Em 16 de junho, Everbright Securities Company Limited(601788) de “seis dias e cinco quadros” não conseguiu continuar o mito dos dias anteriores. As ações de A caíram mais de 7% e as ações de H caíram mais de 14%.
No mesmo dia, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong anunciou que a China Everbright Securities Company Limited(601788) hong Kong Co., Ltd. foi condenada e multada em HK $ 3,8 milhões pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong por violar as disposições regulamentares sobre o combate à lavagem de dinheiro.
. Atualmente, Guangzheng Hong Kong Co., Ltd. comparou cuidadosamente com os requisitos regulamentares, concluiu a retificação de problemas relevantes e implementou medidas de controle eficazes
Em 16 de junho, de acordo com as notícias no site da Comissão Provincial de Heilongjiang para Inspeção e Supervisão Disciplina, Lu Xing, gerente geral do departamento de gerenciamento de riscos e gerente geral do Departamento de Auditoria da Everbright holding financeira Asset Management Co., Ltd., foi suspeito de graves violações da disciplina e da lei, e está atualmente sob supervisão e investigação. Este é o quarto quadro subsidiário do “Departamento Everbright” investigado desde 9 de junho.
Everbright Securities Company Limited(601788) hong Kong empresa foi condenada, e a empresa respondeu
Em 16 de junho, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong anunciou que a China Everbright Securities Company Limited(601788) hong Kong Co., Ltd. foi condenada e multada em HK $ 3,8 milhões pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong por violar as disposições regulatórias sobre o combate à lavagem de dinheiro.
O CSRC concluiu que Everbright Securities Company Limited(601788) hong Kong não implementou sistemas e medidas de controlo adequados e eficazes para prevenir e reduzir o risco de branqueamento de capitais e angariação de fundos para o terrorismo relacionados com depósitos de terceiros de janeiro de 2015 a fevereiro de 2017. A investigação do SFC incluiu uma inspecção por amostragem dos depósitos recebidos por Everbright Securities Company Limited(601788) .
1. 11 clientes receberam cinco ou mais depósitos de vários terceiros com relações desconhecidas;
2. O montante líquido dos depósitos recebidos por sete clientes não é proporcional aos seus activos líquidos estimados;
3. Cinco clientes aparentemente não relacionados receberam um total de cerca de HK $ 5 milhões do mesmo terceiro dentro de quatro dias, e os cinco clientes usaram os fundos relevantes para comprar e vender o mesmo estoque.
O anúncio mostra que, ao decidir sobre a ação disciplinar acima referida, o SFC teve em conta a necessidade de enviar uma forte mensagem dissuasora ao mercado para mostrar que a falta de esforços para combater o branqueamento de capitais e a captação de fundos para o terrorismo é inaceitável Everbright Securities Company Limited(601788) Everbright Securities Company Limited(601788) .
A este respeito, Everbright Securities Company Limited(601788) respondeu ao repórter chinês da empresa de valores mobiliários que a China Everbright Securities Company Limited(601788) . Atualmente, Guangzheng Hong Kong Co., Ltd. comparou cuidadosamente com os requisitos regulamentares, concluiu a retificação de problemas relevantes e implementou medidas de controle eficazes.
Em 16 de junho, as ações da H caíram mais de 7% e mais de 14%. Desde o início deste ano, as ações Everbright Securities Company Limited(601788) a aumentaram 23,84%.
anti-corrupção everbright entrou na área de águas profundas, e quatro quadros foram investigados em 8 dias
As desgraças nunca vêm isoladamente, e o “Departamento Everbright” também tem experimentado distúrbios constantes recentemente.
Em 16 de junho, de acordo com as notícias no site da Comissão Provincial de Heilongjiang para Inspeção e Supervisão Disciplina, Lu Xing, gerente geral do departamento de gerenciamento de riscos e gerente geral do Departamento de Auditoria da holding financeira Everbright Asset Management Co., Ltd. (doravante referido como “holding financeiro Everbright”) foi suspeito de grave violação da disciplina e da lei. Atualmente, ele está sob a revisão disciplinar da equipe de inspeção e supervisão disciplinar da Comissão Central de Inspeção Disciplina e da Comissão de Supervisão Estatal no Everbright Group e a supervisão e investigação do Comitê de Supervisão Municipal de Jiamusi.
