China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Guangdong Huafeng New Energy Technology Co.Ltd(002806)
Pareceres de verificação sobre a continuação da utilização de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e a gestão de caixa
China Securities Co.Ltd(601066) As diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e outras disposições relevantes verificaram o uso contínuo da empresa de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e a gestão de caixa. As condições específicas e os pareceres da verificação são os seguintes:
1,Fundos angariados e utilização de obrigações convertíveis
A empresa emitiu 352,4 milhões de yuans de obrigações corporativas conversíveis para o público. O valor nominal dos títulos é de 100 yuans, que é emitido pelo valor nominal. A emissão de obrigações corporativas conversíveis foi aprovada pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China no documento “Zheng Jian Ke Ke [2019] No. 1945”, e o montante total de fundos levantados é de RMB 352,4 milhões. Após deduzir as despesas de emissão, o montante líquido de fundos efetivamente levantados desta vez é de RMB 33216132075. Os fundos levantados das obrigações convertíveis acima foram verificados por Contadores Públicos Certificados Guangdong Zhengzhong Zhujiang (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação do “ghyz [2019] No. g18036150146”.
A emissão de obrigações convertíveis foi revista e aprovada na 24ª Reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 26 de novembro de 2018 e na 7ª Assembleia Geral Extraordinária de acionistas realizada em 12 de dezembro de 2018. A companhia realizou a 35ª reunião do Quarto Conselho de Administração em 21 de novembro de 2019, delibera e aprovou a proposta de prorrogação da validade da resolução da Assembleia Geral de acionistas sobre emissão pública de obrigações societárias convertíveis e outras propostas conexas, que foram deliberadas e aprovadas na segunda Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas de 2019, em 9 de dezembro de 2019. O montante total de fundos levantados pela empresa a partir da emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (incluindo as despesas de emissão) é de 352,4 milhões de yuans. Após deduzir as despesas de emissão relevantes, a empresa investe totalmente nos seguintes projetos:
Unidade: 10000 yuan
N.º nome do projecto montante total do investimento do projecto dos fundos angariados a utilizar
1 nova plataforma de energia do sistema de energia do veículo de fabricação inteligente R & D 3317 Jiangsu Eastern Shenghong Co.Ltd(000301) 6000 e projeto de construção da industrialização (fase I)
2 novo centro de análise de simulação do sistema de controle inteligente do veículo de energia 508000508000 projeto de construção
Total 38250003524000
A fim de padronizar a gestão dos fundos levantados da empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa assinou o acordo tripartido de supervisão dos fundos levantados com o patrocinador e o banco que abriu a conta especial para fundos levantados, e abriu uma conta especial para fundos levantados para armazenar os fundos levantados em uma conta especial. A partir de 14 de junho de 2022, o saldo contábil do total de recursos captados a partir da emissão pública de obrigações societárias conversíveis pela empresa após dedução das taxas de subscrição e recomendação era de RMB 282543 milhões (incluindo juros).
Saldo da conta de capital levantado do banco de abertura do capital levantado (10000 yuan)
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) zhaoqing ramo 268100788013 Harbin Electric Corporation Jiamusi Electric Machine Co.Ltd(000922) 7206. 82
China Construction Bank Corporation(601939) zhaoqing ramo 440501708701 Csg Holding Co.Ltd(000012) 34660,48
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) jianxiang sub branch 2 China Vanke Co.Ltd(000002) 91 Grandjoy Holdings Group Co.Ltd(000031) 747234372.63
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) × Ramo de Zhaoqing 26810078807 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 6515,50
Total 2825543
2,A utilização continuada de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e a gestão de caixa
(I) utilização continuada de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro
1. Reabastecimento do capital de giro por fundos angariados anteriormente ociosos
Em 19 de outubro de 2016, a empresa realizou a 19ª reunião do terceiro conselho de administração e a 9ª reunião do terceiro conselho de fiscalização, deliberando e aprovando a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e concordou que a empresa utilizaria os recursos levantados ociosos da oferta pública inicial de RMB 30 milhões para complementar temporariamente o capital de giro, com vida útil não superior a 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, Os fundos levantados ociosos são usados principalmente para as atividades operacionais diárias da empresa, o que não só fornece suporte para a produção e o volume de negócios de capital operacional da empresa, mas também economiza despesas financeiras da empresa. Em 13 de outubro de 2017, a empresa devolveu os fundos levantados acima para reposição temporária de capital de giro para a conta especial para fundos levantados.
