Escritório de advocacia Beijing Junzhi
Sobre Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
Ajustamento do plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2022 e questões conexas de subvenção inicial
Parecer jurídico
Jun Zhi FA Zi No. 2022191
11 / F, bloco B, World Trade Center, 36 North Third Ring East Road, Pequim, China 100013
Adicionar: 11 F, Bloco B, Global Trade Center, No.36 North Third Ring East Road, Pequim, 100013
catálogo
1,Este ajuste e a aprovação e autorização concedida desta vez 4 II. Conteúdo deste ajustamento 6 III. Informações pertinentes sobre esta subvenção 4. Divulgação de informações sobre este ajustamento e esta subvenção 9 v. Observações finais deste plano de incentivos dez
Escritório de advocacia Beijing Junzhi
Sobre Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
Pareceres jurídicos sobre o ajustamento do plano de incentivo às unidades populacionais restritas e a primeira subvenção em 2022
Jun Zhi FA Zi No. 2022191 para: Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
O escritório de advocacia Beijing Junzhi (doravante referido como “o escritório”) aceitou a atribuição de Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) company como o conselho jurídico especial para a implementação da empresa do plano de incentivo de ações restritas 2022 (doravante referido como “o plano de incentivo”). De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei dos valores mobiliários”), as medidas para a administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas (doravante referidas como “as medidas administrativas”) e as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como “as regras de listagem”) Leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como o guia para a gestão de negócios das empresas listadas na GEM nº 5 – incentivo patrimonial (doravante referido como o “guia para a gestão de negócios”) e outras disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como a “CSRC”), de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria de advogados chinesa, Este parecer jurídico é emitido sobre a emissão do Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) este plano de incentivos outorga preço e ajuste quantitativo (doravante denominado “este ajuste”) e a primeira concessão de ações restritas (doravante denominado “este prêmio”).
Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados verificaram e verificaram os documentos e fatos relevantes relacionados com a adequação e concessão do plano de incentivos de acordo com o disposto nas leis, regulamentos, documentos normativos relevantes e os requisitos das regras de negócios da bolsa e no princípio da prudência e importância.
O nosso advogado faz a seguinte declaração:
1. Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) .
2. Os nossos advogados expressam pareceres jurídicos de acordo com as leis, regulamentos nacionais vigentes, documentos normativos como o direito das sociedades e o direito dos valores mobiliários, bem como as disposições pertinentes da CSRC e os fatos que tenham ocorrido ou existido antes da data de emissão deste parecer jurídico.
3. De acordo com as disposições da lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia e as regras de prática jurídica de negócios de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (para Implementação Trial), nossos advogados cumpriram rigorosamente suas obrigações estatutárias, seguiram os princípios de diligência e boa-fé, e realizaram verificações e verificações suficientes para garantir que este parecer jurídico está livre de registros falsos, declarações enganosas e omissões importantes.
4. Este parecer jurídico apenas dá pareceres jurídicos sobre questões jurídicas na China relacionadas com este plano de incentivo. A firma e o advogado responsável não estão qualificados para emitir pareceres profissionais sobre questões profissionais como contabilidade e auditoria. Quando assuntos de contabilidade e auditoria estão envolvidos neste parecer jurídico, eles são citados em estrita conformidade com os documentos profissionais emitidos pelas instituições intermediárias relevantes e as instruções de Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) .
5. Nosso advogado concorda em relatar ou divulgar este parecer legal como o documento legal de Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) .
6. Este parecer jurídico é utilizado apenas por Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) para efeitos deste plano de incentivos, e não deve ser utilizado para qualquer outra finalidade.
De acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as regras de listagem, as diretrizes de gestão de negócios e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos da Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
I) Procedimentos de tomada de decisão realizados no presente plano de incentivo
1. Em 25 de abril de 2022, a companhia realizou a 15ª reunião do Quarto Conselho de Administração, deliberau e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas da Companhia em 2022 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão da Companhia para a implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas em 2022, e a proposta de submeter à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados ao Incentivo às Ações Restritas, Os diretores relacionados que são objeto de incentivo deste plano de incentivo evitaram votar. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre propostas relevantes.
A proposta sobre o plano anual de incentivo às ações restritas (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2022, a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2022 e outras propostas relevantes.
