Escritório de advocacia Jiangsu xintianlun
cerca de
Plano de incentivo às opções de acções 2020
Cancelamento de algumas opções de ações, ajuste do preço de exercício e
O segundo período de exercício da primeira opção de ação concedida e o cumprimento das condições de exercício para o primeiro período de exercício da opção de ação concedida reservada
Parecer jurídico
Junho de 2012
Escritório de advocacia Jiangsu xintianlun
Sobre Canny Elevator Co.Ltd(002367)
Em 2020, o plano de incentivo à opção de ações cancelou parte das opções de ações, ajustou o preço de exercício e cumpriu as condições de exercício para o segundo período de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez e o primeiro período de exercício reservado para concessão
Parecer jurídico
Para: Canny Elevator Co.Ltd(002367)
Jiangsu novo escritório de advocacia Tianlun (doravante referido como “o escritório”) aceitou a atribuição de Canny Elevator Co.Ltd(002367) Canny Elevator Co.Ltd(002367) (doravante referido como ” Canny Elevator Co.Ltd(002367) empresa” ou “a empresa”) para cancelar algumas opções de ações (doravante referido como “o cancelamento”) e ajustar o preço de exercício (doravante referido como “o ajuste”) como o plano de incentivo à opção de ações 2020 da empresa (doravante referido como “o plano de incentivo à opção de ações”) O assessor jurídico especial em questões relacionadas com o cumprimento das condições de exercício no segundo período de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez e o primeiro período de exercício reservado para concessão (doravante denominado “exercício”), nomeou os advogados luyaohua e Ning Mingyue para emitir pareceres jurídicos sobre questões relacionadas com o cancelamento, ajuste e exercício da sociedade.
Em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, o direito dos valores mobiliários da República Popular da China e as medidas administrativas de incentivo ao capital próprio das sociedades cotadas (a seguir designadas “medidas administrativas”) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (a seguir designada “CSRC”). Leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas administrativas para escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários e as regras de prática para negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial), bem como os estatutos de Canny Elevator Co.Ltd(002367) Este parecer jurídico é emitido no espírito de ética e diligência. Parte I Matérias declaradas pelo advogado
1,Os advogados do escritório devem dar pareceres legais com base nos fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão deste parecer legal, e em sua compreensão de fatos relevantes e as leis, regulamentos e disposições relevantes da China. 2,Nossos advogados concordam em tomar este parecer legal como um dos documentos legais necessários para Canny Elevator Co.Ltd(002367) implementar este plano de incentivo de opção de ações, reportá-lo juntamente com outros materiais de aplicação, e estão dispostos a assumir responsabilidades legais correspondentes. 3、 Canny Elevator Co.Ltd(002367) .
4,O presente parecer jurídico exprime apenas opiniões sobre questões jurídicas relacionadas com este plano de incentivo à opção de acções, não expressando opiniões sobre a racionalidade das normas de avaliação e outros aspectos envolvidos neste plano de incentivo à opção de acções, bem como sobre questões contabilísticas, financeiras e outras questões profissionais não jurídicas.
5,A bolsa concorda que Canny Elevator Co.Ltd(002367) cite o conteúdo relevante deste parecer legal nos documentos relevantes elaborados por Canny Elevator Co.Ltd(002367) para a implementação deste plano de incentivo à opção de ações, mas ao fazer a cotação acima, não causará ambiguidade jurídica ou interpretação incorreta devido à cotação.
6,Não há registros falsos, declarações seriamente enganosas ou grandes omissões neste parecer jurídico.
7,Este parecer jurídico é utilizado apenas por Canny Elevator Co.Ltd(002367) para efeitos de implementação do plano de incentivo à opção de acções, e não deve ser utilizado para qualquer outro fim sem a autorização prévia por escrito da bolsa.
Parte II Corpo do parecer jurídico
1,Aprovação e autorização deste cancelamento, ajuste e exercício
Após verificação, a partir da data de emissão deste parecer legal, o plano de incentivo à opção de ações foi aprovado e autorizado da seguinte forma:
(I) no dia 15 de maio de 2020, a segunda reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020 Proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados com o Plano de Incentivo à Opção de Ações e proposta de solicitar a convocação da segunda Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2020. No mesmo dia, os diretores independentes da empresa emitiram suas opiniões independentes sobre a implementação do plano de incentivo à opção de ações.
(II) em 3 de junho de 2020, a segunda Assembleia Geral Extraordinária da Companhia em 2020 deliberau e aprovou a proposta em Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020 Plano de Incentivo à Opção de Ações (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020 Plano de Incentivo à Opção de Ações medidas de gestão da implementação do Plano de Incentivo à Opção de Ações, a proposta de submeter à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar assuntos relacionados ao Plano de Incentivo à Opção de Ações e outras propostas relevantes, O plano de incentivo à opção de ações foi aprovado. Os administradores independentes recolheram antecipadamente os direitos de voto confiados a todos os accionistas.