Luxing, homem, nacionalidade Han, nasceu em fevereiro de 1966 em Shangrao, província de Jiangxi. Começou a trabalhar em agosto de 1989 e ingressou no Partido Comunista da China em janeiro de 2001. Graduou-se na Universidade Jiangxi com graduação em matemática, bacharelado em ciências e auditor sênior.
Luxing foi membro do grupo do Partido e vice-diretor do escritório de auditoria da cidade de Shangrao, província de Jiangxi. Lu Xing ingressou na Everbright Financial Holding em março de 2017 e atuou como vice-gerente geral do departamento de gerenciamento de riscos e gerente geral do departamento de auditoria. Desde agosto de 2021, ele atuou como gerente geral do departamento de gerenciamento de riscos e gerente geral do departamento de auditoria.
De acordo com o site oficial do Everbright Group, a holding financeira Everbright e Everbright Securities Company Limited(601788) . O Everbright Group foi iniciado e estabelecido pelo Ministério das Finanças e pela Huijin Company. Atualmente, o Everbright Group tornou-se um grupo financeiro abrangente de propriedade pública em grande escala com licença financeira completa e indústrias características, como proteção ambiental, turismo, saúde e alta tecnologia.
(principais empresas membros do Grupo Everbright da China, fonte: Site Oficial do Grupo Everbright da China)
Vale ressaltar que desde 9 de junho, Lu Xing é o quarto importante quadro subsidiário do “Departamento Everbright” em apenas oito dias.
Em 13 de junho, o site da Comissão Central de Inspeção Disciplina e da Comissão de Supervisão do Estado informou que Xiangyu, ex-secretário adjunto do comitê do Partido e vice-gerente geral do China Youth Travel Group Co., Ltd. sob Everbright Group, foi investigado por graves violações da disciplina e da lei.
Em 12 de junho, Everbright Qingfeng conta oficial do wechat anunciou que lishaoping, o ex-presidente e gerente geral da China Everbright Holdings Co., Ltd., uma subsidiária do Everbright Group, era suspeito de graves violações da disciplina e da lei e estava sob a revisão disciplinar da equipe de inspeção e supervisão disciplinar da Comissão Central de Inspeção Disciplina e da Comissão de Supervisão Estatal no Everbright Group e a supervisão e investigação da Comissão Municipal de Supervisão Jiamusi.
Em 9 de junho, a conta oficial do Everbright Qingfeng wechat anunciou que a longa Jin, ex-diretora do departamento de gestão de conferências da China Cyts Tours Holding Co.Ltd(600138) rogen (Tianjin) International Business Exhibition Co., Ltd., foi investigada.
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) e Everbright Securities Company Limited(601788) .
Everbright Securities Company Limited(601788) . Não foi até 14 de Junho que Everbright Securities Company Limited(601788) .
Anteriormente, em 17 de novembro de 2021, duxiongfei, gerente geral da sede de financiamento da dívida Everbright Securities Company Limited(601788) e gerente geral da sede de bancos de investimento, aceitou a revisão disciplinar do grupo de inspeção e supervisão disciplinar da Comissão de Supervisão Estadual da Comissão Central de Inspeção Disciplina do Grupo Everbright e a inspeção e investigação da Comissão de Supervisão Municipal de Daqing.
Quanto China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) chenyuhe, gerente de negócios do departamento de TI da sede, China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) hohhot branch ex-presidente Zhang Ling, etc.
No final de setembro de 2021, a oitava rodada de inspeção do 19º Comitê Central inspecionou organizações do Partido em 25 unidades financeiras, incluindo o Grupo Everbright. Em 22 de fevereiro deste ano, a quinta equipe de inspeção do Comitê Central informou os resultados da inspeção, apontando que havia deficiências no sistema de governança interna do Grupo Everbright, e ainda havia deficiências na promoção do setor financeiro para retornar à sua fonte original e concentrar-se em seus principais negócios. O risco de probidade em áreas-chave e cargos-chave era alto, e os problemas de formalismo e burocracia eram proeminentes. Algumas empresas diretamente sob o Comitê Central violaram repetidamente as oito disposições do Comitê Central e disseram ter recebido pistas sobre os problemas de alguns quadros líderes, Ele foi transferido para a Comissão Central de Inspeção Disciplina, a Comissão de Supervisão do Estado, o Departamento de Organização do Comitê Central e outras partes relevantes para tratamento em conformidade com os regulamentos relevantes.
