Código dos títulos: Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) abreviatura dos títulos: Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) anúncio n.o: 2022028 Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049)
Comunicado sobre as resoluções da 16ª reunião do primeiro conselho de supervisão
A empresa e todos os membros do conselho de supervisores garantem que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) doravante referida como “a empresa” enviou a convocação da 16ª reunião do primeiro conselho de supervisores a todos os supervisores por telefone, wechat e e-mail em 9 de junho de 2022, reunião realizada na sala de conferências da empresa em 15 de junho de 2022 sob a forma de vídeo on-site combinado com rede. O Conselho de Supervisores era presidido por hedaocheng, presidente do Conselho de Supervisores. Os procedimentos de convocação, convocação e votação desta reunião estão em conformidade com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China e os estatutos da Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) .
2,Deliberação na reunião do conselho de supervisores
(I) deliberaram e aprovaram a proposta de que a empresa cumprisse as condições de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados
De acordo com as disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas no mercado empresarial em crescimento (para Implementação Trial) e outras leis, regulamentos e documentos normativos, através de auto-exame e demonstração da situação real e assuntos relacionados da empresa item por item, considera-se que todas as condições da empresa atendem às disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos vigentes sobre a emissão de obrigações societárias conversíveis por empresas listadas no mercado empresarial em crescimento para objetos não especificados, Ele atende às condições para que as empresas listadas GEM emitam obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados.
Esta proposta ainda precisa ser submetida à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
Resultados das votações: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção. Adoptado.
(II) a proposta de emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados pela empresa foi revisada e passada item a item
De acordo com as disposições do direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas de administração da emissão de valores mobiliários e registro de sociedades cotadas no mercado empresarial em crescimento (para Implementação Trial) e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e em combinação com a situação real da sociedade, a empresa elaborou um plano para Anhui Chaoyue Environmental Protection Technology Co.Ltd(301049) emitir obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados (doravante denominada “esta emissão”), com o conteúdo específico como segue:
1. Tipos de títulos emitidos desta vez
Os títulos emitidos desta vez são títulos societários convertíveis que podem ser convertidos em ações da empresa. As obrigações corporativas conversíveis e as ações A a serem convertidas no futuro serão listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen.
Resultados das votações: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção. Adoptado.
2. Escala de emissão
O valor total das obrigações societárias convertíveis de ação A emitidas neste momento não deve exceder 45 milhões de RMB (incluindo 45 milhões de RMB), e o saldo obrigacionista acumulado da sociedade após a emissão não deve representar mais de 50% do ativo líquido da sociedade no final do último período. A escala específica de emissão será determinada pelo conselho de administração e pelas pessoas autorizadas do conselho de administração autorizadas pela assembleia geral da sociedade dentro do limite acima mencionado.
Resultados das votações: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção. Adoptado.
3. Valor facial e preço de emissão
As obrigações convertíveis são emitidas pelo valor nominal de RMB 100 cada.
Resultados das votações: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção. Adoptado.
4. Prazo da obrigação
O prazo desta obrigação convertível é de seis anos a contar da data de emissão.
Resultados das votações: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção. Adoptado.
5. Taxa de juro das obrigações
O método de determinação da taxa de juros face das obrigações convertíveis e do nível final da taxa de juros de cada ano devedor serão submetidos à assembleia geral de acionistas da sociedade para autorizar o conselho de administração da empresa e as pessoas autorizadas do conselho de administração a negociar e determinar com a Agência de Recomendação (subscritor principal) de acordo com as políticas nacionais, condições de mercado e a situação específica da empresa antes da emissão.
Resultados das votações: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção. Adoptado.
6. Prazo e método de pagamento dos juros
As obrigações societárias convertíveis emitidas desta vez adotam o método de pagamento de juros de uma vez por ano, e devolvem o capital e os juros do último ano quando vencidos.
1. Cálculo dos juros para o exercício de juros
Os juros do ano gerador de juros (doravante denominados “juros anuais”) referem-se aos juros correntes de que gozam os detentores das obrigações convertíveis por cada ano completo a partir da primeira data de emissão das obrigações convertíveis, de acordo com o valor facial total das obrigações convertíveis.