(III) em 16 de maio de 2020, a empresa anunciou no site da Bolsa de Valores de Shenzhen e divulgou a lista de alguns objetos de incentivo concedidos pela primeira vez sob o plano de incentivo de opção de ação 2020 (doravante referida como “a lista de objetos de incentivo”) no cninfo.com e outros meios de divulgação de informações designados. No mesmo dia, a empresa publicou a lista de objetos de incentivo através de seu sistema interno para divulgar os nomes e posições dos objetos de incentivo, o período de publicidade é de 16 de maio de 2020 a 26 de maio de 2020. A partir de 26 de maio de 2020, o conselho de fiscalização da empresa não recebeu objeção aos objetos de incentivo do plano de incentivo à opção de ações.
(IV) em 28 de maio de 2020, a terceira reunião do Quinto Conselho de Supervisores da empresa deliberau e adotou a proposta de revisão de pareceres e publicidade da lista de alguns objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivo de opções de ações de 2020.
(V) em 8 de junho de 2020, a empresa realizou a terceira reunião do Quinto Conselho de Administração e a quarta reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que revisaram e aprovaram a proposta de adequação dos objetivos e quantidade da primeira concessão do plano de incentivo de opção de ações 2020 e a proposta de primeira concessão de opções de ações a objetos de incentivo.
(VI) em 24 de maio de 2021, a 11ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 11ª reunião do 5º Conselho de Supervisores da Companhia analisaram e aprovaram a proposta de ajuste do preço de exercício do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2020 e a proposta de concessão de Opções de Ações reservadas ao Plano de Incentivo à Opção de Ações 2020 a objetos de incentivo e outras propostas relacionadas. No mesmo dia, os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes e concordaram unanimemente com esse ajuste e concessão. (VII) em 22 de julho de 2021, a 12ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 12ª reunião do 5º Conselho de Supervisores analisaram e aprovaram a proposta de cancelamento de algumas opções de ações no âmbito do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2020 e a proposta de realização de condições de exercício para o primeiro período de exercício de opções de ações concedidas no âmbito do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2020. No mesmo dia, os diretores independentes da empresa emitiram pareceres independentes e concordaram unanimemente no cancelamento e concessão.
(VIII) em 15 de junho de 2022, a 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração e a 21ª Reunião do 5º Conselho de Supervisores da Companhia deliberaram e adotaram a proposta de cancelamento da opção split na parte central do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2020 A proposta relativa ao ajustamento do preço de exercício do plano de incentivo às opções de acções 2020 e a proposta relativa ao cumprimento das condições de exercício para o segundo período de exercício das opções de acções concedidas pela primeira vez e para o primeiro período de exercício das opções de acções reservadas para concessão ao abrigo do plano de incentivo às opções de acções 2020. No mesmo dia, os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes e concordaram unanimemente com o cancelamento, ajuste e exercício deste prazo.
Nossos advogados acreditam que, a partir da data de emissão deste parecer jurídico, o cancelamento, ajuste e exercício de direitos obtiveram a aprovação e autorização necessárias nesta etapa, o que está em consonância com as disposições pertinentes das medidas de gestão e do plano de incentivo. 2,Sobre o cancelamento de algumas opções de ações deste plano de incentivo de opção de ações
Após verificação, a 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração e a 21ª Reunião do 5º Conselho de Supervisores deliberaram e adotaram a proposta de cancelamento de algumas opções de ações do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2020. Tendo em vista (1) cumprido o primeiro período de exercício das Opções de Ações concedidas pela primeira vez, 11 objetos de incentivo da empresa deixaram de possuir qualificações de incentivo por renúncia ou renúncia voluntária ao exercício, Um total de 218000 opções de ações concedidas a ele será cancelado; (2) Durante o segundo período de espera de aquisição concedido pela primeira vez, 20 dos objetos de incentivo originais abandonam o emprego por razões pessoais e deixam de possuir qualificações de incentivo, sendo cancelado um total de 609000 opções de ações concedidas; Os resultados individuais da avaliação de desempenho de 8 objetos de incentivo não são qualificados e não cumprem as condições de exercício, sendo cancelado um total de 114000 opções de ações concedidas mas que não satisfaçam as condições de exercício; (3) Durante o primeiro período de espera de aquisição reservado para concessão, seis dos objetos de incentivo originais abandonaram o emprego por razões pessoais e deixaram de possuir qualificações de incentivo, sendo cancelado um total de 125000 opções de ações concedidas; O resultado pessoal da avaliação de desempenho de um objeto de incentivo não é qualificado e não atende às condições de exercício. Um total de 25000 opções de ações que foram concedidas, mas não atendem às condições de exercício, serão canceladas. A empresa cancelou 1091000 das opções de ações pendentes acima desta vez.
