Citic Securities Company Limited(600030)
Acerca Jiangxi Copper Company Limited(600362)
Pareceres de verificação sobre a negociação de ações da empresa por insiders durante a auto-inspeção da negociação de ações de Jiangxi Jiangxi Jiangxi Copper Foil Technology Co., Ltd. para a GEM Listing
Jiangxi Copper Company Limited(600362) Citic Securities Company Limited(600030) doravante designado por “conselheiro financeiro independente” Citic Securities Company Limited(600030) , De acordo com as disposições e requisitos das regras de separação de sociedades cotadas (Trial), as medidas administrativas para a reorganização patrimonial material de sociedades cotadas (revisadas em 2020), as normas para os conteúdos e formas de divulgação de informações por empresas que oferecem valores mobiliários ao público nº 26 – reorganização patrimonial material de sociedades cotadas (revisadas em 2022), e as diretrizes regulatórias para sociedades cotadas nº 5 – sistema de registro e gestão de insiders de sociedades cotadas, O relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações de pessoas privilegiadas com informações privilegiadas relacionadas com a listagem dividida e os resultados da consulta emitidos pela China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch (a seguir designada “empresa zhongdeng”) foram verificados.
1,Durante a auto-inspeção de insiders da divisão
O período de auto-exame deste spin off é de seis meses antes da divulgação do anúncio indicativo deste spin off listagem (ou seja, 22 de agosto de 2021) até o dia de negociação anterior à divulgação de Jiangxi Copper Company Limited(600362) .
2,Âmbito da verificação interna para este spin off
O escopo da verificação privilegiada para este spin off é o seguinte:
(I) a sociedade cotada e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(II) folha de cobre Jiangxi e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
(III) os acionistas controladores da sociedade cotada e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
IV) As instituições intermediárias relevantes e o seu pessoal de tratamento específico para a cisão;
V) Outras instituições e pessoas singulares que conheçam as informações privilegiadas desta spin-off;
(VI) os familiares imediatos dos interessados acima referidos (referir-se aos seus cônjuges, pais e filhos com mais de 18 anos). 3,4 A negociação de ações por entidades relacionadas nesta listagem spin off
De acordo com o relatório de auto-exame relevante e os registros de inquérito emitidos pela empresa zhongdeng, a negociação de Jiangxi Copper Company Limited(600362) ações pelo pessoal e instituições no âmbito da verificação de listagem spin off durante o período de auto-exame é a seguinte:
I) Negociação de acções de sociedades cotadas por pessoas singulares
De acordo com o relatório de auto-exame relevante e o certificado de participação acionária e mudança comercial emitido pela empresa zhongdeng, a negociação de Jiangxi Copper Company Limited(600362) Jiangxi Copper Company Limited(600362)
N.º Nome unidade / relação Acções adquiridas cumulativas Acções vendidas cumulativas Participação final (Acções) (Acções) Estatuto (Acções)
1 xuyuanfeng diretor da folha de cobre de Jiangtong 20002000
2 Gao Zhimin Jiangxi folha de cobre empregado 00300
3 fengbingjun, o participante do projeto spin off 0196000, o cônjuge de Long Hui
4 Gong Ping, diretor e gerente geral da folha de cobre de Jiangtong 33 Jinzai Food Group Co.Ltd(003000) , esposa de Huang Yongfa
1. Verificação sobre a natureza do ato de compra e venda de xuyuanfeng Jiangxi Copper Company Limited(600362)
Xuyuanfeng assumiu o seguinte compromisso em seu comportamento de compra e venda Jiangxi Copper Company Limited(600362)
“1. Eu não uso as informações internas relevantes para comprar ou vender Jiangxi Copper Company Limited(600362) No caso de interesses legais, as transações acima não pertencem à negociação de informações privilegiadas.
3. Se os atos acima mencionados de compra e venda de ações de sociedades cotadas violarem leis e regulamentos relevantes ou documentos normativos emitidos pela autoridade de valores mobiliários competente, entregarei à sociedade cotada o produto da compra e venda de ações no período acima mencionado.
Garanto que as declarações e compromissos acima são verdadeiros, precisos e completos. Se eu violar as declarações e compromissos acima, eu suportarei solidariamente todas as perdas causadas à sociedade cotada e seus acionistas. “
2. Verificação sobre a natureza da detenção contínua de Gao Zhimin de Jiangxi Copper Company Limited(600362)
Gaozhimin assumiu o seguinte compromisso em sua participação contínua de Jiangxi Copper Company Limited(600362) a ações:
“1. Eu não uso as informações internas relevantes para comprar ou vender Jiangxi Copper Company Limited(600362) No caso de buscar interesses ilegais, as transações acima não pertencem à negociação privilegiada.
3. Se os atos acima mencionados de compra e venda de ações de sociedades cotadas violarem leis e regulamentos relevantes ou documentos normativos emitidos pela autoridade de valores mobiliários competente, entregarei à sociedade cotada o produto da compra e venda de ações no período acima mencionado.
4. A partir de seis meses antes da primeira divulgação da cisão pela sociedade cotada até a conclusão da implementação da cisão ou o anúncio da rescisão da cisão pela sociedade cotada, eu e meus familiares imediatos continuaremos a cumprir rigorosamente as leis e regulamentos relevantes e as disposições dos documentos regulamentares emitidos pelas autoridades reguladoras, regular o comportamento de negociação de ações e não utilizar as informações privilegiadas relevantes para a negociação de ações da sociedade cotada.
