Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sobre Hubei Hendi Pharmaceutical Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de ações restritas de colocação off-line para oferta pública inicial Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) doravante referido como ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) , De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 13 – negócios de recomendação, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM, A empresa verificou a listagem e circulação das ações restritas de colocação off-line da Hendi Pharmaceutical em sua oferta pública inicial, e emitiu os seguintes pareceres de verificação:
1,Oferta pública inicial da empresa
Com a aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China sobre Aprovação do registro da Hubei Hendi Pharmaceutical Co., Ltd. para oferta pública inicial (zjxk [2021] No. 3639), e com o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa emitiu 60 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) pela primeira vez, e foi listada no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen em 22 de dezembro de 2021. Após a oferta pública inicial, o capital social total da empresa foi alterado de 1800 milhões de ações para 24 milhões de ações. Entre elas, 54767687 ações eram ações negociáveis com condições de venda limitadas, representando 22,82% do capital social total após a emissão, e 185232313 ações eram ações negociáveis com condições de venda limitadas, representando 77,18% do capital social total após a emissão.
As ações restritas listadas e circuladas desta vez pertencem às ações restritas de colocação off-line da oferta pública inicial. O período restrito é de 6 meses a contar da data da oferta pública inicial e da listagem da empresa. O número de ações restritas de colocação off-line listadas e circuladas desta vez é de 2906732 ações, representando 1,21% do capital social total da empresa. A data de listagem e negociação é 22 de junho de 2022.
2,Alterações no número de capital social da empresa desde a formação das ações restritas listadas e circuladas desta vez. As ações restritas listadas e circuladas desta vez pertencem à colocação offline de ações restritas da oferta pública inicial. Desde a formação das ações restritas da oferta pública inicial da empresa, a empresa não sofreu qualquer alteração no número de capital social devido à distribuição de lucros, conversão de fundos de acumulação, etc.
3,Execução dos compromissos dos accionistas que solicitam levantamento da restrição de acções
De acordo com o anúncio da empresa sobre oferta pública inicial e listagem no mercado empresarial em crescimento, a parte de emissão off-line adota o método de restrição proporcional, e o período de restrição de 10% (arredondado para cima) do número de ações alocadas a investidores off-line é de 6 meses a partir da data da oferta pública inicial da empresa e listagem. Ou seja, 90% das ações alocadas a cada objeto de colocação são vendidas indefinidamente, e podem ser circuladas a partir da data em que as ações emitidas neste momento são listadas e negociadas na Bolsa de Valores de Shenzhen; O período restrito de venda de 10% de ações é de 6 meses. O período restrito de venda começa a partir da data em que as ações emitidas são listadas e negociadas na Bolsa de Valores de Shenzhen. O número correspondente de ações é de 2906732, representando 1,21% do capital social total após a emissão.
Além dos compromissos acima mencionados, os acionistas de ações restritas de colocação off-line solicitando a listagem e circulação não têm outros compromissos especiais. A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, os acionistas que solicitaram o levantamento das restrições à venda cumpriram rigorosamente os compromissos acima mencionados, e não há situação em que o não cumprimento dos compromissos relevantes afete a listagem e circulação das ações restritas. Os acionistas que solicitaram o levantamento das restrições às vendas não ocuparam os fundos da empresa para fins sem fins lucrativos e a empresa não lhes forneceu garantias ilegais.
4,O acordo de listagem e circulação das ações restritas foi levantado desta vez
1. A data de listagem e circulação das ações restritas é 22 de junho de 2022.
2. O número de ações sujeitas à liberação de restrições é de 2906732, representando 1,21% do capital social total da empresa. 3. O número de acionistas solicitando o levantamento das restrições às vendas desta vez é de 5672.
4. Os detalhes do levantamento das restrições à venda e cotação de ações são os seguintes:
Unidade: Partilha
Ações restritas a proporção de ações restritas no número total de tipos de ações restritas de acordo com o número de ações restritas remanescentes liberadas desta vez total capital social para o número de ações restritas
exemplo
Sítio Web inicial de oferta pública
1 inferior 29067321,21% 29067320
Colocação de acções restritas
Nota: não há penhor ou congelamento das ações restritas desta vez; Entre os acionistas cujas ações restritas foram levantadas desta vez, nenhum acionista atuou simultaneamente como diretor, supervisor ou gerente sênior da empresa, e nenhum acionista foi ex-diretor, supervisor ou gerente sênior da empresa e havia renunciado por menos de meio ano.
5,Demonstração das alterações na estrutura do capital social
Após o levantamento das restrições à venda de ações restritas, as mudanças na estrutura do capital social da empresa são as seguintes:
Antes desta alteração esta alteração após esta alteração
Natureza das acções em percentagem do capital social total em percentagem do capital social total Número de casos (acções) aumento (acções) diminuição (acções) número de casos (acções)
1,Vendas restritas
Circulação condicional 18500381377,08% – 290673218209708175,87% ações, incluindo: primeiro
Vendas restritas antes da emissão de 1800 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 5,00% — 1800 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 5,00% ações
Limitado a 29067321,21% – 29067320,00% após a oferta pública inicial
Créditos restritos 20970810,87% — 20970810,87% ações II. Ilimitado
Fluxo de condição de venda 5499618722.92% 2906732 – 5790291924.13% estoque comum
3,Total de acções 2400 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00,00% — 2400 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00,00% principal
Nota: o acima é a tabela de estrutura de estoque de capital emitido pela China Securities Depository and Clearing Corporation Limited com 10 de junho de 2022 como data de registro de capital próprio.
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que: o número de Ações solicitadas para a listagem e circulação de ações restritas O tempo de listagem e circulação deve cumprir os requisitos das medidas administrativas para o negócio de recomendação de emissão e listagem de valores mobiliários, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócio de recomendação, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras disposições relevantes, bem como o conteúdo dos compromissos dos acionistas; Os acionistas da sociedade que desta vez levantaram as ações restritas cumpriram rigorosamente os compromissos relevantes assumidos na oferta pública inicial; A divulgação de informações da empresa relacionadas às ações restritas é verdadeira, precisa e completa.
Em conclusão, a instituição de recomendação não tem objeção à listagem e circulação de ações restritas de colocação off-line da empresa.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Li Yi, Wang Dong