A fórmula de cálculo dos juros anuais é: i=b × i
1: Significa o montante dos juros anuais;
B: Refere-se ao valor nominal total das obrigações convertíveis detidas pelos titulares das obrigações convertíveis na data de registo dos direitos do credor do pagamento de juros no ano de vencimento (a seguir designado “ano corrente” ou “cada ano”);
i: Refere-se à taxa de cupão da obrigação convertível no ano corrente.
2. Método de pagamento de juros
(1) Esta obrigação convertível adota o método de pagamento de juros de pagamento de juros uma vez por ano, e a data de início do cálculo de juros é o primeiro dia da emissão dessa obrigação convertível.
(2) Data de pagamento de juros: a data de pagamento de juros de cada ano é a data de cada ano completo a partir da primeira data da emissão dessa obrigação convertível. Se esse dia for feriado legal ou dia de descanso, será adiado para o dia de negociação seguinte e não serão pagos juros adicionais durante o período adiado. O ano de juros está entre duas datas de pagamento de juros adjacentes.
(3) Data de registo de direito do credor de pagamento de juros: a data de registo de direito do credor de pagamento de juros de cada ano é o dia de negociação anterior à data de pagamento de juros de cada ano. Para as obrigações convertíveis que solicitem a conversão em ações da empresa antes da data de registro dos direitos do credor do pagamento de juros (incluindo a data de registro dos direitos do credor do pagamento de juros), a empresa deixará de pagar os juros do ano de juros em curso e dos anos de juros subsequentes aos seus titulares.
(4) O imposto a pagar sobre os rendimentos de juros obtidos pelo titular da obrigação convertível será suportado pelo titular.
Resultados das votações: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção. Adoptado.
7. Período de conversão
O período de obrigações convertíveis em capital próprio começa a partir do primeiro dia de negociação após o vencimento de seis meses a contar da data de emissão da obrigação convertível até à data de vencimento da obrigação convertível.
Resultados das votações: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção. Adoptado.
8. Determinação e ajustamento do preço de conversão das acções
(1) I. base de determinação do preço inicial de conversão das acções
O preço de conversão inicial das obrigações convertíveis não deve ser inferior ao preço médio de negociação das ações da empresa nos 20 dias de negociação anteriores à data de anúncio do prospecto (se o preço das ações tiver sido ajustado devido à saída direita e à saída dos dividendos nos 20 dias de negociação, o preço de negociação no dia de negociação anterior ao ajuste será calculado de acordo com o preço após os correspondentes ajustamentos à saída direita e à saída dos dividendos) e ao preço médio de negociação das ações da empresa no dia de negociação anterior. O preço inicial específico de conversão da ação será submetido à assembleia geral de acionistas da sociedade para autorizar o conselho de administração e a pessoa autorizada do conselho de administração a negociar e determinar com o patrocinador (subscritor principal) de acordo com as condições de mercado anteriores a esta oferta. Preço médio de negociação das ações da empresa nos 20 dias de negociação anteriores = volume total de negociação das ações da empresa nos 20 dias de negociação anteriores / volume total de negociação das ações da empresa nos 20 dias de negociação; Preço médio de negociação das ações da empresa no dia de negociação anterior = volume total de negociação das ações da empresa no dia de negociação anterior / volume total de negociação das ações da empresa nesse dia.
(2) . Método de ajustamento e fórmula de cálculo do preço de conversão das acções
Após a emissão dos títulos convertíveis, quando a sociedade alterar suas ações devido à distribuição de dividendos acionários, conversão de estoque de capital, emissão adicional de novas ações (excluindo o estoque de capital aumentado devido à conversão de títulos convertíveis), alocação de ações e distribuição de dividendos em dinheiro, o preço de conversão será ajustado de acordo com a seguinte fórmula (serão reservadas duas casas decimais, sendo a última arredondada):
Distribuição de dividendos de ações ou aumento de capital: p1=p0/ (1+n)
Acções ou colocação adicionais: p1= (p0+a) × k)/(1+k)
Os dois elementos acima referidos devem ser efectuados simultaneamente: p1= (p0+a) × k)/(1+n+k)
Dividendo de caixa: p1=p0 － D
Os três elementos acima referidos devem ser efectuados simultaneamente: p1= (P0 － d+a × k)/(1+n+k)
Em que: P0 é o preço de conversão antes do ajustamento, n é o rácio entre a atribuição ou conversão de acções e o capital social, K é o rácio entre acções ou colocação adicionais, a é o preço das acções ou colocação adicionais, D é o dividendo monetário por acção e P1 é o preço de conversão após o ajustamento.