3. De 26 de abril de 2022 a 5 de maio de 2022, a empresa divulgou a lista e posições dos objetos de incentivo deste plano de incentivo dentro da empresa, e realizou procedimentos de supervisão democrática. A partir do término do período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção à lista de objetos de incentivo do plano de incentivo. Em 6 de maio de 2022, a empresa divulgou os pareceres de verificação e declaração de publicidade do conselho de supervisores na lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas 2022 da empresa.
4. Em 16 de maio de 2022, a companhia realizou a Assembleia Geral Anual de 2021, que analisou e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão da companhia para a implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022 e a proposta de submeter à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar das questões relacionadas ao incentivo às ações.
Os acionistas coligados que são objeto de incentivo do plano de incentivo evitaram votar.
(II) procedimentos de decisão para este ajustamento e esta subvenção
1. De acordo com a autorização da assembleia geral de acionistas, em 16 de junho de 2022, a companhia realizou a 16ª reunião do Quarto Conselho de Administração, que deliberau e aprovou a proposta de ajuste do preço e quantidade da primeira e reservada concessão de ações restritas no plano de incentivo às ações restritas 2022, e a proposta de primeira concessão de ações restritas classe II aos objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas 2022, Os diretores relacionados que são objeto de incentivo deste plano de incentivo evitaram votar. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre propostas relevantes.
2. No mesmo dia, a empresa realizou a 10ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, que analisou e aprovou a proposta de ajuste do preço e quantidade da primeira e reservada concessão de ações restritas do Plano de Incentivo de Ações Restritas 2022 e a proposta de primeira concessão de ações restritas classe II aos objetos de incentivo do Plano de Incentivo de Ações Restritas 2022. O Conselho de Supervisores revisou a lista de objetos de incentivo a partir da data de concessão e emitiu pareceres de verificação, Concordar com a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pela empresa neste plano de incentivo.
Após verificação, nossos advogados acreditam que o ajuste e concessão da empresa obtiveram a aprovação e autorização necessárias nesta etapa, e cumprem com a legislação societária, medidas de gestão e demais leis, regulamentos, documentos normativos, bem como os estatutos e plano de incentivo (Projeto). 2,Conteúdo deste ajustamento
Em 16 de junho de 2022, a companhia realizou a 16ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 10ª reunião do 4º Conselho de Supervisão, ambas revisaram e aprovaram a proposta de ajuste do preço e quantidade de ações restritas concedidas pela primeira vez e reservadas no plano de incentivo às ações restritas 2022. De acordo com a autorização da Assembleia Geral Anual 2021 da Companhia, o Conselho de Administração da Companhia ajustou o preço de concessão e a quantidade do Plano de Incentivos. As circunstâncias específicas são as seguintes: de acordo com o Plano de Incentivos (Projeto), as disposições pertinentes do Plano de Incentivos e a autorização da Assembleia Geral Anual 2021, desde a data do anúncio do Plano de Incentivos (Projeto) até o registro da propriedade das ações restritas classe II concedidas aos objetos de incentivo, Em caso de conversão de reserva de capital em capital social, distribuição de dividendos de ações, subdivisão ou redução de ações, alocação de ações, distribuição de dividendos e outras questões, o preço de concessão de ações restritas ou o número de direitos e juros devem ser ajustados em conformidade. Considerando que o plano anual de distribuição de ações da empresa 2021 foi implementado em 26 de maio de 2022: Com base em 92356000 ações da empresa a partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa distribuirá RMB 3,00 em dinheiro (incluindo impostos) a todos os acionistas para cada 10 ações, e ao mesmo tempo, a empresa aumentará 2 ações para cada 10 ações para todos os acionistas com reserva de capital.
O preço de concessão das ações restritas do plano de incentivo é ajustado do seguinte modo:
P= (p0-v) ÷ (1 + n) = (9,05-0,3) / (1+0,2) =7,30 yuan / ação.
Em que: P0 é o preço da subvenção antes do ajustamento; V é o dividendo por ação; N é o rácio da reserva de capital por acção convertido em capital social (ou seja, o número de acções convertidas em capital social); P é o preço ajustado da subvenção.