Em 23 de outubro de 2017, a empresa realizou a 7ª Reunião do 4º Conselho de Administração e a 5ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de continuar a usar alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e concordaram que a empresa complementaria temporariamente o capital de giro com 10 milhões de yuans de fundos levantados ociosos do banco de desenvolvimento público inicial, com uma vida útil de não mais de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração, Os fundos levantados ociosos são usados principalmente para as atividades operacionais diárias da empresa, o que não só fornece suporte para a produção e o volume de negócios de capital operacional da empresa, mas também economiza despesas financeiras da empresa.
Em 12 de outubro de 2018, a empresa devolveu os fundos levantados acima para reposição temporária de capital de giro para a conta especial para fundos levantados.
Em 23 de outubro de 2018, a empresa realizou a 22ª Reunião do 4º Conselho de Administração e a 13ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando a proposta de continuar a utilizar parte dos recursos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro, e concordou que a empresa utilizaria os recursos ociosos levantados da oferta pública inicial de 8 milhões de RMB para suplementar temporariamente o capital de giro. A vida útil não seria superior a 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração, Os fundos levantados ociosos são usados principalmente para as atividades operacionais diárias da empresa, o que não só fornece suporte para a produção e o volume de negócios de capital operacional da empresa, mas também economiza despesas financeiras da empresa. Em 4 de abril de 2019, a empresa devolveu os fundos levantados acima para reposição temporária de capital de giro para a conta especial para fundos levantados.
Em 16 de dezembro de 2019, a empresa realizou a 37ª reunião do Quarto Conselho de Administração e a 20ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores, deliberau e aprovou a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e concordou que a empresa utilizaria alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, com montante não superior a RMB 250000000, para produção e operação relacionadas com a atividade principal da empresa, A vida útil não poderá exceder 12 meses a contar da data de aprovação pelo conselho de administração, devendo ser devolvida à conta especial para arrecadação de recursos da empresa após expiração. O montante de fundos angariados ociosos efectivamente utilizados para complementar temporariamente o capital de giro desta vez é de 238 milhões de RMB. Em 15 de dezembro de 2020, a empresa devolveu os fundos levantados acima para reposição temporária de capital de giro para a conta especial para fundos levantados.
Em 16 de dezembro de 2020, a empresa realizou a 8ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 5ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando a proposta de continuar a utilizar alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e concordou que a empresa utilizaria alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, com montante não superior a RMB 158 milhões, para produção e operação relacionadas com a atividade principal da empresa, A vida útil não poderá exceder 12 meses a contar da data de aprovação pelo conselho de administração, devendo ser devolvida à conta especial para arrecadação de recursos da empresa após expiração. O montante de fundos angariados ociosos realmente usado para complementar temporariamente o capital de giro desta vez é de RMB 138 milhões. Em 9 de agosto de 2021, a empresa devolveu os fundos levantados acima utilizados para complementar temporariamente o capital de giro à conta especial para fundos levantados.
No dia 10 de agosto de 2021, a empresa realizou a 14ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 9ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando a proposta de continuar a utilizar alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e concordou que a empresa utilizaria alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, com montante não superior a RMB 200 milhões, para produção e operação relacionadas com a atividade principal da empresa, A vida útil não poderá exceder 12 meses a contar da data de aprovação pelo conselho de administração, devendo ser devolvida à conta especial para arrecadação de recursos da empresa após expiração. O montante de fundos angariados ociosos utilizados para complementar temporariamente o capital de giro desta vez é de 188 milhões de RMB. Em 13 de junho de 2022, a empresa devolveu os fundos levantados acima usados para complementar temporariamente o capital de giro à conta especial para fundos levantados.
2. Objectivo de complementar temporariamente o capital de giro com fundos angariados ociosos
Em 14 de junho de 2022, 5279712961 yuans de capital levantado foram investidos neste projeto de investimento de títulos convertíveis, e o restante capital levantado é de 28255434496 yuans (incluindo juros).O progresso do investimento é de 15,90%. Com o objetivo de melhorar a eficiência de uso dos recursos captados, reduzir despesas financeiras, reduzir custos operacionais, salvaguardar os interesses da empresa e dos investidores, com a premissa de garantir o funcionamento normal dos recursos captados, a empresa continuará a utilizar parte dos recursos mobilizados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, com valor não superior a RMB 180 milhões, que serão utilizados para produção e operação relacionada com a atividade principal da empresa. Ele será devolvido à conta especial para arrecadação de fundos da empresa após expiração.
