Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
Regulamento interno do Conselho de Supervisores
Artigo 1.o Geral
A fim de uniformizar ainda mais os métodos de discussão e procedimentos de votação do conselho de supervisores de Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845) Estas regras são formuladas de acordo com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como Regras de Listagem), orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM (doravante referida como operação padronizada) e outras disposições relevantes.
Artigo 2.o Assuntos diários do Conselho de Supervisores
O presidente do conselho de supervisores é responsável pelos assuntos diários do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores pode designar o representante dos assuntos de valores mobiliários da sociedade ou outro pessoal para o assistir na gestão dos assuntos diários do conselho de supervisores.
Artigo 3.o Reuniões periódicas e intercalares do Conselho de Supervisores
As reuniões do conselho de supervisores são divididas em reuniões regulares e reuniões intercalares.
A reunião ordinária do Conselho de Supervisores realiza-se semestralmente. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o conselho de supervisores realiza uma reunião intercalar no prazo de dez dias:
(I) qualquer supervisor proponha convocar a reunião;
(II) quando a assembleia geral de acionistas e a assembleia do conselho de administração tiverem deliberado em violação de leis, regulamentos, normas, diversas disposições das autoridades reguladoras e os requisitos dos estatutos;
(III) quando a má conduta dos diretores e gerentes superiores possa causar danos significativos à empresa ou causar efeitos adversos no mercado;
(IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas;
(V) a empresa, diretores, supervisores e gerentes seniores são punidos pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários ou publicamente condenados pela Bolsa de Valores de Shenzhen;
VI) Quando exigido pela autoridade reguladora dos valores mobiliários;
(VII) outras circunstâncias especificadas nos estatutos.
Artigo 4º Propostas de reuniões periódicas
Antes de emitir a convocação da reunião ordinária do conselho de supervisores, o presidente do conselho de supervisores solicitará propostas de todos os supervisores e pareceres dos funcionários da empresa. Ao solicitar propostas e opiniões, o presidente do conselho de supervisores deve explicar que o conselho de supervisores se concentra na supervisão do funcionamento padronizado da empresa e nos comportamentos de trabalho dos diretores e gerentes seniores, e não na tomada de decisões sobre o funcionamento e a gestão da empresa.
Artigo 5º Procedimentos de proposta para reuniões intercalares
Caso um supervisor proponha convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores, deve apresentar diretamente ao presidente do conselho de supervisores uma proposta escrita assinada pelo supervisor proponente. A proposta escrita especificará os seguintes pontos:
I) Nome do supervisor proposto;
II) As razões da proposta ou as razões objectivas em que se baseia;
III) propor o prazo, o local e o método da reunião;
(IV) propostas claras e específicas;
(V) informações de contacto e data da proposta do supervisor proposto.
O presidente do conselho de supervisores emite, no prazo de três dias a contar da recepção da proposta escrita do supervisor, um aviso de convocação de uma reunião intercalar do conselho de supervisores.
Se o presidente do Conselho de Supervisores atrasar a emissão do aviso de reunião, o supervisor proponente deve informar atempadamente a autoridade reguladora.
Artigo 6º Convocação e presidência da reunião
A reunião do conselho de supervisores é convocada e presidida pelo presidente do conselho de supervisores; Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores convocará e presidirá a reunião.
Artigo 7.o Convocação de reunião
Aquando da convocação de reuniões regulares e intercalares do conselho de supervisores, a convocação da reunião deve ser enviada a todos os supervisores por entrega directa, fax, correio electrónico ou outro meio, com 10 e 3 dias de antecedência, respectivamente. Em caso de serviço indireto, este também deve ser confirmado por telefone e registros correspondentes devem ser feitos.
Em caso de emergência, se for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada oralmente ou por telefone a qualquer momento, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião.
Artigo 8.o Conteúdo do anúncio de reunião
A convocação escrita da reunião deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
I) data, hora e local da reunião;
(II) Questões a considerar (proposta da reunião);
(III) o convocador e moderador da reunião, o proponente da reunião provisória e suas propostas escritas;
(IV) materiais de reunião necessários para a votação dos supervisores;
V) O supervisor assistirá pessoalmente à reunião;
VI) Pessoa de contacto e informações de contacto.
A convocação de reunião oral deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos I e II supra, bem como a descrição da necessidade urgente de convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível.
Artigo 9º Método de convocação da reunião
Em princípio, a reunião do conselho de supervisores realiza-se no local.
Se necessário, a reunião do conselho de supervisores pode votar por meio de comunicação. Durante a votação de comunicação, os supervisores enviarão por fax os seus pareceres escritos e intenções de votação sobre as questões em análise para o local designado pelo presidente da reunião, após assinatura para confirmação.
Artigo 10º Convocação da reunião
A reunião do Conselho de Supervisores só pode ser realizada se estiver presente mais de metade dos supervisores. Se os supervisores relevantes se recusarem a participar ou se atrasarem a participar na reunião, resultando na incapacidade de atender ao número mínimo de pessoas exigido para a reunião, os outros supervisores devem informar as autoridades reguladoras em tempo útil.
O secretário do conselho de administração e o representante dos assuntos de valores mobiliários assistem às reuniões do conselho de supervisores como delegados sem direito de voto.
Artigo 11º Procedimentos de deliberação da reunião
O presidente da reunião solicitará aos supervisores presentes que expressem opiniões claras sobre cada proposta, uma a uma.