Em caso de alteração das ações e/ou patrimônio líquido acima referidas, a empresa ajustará o preço de conversão das ações por sua vez, publicará um anúncio nos meios de divulgação de informações das empresas listadas designadas pela CSRC, e especificará a data do ajuste do preço de conversão das ações, o método de ajuste e o período de suspensão da conversão das ações (se necessário). Quando a data de ajustamento do preço de conversão das acções for em ou após a data de pedido do titular da obrigação convertível para conversão de acções e antes da data de registo das acções convertidas, o pedido de conversão das acções do titular será executado de acordo com o preço de conversão das acções ajustado da sociedade.
Quando a sociedade puder ter recompras de ações, fusões, cisões ou quaisquer outras circunstâncias que possam alterar a classe, o número e/ou o patrimônio líquido das ações da sociedade, que possam afetar os direitos e interesses do credor dos detentores dessa obrigação convertível ou os direitos derivados e interesses da obrigação convertível, a sociedade ajustará o preço de conversão de acordo com os princípios da equidade, imparcialidade e equidade e da proteção integral dos direitos e interesses dos detentores dessa obrigação convertível de acordo com as circunstâncias específicas. O conteúdo e as medidas operacionais para o ajuste dos preços da conversão de ações serão formuladas de acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes e as disposições relevantes das autoridades reguladoras de valores mobiliários nessa altura.
Resultados das votações: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção. Adoptado.
9. Cláusula de alteração descendente do preço de conversão das acções
(1) . autoridade de correcção e intervalo de correcção
Durante a vigência desta obrigação convertível, quando o preço de fechamento das ações da empresa for inferior a 85% do preço de conversão atual por pelo menos 15 dias de negociação em qualquer 30 dias consecutivos de negociação, o conselho de administração da empresa tem o direito de propor um esquema de correção descendente do preço de conversão e submetê-lo à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação e votação. Se o preço de conversão tiver sido ajustado nos 30 dias de negociação acima referidos, o preço de conversão e o preço de fecho são calculados no dia de negociação anterior ao dia de ajustamento do preço de conversão e no dia de ajustamento do preço de conversão e no dia de negociação seguinte ao dia de ajustamento do preço de conversão, o preço de conversão e o preço de fecho são calculados com base no preço de conversão e no preço de encerramento ajustados.
O plano acima só pode ser implementado após aprovação de mais de dois terços dos direitos de voto detidos pelos acionistas presentes na assembleia. Ao votar na assembleia geral de acionistas, os acionistas detentores das obrigações convertíveis devem se retirar. O preço de conversão alterado não deve ser inferior ao preço médio de negociação das ações da empresa 20 dias antes da data de convocação da assembleia geral de acionistas e ao preço médio de negociação das ações da empresa no dia de negociação anterior, e o preço alterado não deve ser inferior ao valor líquido do ativo por ação auditado mais recente e ao valor nominal das ações.
(2) . procedimento de alteração
Caso a assembleia geral de acionistas da empresa aprove a revisão descendente do preço de conversão, a empresa publicará o anúncio da deliberação da assembleia geral de acionistas nos meios de divulgação de informações das sociedades listadas designadas pela CSRC, anunciando o intervalo de revisão, a data de registro de capital próprio e o período de suspensão da conversão (se necessário). A partir do primeiro dia de negociação seguinte à data do registo de acções (ou seja, a data da correcção do preço de conversão das acções), o pedido de conversão das acções será retomado e o preço de conversão das acções corrigido será aplicado. Se a data de correcção do preço de conversão das acções for na data ou após a data do pedido de conversão das acções e antes da data de registo da conversão das acções, o pedido de conversão das acções será executado de acordo com o preço de conversão das acções corrigido.
Resultados das votações: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção. Adoptado.
10. Método de determinação do número de acções convertidas
Quando os titulares desta obrigação convertível solicitam a conversão de ações durante o período de conversão de ações, o método de cálculo do número de ações convertidas é: q=v/p, e o múltiplo inteiro de uma ação é tomado pelo método de rejeito.
