No dia 16, de acordo com o site da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong, por não cumprir as disposições regulamentares sobre combate à lavagem de dinheiro e captação de fundos terroristas, a subsidiária integral de Everbright Securities Company Limited(601788) .
A este respeito, o Everbright Securities Company Limited(601788) escritório do conselho de administração disse a Zhongxin Jingwei que . Atualmente, Guangzheng Hong Kong comparou cuidadosamente com os requisitos regulamentares, concluiu a correção de problemas relevantes e implementou medidas de controle eficazes
De acordo com a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong, de janeiro de 2015 a fevereiro de 2017, a Guangzheng Hong Kong não implementou sistemas e medidas de controle adequadas e eficazes para prevenir e reduzir o risco de lavagem de dinheiro e captação de fundos de terrorismo relacionados a depósitos de terceiros. Em particular, a CSL Hong Kong não conseguiu identificar e verificar efetivamente os depósitos de terceiros feitos através de várias sub-contas abertas em um banco local, e não conseguiu detectar depósitos suspeitos de clientes.
A SFC de Hong Kong listou detalhadamente as operações ilegais, os resultados e as razões dessa punição no resumo dos fatos. Quanto à não identificação dos depósitos de terceiros feitos através dessas sub-contas, a SFC mencionou que realizou uma inspeção de amostragem sobre os depósitos recebidos pela SFC Hong Kong durante o período relevante e descobriu que a SFC Hong Kong não identificou 178 depósitos de terceiros feitos através de múltiplas sub-contas abertas pela SFC Hong Kong em um banco local, com um montante superior a HK $ 250 milhões.
A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Hong Kong divulgou igualmente que tinha identificado depósitos suspeitos nas contas de alguns clientes da bolsa de valores de Hong Kong, por exemplo, 11 clientes receberam cinco ou mais depósitos de vários terceiros com relações desconhecidas; O montante líquido dos depósitos recebidos por 7 clientes não era proporcional aos seus activos líquidos estimados; E cinco clientes aparentemente não relacionados receberam um total de cerca de HK $ 5 milhões do mesmo terceiro dentro de quatro dias, e os cinco clientes usaram os fundos relevantes para comprar e vender o mesmo estoque.
Diante disso, o SFC de Hong Kong denunciou Guangzheng Hong Kong e impôs uma multa de HK 3,8 milhões. A SFC também acredita que a SFC cometeu má conduta em Hong Kong e suas qualificações como pessoa adequada para atividades regulamentadas foram questionadas.