O presidente da reunião exigirá, de acordo com a proposta do supervisor, que os diretores, gerentes superiores, outros empregados da empresa ou pessoal empresarial das instituições intermediárias relevantes compareçam à reunião para aceitar perguntas.
Artigo 12.o Resoluções do Conselho de Supervisores
A votação na reunião do Conselho de Supervisores será realizada sob a forma de uma pessoa, um voto, voto aberto ou levantar as mãos. As intenções de voto dos supervisores são divididas em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima mencionadas. Se não for feita escolha ou forem selecionadas mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor escolha novamente. Se o supervisor recusar escolher, considera-se abstenção; Aqueles que saírem do local a meio do caminho sem fazer uma escolha serão considerados como se abstiverem.
A resolução formada pelo conselho de supervisores deve ser aprovada por mais de metade de todos os supervisores.
Artigo 13º minutos
A acta incluirá os seguintes conteúdos:
(I) sessão, hora, local e modo da reunião;
II) Emissão de convocatória de reunião;
III) convocador e anfitrião da reunião;
IV) Participação na reunião;
V) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre propostas;
(VI) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos favoráveis, negativos e abstenções); (VII) outros assuntos que os supervisores presentes consideram que devem ser registrados.
A acta da reunião do Conselho de Supervisores deve ser verdadeira, exacta e completa e reflectir plenamente as opiniões dos participantes sobre os assuntos em análise, devendo os supervisores presentes na reunião e o registador assinarem a acta e a acta da reunião do Conselho de Supervisores ser devidamente conservada como um dossier importante da sociedade.
Para a reunião do Conselho de Supervisores realizada por meio de comunicação, a acta da reunião será redigida tendo em conta as disposições acima referidas.
Artigo 14.o Assinatura da Autoridade de Supervisão
Os supervisores presentes assinarão a acta para confirmação. Se o supervisor tiver opiniões diferentes sobre a ata, ele pode fazer uma explicação por escrito ao assinar. Se necessário, informa atempadamente a autoridade reguladora ou faz uma declaração pública.
Se um supervisor não assinar a confirmação em conformidade com o disposto no parágrafo anterior, não apresentar uma explicação escrita dos seus pareceres discordantes ou apresentar relatórios à autoridade reguladora ou fizer uma declaração pública, considera-se que concordou plenamente com o conteúdo da acta.
Artigo 15º Anúncio de resoluções
O anúncio da resolução do Conselho de Supervisores será tratado pelo Secretário do Conselho de Administração de acordo com as disposições pertinentes das autoridades reguladoras.
Artigo 16º Execução das resoluções
Os supervisores instam o pessoal relevante a aplicar as resoluções do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores informará a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores.
Artigo 17º Conservação dos arquivos das reuniões
Os arquivos das reuniões do conselho de supervisores, incluindo avisos de reunião e material de reunião, caderno de presenças, materiais de registro de reuniões, bilhetes de votação, atas de reunião assinadas e confirmadas pelos supervisores presentes, anúncios de resolução, etc., serão mantidos por uma pessoa especial designada pelo presidente do conselho de supervisores.
Os materiais de reunião do conselho de supervisores devem ser conservados por mais de dez anos.
Artigo 18.o Disposições especiais
O conselho de supervisores deve apresentar pareceres de revisão escritos para explicar se os procedimentos de preparação e revisão dos relatórios periódicos pelo conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos, as disposições da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e se o conteúdo dos relatórios pode realmente, exatamente e completamente refletir a situação real da empresa.
Se o supervisor constatar que os diretores, gerentes seniores e a empresa cometeram atos em violação de leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos, regras de listagem, operação padronizada e outras disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, que causaram ou podem causar grandes perdas para a empresa, ele deve informar atempadamente ao conselho de administração e ao conselho de supervisores, solicitar ao conselho de administração para corrigi-los e reportar ao CSRC Relatório da Bolsa de Valores de Shenzhen ou outros departamentos relevantes. A diligência do supervisor servirá como uma referência importante para a Bolsa de Valores de Shenzhen para medir se dar ao supervisor uma redução ou isenção em caso de ação disciplinar.
Se um supervisor não puder comparecer pessoalmente à reunião do conselho de supervisores por duas vezes consecutivas ou não confiar a outros supervisores para comparecer à reunião do conselho de supervisores, será considerado incapaz de desempenhar suas funções e a assembleia geral de acionistas ou o Congresso dos trabalhadores (ou por outros meios democráticos dos trabalhadores) serão substituídos.
Artigo 19.o Disposições complementares
Nesta regra, “acima” inclui este número.
Estas regras são formuladas pelo Conselho de Supervisores e entram em vigor após serem submetidas à aprovação da Assembleia Geral de Acionistas, devendo as alterações a estas ser revistas e aprovadas pela Assembleia Geral de Acionistas.
Para questões não abrangidas pelo presente regulamento, se houver disposições no regulamento interno do conselho de administração, estas podem ser aplicadas por referência.
Em caso de conflito entre estas regras e as leis, regulamentos, documentos normativos emitidos no futuro ou os estatutos modificados através de procedimentos legais, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes.
O presente regulamento será interpretado pelo conselho de supervisores.
Zhengzhouj&Thi-Techco.Ltd(300845)
16 de junho de 2022