Em que: V refere-se ao valor facial total das obrigações convertíveis solicitadas para conversão de ações pelos detentores de obrigações convertíveis; P é o preço efetivo de conversão de ações no dia do pedido de conversão de ações.
As acções a converter pelos detentores desta obrigação convertível devem ser acções inteiras. Se o saldo de obrigações convertíveis for insuficiente para ser convertido em uma ação no momento da conversão de ações, a empresa, de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, autoridade de registro de valores mobiliários e outros departamentos, descontará o saldo de obrigações convertíveis insuficiente para ser convertido em uma ação no prazo de cinco dias de negociação após a data de conversão de ações do titular de obrigações convertíveis. O pagamento dos juros corridos correntes correspondentes ao saldo dessa obrigação convertível insuficiente para ser convertido em uma ação (para o método de cálculo dos juros corridos atuais, ver o conteúdo relevante das condições de resgate no artigo (11)) será tratado de acordo com as disposições pertinentes da autoridade de registro de valores mobiliários e de outros serviços.
Resultados das votações: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção. Adoptado.
11. Condições de reembolso
(1 ) Condições de reembolso no prazo de vencimento
No prazo de cinco dias de negociação após a expiração das obrigações convertíveis emitidas neste momento, a empresa resgatará todas as obrigações convertíveis que não tenham sido convertidas dos titulares das obrigações convertíveis ao preço de uma certa proporção do valor facial das obrigações convertíveis (incluindo os juros anuais do último período). A taxa variável específica será submetida à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração e a pessoa autorizada do conselho de administração a negociar e determinar com o patrocinador (subscritor principal) de acordo com as condições de mercado anteriores a esta oferta.
(2) Cláusula de reembolso condicional
Durante o período de obrigações convertíveis em ações, se ocorrer uma das duas situações seguintes, a empresa tem o direito de resgatar a totalidade ou parte das obrigações convertíveis que não tenham sido convertidas de acordo com o valor facial das obrigações convertíveis acrescido dos juros corridos do período atual:
① O preço de fechamento das ações da empresa por pelo menos 15 dias consecutivos de negociação não deve ser inferior a 130% (incluindo 130%) do preço de conversão atual;
② Quando o saldo de títulos conversíveis não convertidos em ações é inferior a RMB 30 milhões.
A fórmula de cálculo dos juros corridos correntes é: ia=b × i × t/365
Ia: juros corridos para o período em curso;
B: Refere-se ao valor nominal total das obrigações convertíveis a reembolsar detidas pelos titulares das obrigações convertíveis; i: Refere-se à taxa de cupão do ano corrente da obrigação convertível;
t: Refere-se aos dias de vencimento de juros. Antes da primeira data de pagamento de juros, refere-se aos dias de calendário reais desde a data de início do vencimento de juros até a data de resgate do ano de vencimento de juros em curso (o início não conta o fim); Após a primeira data de pagamento de juros, refere-se aos dias de calendário reais desde a data de pagamento de juros anterior até a data de resgate desse ano gerador de juros (o início não conta o fim). O período de reembolso desta obrigação convertível é o mesmo que o período de conversão, ou seja, desde o primeiro dia de negociação seis meses após a data de emissão até à data de vencimento desta obrigação convertível.
Se o preço de conversão tiver sido ajustado nos 30 dias de negociação acima referidos, o preço de conversão e o preço de fechamento antes do dia de ajuste serão calculados no dia de negociação anterior ao dia de ajuste, e o preço de conversão e o preço de fechamento após o dia de ajuste serão calculados no dia de ajuste e nos dias de negociação subsequentes.
Resultados das votações: 3 a favor, 0 contra e 0 abstenção. Adoptado.
12. Cláusula de revenda
(1) . Condições adicionais de revenda
Se houver uma alteração significativa na implementação da utilização dos fundos angariados das obrigações convertíveis em comparação com os compromissos da sociedade no prospecto, e a alteração for reconhecida pela CSRC como alteração da finalidade dos fundos angariados, os titulares das obrigações convertíveis terão o direito de revender à sociedade parte ou a totalidade das obrigações convertíveis detidas por eles ao preço do valor nominal acrescido dos juros acumulados do período em curso. Nas circunstâncias acima referidas, os titulares desta obrigação convertível podem