Desta vez, a empresa usou alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e não houve mudança disfarçada na finalidade dos fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas, nem afetaria o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados. Os fundos acima são utilizados apenas para produção e operação relacionadas com o negócio principal, e não usam fundos levantados ociosos para fazer direta ou indiretamente investimentos de alto risco, como investimento de valores mobiliários e negociação de derivativos.
A empresa não realizou nenhum investimento de risco no prazo de 12 meses antes de utilizar fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. Entretanto, a empresa promete não realizar investimentos de risco e não prestar assistência financeira a outros objetos que não sejam holding subsidiárias durante o período de utilização de fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
3. Montante e período de fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro
De acordo com o plano de uso do fundo do projeto investido por fundos levantados, sob a premissa de garantir que o progresso da implementação do projeto investido por fundos levantados não seja afetado, a fim de atender à crescente demanda da empresa por capital de giro, melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e reduzir as despesas financeiras, a empresa planeja usar 180 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, que se espera economizar cerca de 7,2 milhões de yuans de despesas financeiras, A vida útil não deve exceder 12 meses a contar da data de revisão e aprovação pelo conselho de administração. Antes da data de expiração, a empresa devolverá essa parte dos fundos para a conta especial para os fundos levantados em tempo e na íntegra, e fará um anúncio no prazo de dois dias de negociação após a devolução de todos os fundos.
4. Procedimento interno de homologação
Na 24ª Reunião do 5º Conselho de Administração e na 15ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, realizada em 15 de junho de 2022, a empresa analisou e aprovou a proposta de continuar a utilizar alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, visando melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados, reduzir despesas financeiras e reduzir custos operacionais, Manter os fundos angariados ociosos da empresa provenientes da emissão pública de obrigações convertíveis não superiores a 180 milhões de RMB para reabastecimento temporário de capital de giro para produção e operação relacionadas com a atividade principal da empresa. A vida útil não deve ser superior a 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração, devendo ser devolvidos à conta especial da empresa para recursos angariados no vencimento. Os directores independentes não têm objecções a esta questão. (II) gestão de caixa com alguns fundos angariados ociosos
1. Investimento em produtos financeiros por fundos angariados em tempos anteriores
Em 16 de dezembro de 2019, a empresa realizou a 37ª reunião do Quarto Conselho de Administração e a 20ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores, deliberau e aprovou a proposta de utilização de parte dos fundos levantados ociosos para a compra de principais produtos financeiros garantidos, e concordou que a empresa e suas subsidiárias usem fundos levantados ociosos de no máximo RMB 80 milhões para gestão de caixa, com alta segurança, boa liquidez Produtos financeiros bancários de curto prazo (não mais de 1 ano) ou produtos de depósito bancário com acordos de garantia principal, incluindo, mas não limitado a, a compra de produtos financeiros bancários do tipo de rendimento fixo ou do tipo de rendimento variável garantido principal. Dentro deste limite, os fundos podem ser utilizados de forma contínua, e o período de investimento entra em vigor no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Fica acordado que o conselho de administração autorize a administração da empresa a ser responsável pela implementação específica de fundos ociosos levantados para aquisição de produtos financeiros bancários Principais Garantidos.
Em 16 de dezembro de 2020, a empresa realizou a 8ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 5ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de utilização de parte dos fundos levantados ociosos para aquisição de principais produtos financeiros garantidos, e concordaram que a empresa e suas subsidiárias utilizam fundos levantados ociosos de no máximo RMB 140 milhões para gestão de caixa, com alta segurança, boa liquidez Produtos financeiros bancários de curto prazo (não mais de 1 ano) ou produtos de depósito bancário com acordos de garantia principal, incluindo, mas não limitado a, a compra de produtos financeiros bancários do tipo de rendimento fixo ou do tipo de rendimento variável garantido principal. Dentro deste limite, os fundos podem ser utilizados de forma contínua, e o período de investimento entra em vigor no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Fica acordado que o conselho de administração autorize a administração da empresa a ser responsável pela implementação específica de fundos ociosos levantados para aquisição de produtos financeiros bancários Principais Garantidos.
Em 10 de agosto de 2021, a empresa realizou a 14ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 9ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que revisaram e adotaram o regulamento sobre a continuidade do uso de determinadas