De acordo com a autorização da segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2020, o conselho de administração da empresa é responsável pelo cancelamento de algumas opções de ações.
Os nossos advogados acreditam que o cancelamento de algumas opções de ações no âmbito do plano de incentivo às opções de ações 2020 cumpre as disposições pertinentes das medidas administrativas e do plano de incentivo. 3,Sobre ajustar o preço de exercício deste plano de incentivo de opção de ações
Após a verificação, a 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração e a 21ª Reunião do 5º Conselho de Supervisores deliberaram e aprovaram a proposta de ajuste do preço de exercício do plano de incentivo à opção de ações de 2020 À medida que a empresa implementou o plano anual de distribuição de ações de 2021 (bônus em dinheiro de 3,00 yuan por 10 ações incluindo impostos) em maio de 2022, planeja ajustar o preço de exercício do plano de incentivo à opção de ações de 2020, De acordo com as disposições do plano de incentivo e a autorização da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, o conselho de administração da empresa ajustou o preço de exercício do plano de incentivo à opção de ações da empresa, e o preço de exercício ajustado da primeira opção de ação concedida foi de 6,63 yuan / ação.
Os advogados do escritório consideram que o ajustamento do preço de exercício está em conformidade com as disposições pertinentes das medidas administrativas e do plano de incentivos. 4,Sobre o cumprimento das condições de exercício para o segundo período de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez e o primeiro período de exercício das opções de ações reservadas concedidas ao abrigo do plano de incentivo às opções de ações
I) realização das condições de exercício
1. Expiração do período de espera
(1) De acordo com o plano de incentivos, os períodos de espera para as primeiras opções de ações concedidas são de 12 meses, 24 meses e 36 meses a contar da data da concessão, e as opções de ações só podem ser exercidas após 12 meses a contar da data da concessão.
A data de registro da primeira concessão de algumas opções de ações neste plano de incentivo à opção de ações é 27 de julho de 2020, portanto, após o segundo período de espera para a primeira concessão de algumas opções de ações expirar em 27 de julho de 2022, podem ser feitos arranjos de exercício relevantes para o segundo período de aquisição.
(2) De acordo com o plano de incentivo, o período de espera das opções de ações reservadas para concessão é de 12 meses e 24 meses, respectivamente, a partir da data da concessão, e as opções de ações só podem ser exercidas após 12 meses a contar da data da concessão.
A data de registro para a conclusão da concessão de parte das opções de ações reservadas no plano de incentivo à opção de ações é 24 de junho de 2021, portanto, após o primeiro período de espera para a concessão de parte das opções de ações expirar em 24 de junho de 2022, os arranjos de exercício relevantes para o primeiro período de aquisição podem ser feitos.
2. Alcançamento das condições de exercício
Após verificação, o cumprimento das condições de exercício no segundo período de exercício da primeira opção de ação concedida e no primeiro período de exercício da opção de ação concedida reservada são as seguintes:
No. cumprimento das condições de exercício
A empresa não tem nenhuma das seguintes situações:
(1) O relatório contábil financeiro do último exercício fiscal é registrado
O contador dá uma opinião negativa ou é incapaz de expressar uma opinião
Relatório de auditoria;
(2) O controlo interno dos relatórios financeiros no último exercício fiscal foi
1. O contabilista público certificado emite uma opinião negativa ou não pode expressar que a empresa não cumpriu as condições acima referidas e cumpre as condições de exercício. Ver o relatório de auditoria de;
(3) Incumprimento da lei nos últimos 36 meses após a listagem
Regulamentos, estatutos e compromisso público com a distribuição de lucros
Situação;
(4) O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
(5) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
O objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações:
(1) Não reconhecido pela bolsa nos últimos 12 meses
Pessoa adequada;
(2) Nos últimos 12 meses, foi expedido pelo CCSC e
A organização determina que o candidato é inadequado;
(3) Nos últimos 12 meses, os objetos de incentivo para violações graves de leis e regulamentos não atenderam às circunstâncias acima mencionadas e cumpriram as condições de punição administrativa ou adoção da CSRC e seus escritórios expedidos.
Tomar medidas de proibição de entrada no mercado;
(4) Aqueles que tiverem as disposições do direito das sociedades não podem exercer como diretores da sociedade
A situação dos quadros superiores;
(5) Leis e regulamentos proíbem a participação em incentivos patrimoniais de sociedades cotadas
Excitado;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