O número total de ações restritas a conceder ao abrigo do plano de incentivo é ajustado do seguinte modo:
Q＝Q0 × (1 + n) =230 (1+0,2) =2760000 acções.
Entre elas, o número de ações restritas concedidas pela primeira vez no plano de incentivos é ajustado da seguinte forma:
Q＝Q0 × (1 + n) =209 (1 + 0,2) =2508000 acções.
O número de ações restritas reservadas no plano de incentivos é ajustado do seguinte modo:
Q＝Q0 × (1 + n) =21 (1+0,2) = 252000 acções.
Onde: Q0 é o valor adquirido de ações restritas antes do ajuste; N refere-se ao rácio da reserva de capital por ação convertido em capital social, distribuição de dividendos e divisão de ações (ou seja, o número de ações aumentadas por ação após conversão, distribuição de dividendos ou divisão de ações); Q é o número de ações restritas concedidas após ajuste.
Após verificação, nossos advogados acreditam que as questões relevantes deste ajuste estão em conformidade com a lei das sociedades, medidas de gestão e demais leis, regulamentos, documentos normativos, bem como os estatutos e plano de incentivos (Projeto). 3,Informações pertinentes sobre esta subvenção
I) Data da concessão da subvenção
De acordo com a proposta do Plano de Incentivo às Ações Restritas da Companhia para 2022 (Projeto) e seu resumo e a proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados ao Incentivo às Ações, que foram revisados e aprovados pela Assembleia Geral Anual de Acionistas da Companhia 2021, a data de concessão deste Plano de Incentivo será determinada pelo Conselho de Administração da Companhia.
Em 16 de junho de 2022, a companhia realizou a 16ª reunião do 4º Conselho de Administração, que delibera e aprova a proposta de primeira concessão de ações restritas classe II aos objetos de incentivo do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022. O Conselho de Administração considerou que as condições de concessão especificadas no Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022 haviam sido cumpridas, e concordou em tomar como data de concessão 16 de junho de 2022, 2508000 ações restritas foram concedidas a 57 objetos de incentivo elegíveis a um preço de 7,30 yuan / ação. A determinação da data de concessão foi aprovada pelos diretores independentes da empresa e deliberada e adotada na 10ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores da empresa.
De acordo com o disposto no Plano de Incentivos (Projeto) e a verificação de nossos advogados, a primeira data de concessão do Plano de Incentivos determinada pelo Conselho de Administração da Companhia é o dia de negociação no prazo de 60 dias após a aprovação do Plano de Incentivos pela Assembleia Geral de Acionistas da Companhia, não estando dentro do seguinte intervalo:
1. No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data de anúncio do relatório periódico for atrasada por motivos especiais, será calculada de 30 dias antes da data de anúncio original programada para 1 dia antes do anúncio;
2. Dentro de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
3. Desde a data de eventos importantes que possam ter impacto significativo no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou no processo de tomada de decisão até a data da divulgação nos termos da lei;
4. Outros períodos especificados pela CSRC e pela bolsa de valores de Shenzhen durante os quais ações restritas não podem ser concedidas.
Após verificação, nossos advogados acreditam que a primeira data de concessão do plano de incentivos da empresa está em conformidade com as disposições relevantes da lei das sociedades, medidas de gestão e demais leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e o plano de incentivos (Projeto).
II) Objectivo, quantidade e preço desta subvenção
1. Em 16 de junho de 2022, a empresa realizou a 16ª reunião do Quarto Conselho de Administração, deliberau e aprovou a proposta sobre a primeira concessão de ações restritas classe II aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas 2022, e determinou conceder 2,508 milhões de ações restritas a 57 objetos de incentivo elegíveis na primeira data de concessão, com o preço de concessão de 7,30 yuan / ação. Os diretores independentes da empresa deliberaram sobre questões relevantes da 16ª reunião do Quarto Conselho de Administração e expressaram opiniões independentes.
2. No mesmo dia, a 10ª reunião do 4º conselho de supervisores da empresa deliberau e aprovou a proposta de concessão do segundo tipo de ações restritas aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas 2022 pela primeira vez, e concordou em conceder 2,508 milhões de ações restritas a 57 objetos de incentivo elegíveis na primeira data de concessão, com o preço de concessão de 7,30 yuan / ação
