:
1,Procedimentos de convocação desta assembleia geral de accionistas
1. a companhia realizou a 25ª reunião do segundo conselho de administração em 12 de abril de 2022, deliberando e adotando a proposta de convocação da Assembleia Geral Anual de 2021.
2. Em 26 de maio de 2022, a Companhia divulgou o edital de convocação da Assembleia Geral Anual de 2021 no site de divulgação de informações e meios designados pela CSRC, e notificou todos os acionistas sob a forma de anúncio sobre a hora e local da assembleia geral, os assuntos a serem considerados na assembleia, os participantes da assembleia, o modo de inscrição da assembleia geral, o nome e número de telefone da pessoa de contato, etc.
Após revisão, nossos advogados acreditam que a hora, o método e o conteúdo da convocação da assembleia geral da empresa, bem como os procedimentos de convocação da assembleia geral da empresa, cumprem as disposições do direito das sociedades, as regras das assembleias gerais e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais.
2,Convocação desta assembleia geral de accionistas
1. esta assembleia geral adota uma combinação de votação in loco e votação on-line.
2. a reunião no local da assembleia geral de acionistas foi realizada às 10:00 da manhã na quarta-feira, 15 de junho de 2022, no salão multifuncional no primeiro andar de Novogene Co.Ltd(688315) edifício 101, edifício 301, pátio a, Jiuxianqiao North Road, Chaoyang District, Pequim. A assembleia geral de acionistas foi presidida pelo Sr. liruiqiang, presidente da empresa.
3. o horário de votação online desta assembleia geral de acionistas é: 15 de junho de 2022. Entre eles, o sistema de votação on-line da Bolsa de Valores de Xangai é adotado, e o tempo de votação através da plataforma de votação do sistema de negociação é o período de tempo de negociação no dia da assembleia geral de acionistas, ou seja, 9:15-9:25, 9:30-11:30, 13:00-15:00; O horário de votação através da plataforma de votação pela Internet é das 9:15 às 15:00 horas do dia da assembleia geral de acionistas.
Após revisão, nossos advogados acreditam que a convocação da assembleia geral de acionistas está em consonância com as disposições do direito das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais.
3,Qualificação dos participantes e convocador da assembleia geral de acionistas
1. Acionistas que participam na reunião in loco
De acordo com a inspeção, havia 3 acionistas e agentes acionários presentes na assembleia geral da empresa, representando 282429740 ações com direito a voto da assembleia geral, representando 705721% do total de ações com direito a voto da empresa, todos eles eram acionistas registrados da empresa na China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch na data de registro do capital.
Após verificação dos certificados de identidade, certificados de participação acionária e procuração dos acionistas e seus agentes presentes na assembleia geral de acionistas, nossos advogados acreditam que os acionistas e agentes presentes na assembleia geral de acionistas têm qualificação legal e efetiva.
2. Acionistas que participam na votação em linha
De acordo com os dados da rede fornecidos pela Shanghai Stock Exchange, um total de 4 acionistas participaram da votação on-line na assembleia geral de acionistas. A qualificação dos acionistas participantes na votação através do sistema de votação on-line foi autenticada pelo sistema de negociação da Shanghai Stock Exchange.
3. os diretores, supervisores e secretário do conselho de administração da empresa participaram da assembleia geral de acionistas (afetados pela epidemia de covid-19, 2 diretores e 2 supervisores da empresa participaram da assembleia geral de acionistas por vídeo), e alguns gerentes seniores e advogados testemunhas da empresa participaram da assembleia geral de acionistas como delegados sem direito a voto.
Após exame, nossos advogados acreditam que as qualificações dos participantes e do convocador da assembleia geral de acionistas estão em consonância com as disposições da lei das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais.
4,Procedimentos de votação e resultados desta assembleia geral de accionistas
A assembleia geral de acionistas delibera sobre as propostas listadas no edital da assembleia geral de acionistas, e vota por votação in loco e votação on-line. Os escrutinadores e os contadores acompanharam e contaram conjuntamente os votos. Após a conclusão das votações presenciais e online, a empresa consolidou os resultados das votações presenciais e online. Testemunhadas por nossos advogados, as seguintes propostas foram consideradas e aprovadas na assembleia geral de acionistas:
1. Proposta sobre o Relatório Anual de Trabalho 2021 do Conselho de Administração
Resultados das votações: foram aprovadas 302935231 ações, representando 1000000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Não há ações discordantes, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
2. proposta sobre o relatório anual de trabalho 2021 dos diretores independentes da empresa
Resultados das votações: foram aprovadas 302935231 ações, representando 1000000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Não há ações discordantes, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
3. proposta sobre a nomeação da empresa de instituição de auditoria em 2022
Resultados das votações: foram aprovadas 302935231 ações, representando 1000000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Não há ações discordantes, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Resultados de votação dos investidores minoritários: foram acordadas 20505491 ações, representando 1000000% das ações válidas com voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Nenhuma ação discordante, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; 0 abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia.
4. proposta sobre o relatório de demonstração financeira anual da empresa 2021
Resultados das votações: foram aprovadas 302935231 ações, representando 1000000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Não há ações discordantes, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
5. proposta sobre o plano anual de distribuição de lucros da empresa 2021
Resultados das votações: foram aprovadas 302935231 ações, representando 1000000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Não há ações discordantes, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Resultados de votação dos investidores minoritários: foram acordadas 20505491 ações, representando 1000000% das ações válidas com voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Nenhuma ação discordante, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; 0 abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia. 6. proposta de remuneração dos Diretores da Companhia em 2022
Resultados das votações: foram aprovadas 302935231 ações, representando 1000000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Não há ações discordantes, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Resultados de votação dos investidores minoritários: foram acordadas 20505491 ações, representando 1000000% das ações válidas com voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Nenhuma ação discordante, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; 0 abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia. 7. proposta sobre a remuneração dos supervisores da empresa em 2022
Resultados das votações: foram aprovadas 302935231 ações, representando 1000000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Não há ações discordantes, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
8. proposta sobre o relatório de avaliação do controlo interno da empresa 2021
Resultados das votações: foram aprovadas 302935231 ações, representando 1000000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Não há ações discordantes, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
9. proposta de solicitar à assembleia geral que autorize o conselho de administração a emissão de ações para objetos específicos por meio de procedimentos sumários
Resultados das votações: foram aprovadas 302935231 ações, representando 1000000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Não há ações discordantes, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Resultados de votação dos investidores minoritários: foram acordadas 20505491 ações, representando 1000000% das ações válidas com voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Nenhuma ação discordante, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; 0 abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia. 10. proposta sobre o relatório anual de 2021 e resumo da empresa
Resultados das votações: foram aprovadas 302935231 ações, representando 1000000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Não há ações discordantes, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
11. proposta sobre o plano de empréstimo bancário da empresa para reabastecimento do capital de giro em 2022
Resultados das votações: foram aprovadas 302935231 ações, representando 1000000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Não há ações discordantes, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
12. proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Resultados das votações: foram aprovadas 302935231 ações, representando 1000000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Não há ações discordantes, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
13. Proposta de alteração do conselho de administração e eleição de diretores não independentes do terceiro conselho de administração
A proposta é votada por votação cumulativa, e os resultados das votações são os seguintes:
(1) Eleição de liruiqiang como diretor não independente do terceiro conselho de administração da empresa
Resultados das votações: foram aprovadas 302934794 ações, representando 999998% das ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Resultados de votação de pequenos e médios investidores: concordo 2