Garanto que as declarações e compromissos acima são verdadeiros, precisos e completos. Se eu violar as declarações e compromissos acima, eu suportarei solidariamente todas as perdas causadas à empresa listada e seus acionistas.
”
3. Verificação sobre a natureza do ato de fengbingjun de compra e venda Jiangxi Copper Company Limited(600362)
Fengbingjun assumiu o seguinte compromisso em seu comportamento de compra e venda Jiangxi Copper Company Limited(600362)
“1. Meus familiares imediatos e Jiangxi Copper Company Limited(600362) outras pessoas relacionadas não me divulgaram as informações sobre a cisão da empresa listada.
2. Eu não tenho nenhum comportamento comercial proibido, como compra e venda Jiangxi Copper Company Limited(600362) manipulação de mercado obtendo informações internas relevantes de terceiros, nem tenho qualquer motivação para obter ou usar informações internas para investimento em ações. 3. Eu comprei e vendi Jiangxi Copper Company Limited(600362) .
4. Se os atos acima mencionados de compra e venda de ações de sociedades cotadas violarem leis e regulamentos relevantes ou documentos normativos emitidos pela autoridade de valores mobiliários competente, entregarei à sociedade cotada o produto da compra e venda de ações no período acima mencionado.
5. A partir de seis meses antes da primeira divulgação da cisão pela sociedade cotada até a conclusão da implementação da cisão ou o anúncio da rescisão da cisão pela sociedade cotada, eu e meus familiares imediatos continuaremos a cumprir rigorosamente as leis e regulamentos relevantes e as disposições dos documentos regulamentares emitidos pelas autoridades reguladoras, regular o comportamento de negociação de ações e não utilizar as informações privilegiadas relevantes para a negociação de ações da sociedade cotada.
Garanto que as declarações e compromissos acima são verdadeiros, precisos e completos. Se eu violar as declarações e compromissos acima, eu suportarei solidariamente todas as perdas causadas à sociedade cotada e seus acionistas. “
Long Hui (um parente direto do fengbingjun) assumiu o seguinte compromisso sobre o comportamento de compra e venda do fengbingjun Jiangxi Copper Company Limited(600362)
“1. Eu não divulguei as informações sobre a cisão da empresa listada a membros da minha família imediata, como fengbingjun ou outros parentes.
2. Não divulgo informações privilegiadas relevantes ou sugiro que outras pessoas comprem ou vendam Jiangxi Copper Company Limited(600362) 2 ações, envolvam-se em manipulação de mercado e outras transações proibidas, nem tenho motivação para obter ou usar informações privilegiadas para investimento em ações. 3. Fengbingjun comprado e vendido Jiangxi Copper Company Limited(600362) .
4. Se os atos acima mencionados de compra e venda de ações de empresas cotadas violarem leis e regulamentos relevantes ou documentos normativos emitidos pela autoridade de valores mobiliários competente, pedirei à fengbingjun que entregue o produto da compra e venda de ações no período acima mencionado à empresa cotada. 5. A partir de seis meses antes da primeira divulgação da cisão pela sociedade cotada até a conclusão da implementação da cisão ou o anúncio da rescisão da cisão pela sociedade cotada, eu e meus familiares imediatos continuaremos a cumprir rigorosamente as leis e regulamentos relevantes e as disposições dos documentos regulamentares emitidos pelas autoridades reguladoras, regular o comportamento de negociação de ações e não utilizar as informações privilegiadas relevantes para a negociação de ações da sociedade cotada.
Garanto que as declarações e compromissos acima são verdadeiros, precisos e completos. Se eu violar as declarações e compromissos acima, eu suportarei solidariamente todas as perdas causadas à sociedade cotada e seus acionistas. “
4. Verificação da natureza do ato de compra e venda do Gong Ping Jiangxi Copper Company Limited(600362)
Gong Ping assumiu o seguinte compromisso em seu comportamento de compra e venda Jiangxi Copper Company Limited(600362)
“1. Meus familiares imediatos e Jiangxi Copper Company Limited(600362) outras pessoas relacionadas não me divulgaram as informações sobre a cisão da empresa listada.
2. Eu não tenho nenhum comportamento comercial proibido, como compra e venda Jiangxi Copper Company Limited(600362) manipulação de mercado obtendo informações internas relevantes de terceiros, nem tenho qualquer motivação para obter ou usar informações internas para investimento em ações. 3. Eu comprei e vendi Jiangxi Copper Company Limited(600362) .
4. Se os atos acima mencionados de compra e venda de ações de sociedades cotadas violarem leis e regulamentos relevantes ou documentos normativos emitidos pela autoridade de valores mobiliários competente, entregarei à sociedade cotada o produto da compra e venda de ações no período acima mencionado.
5. A partir de seis meses antes da primeira divulgação da cisão pela sociedade cotada até a conclusão da implementação da cisão ou o anúncio da rescisão da cisão pela sociedade cotada, eu e meus familiares imediatos continuaremos a cumprir rigorosamente as leis e regulamentos relevantes e as disposições dos documentos regulamentares emitidos pelas autoridades reguladoras, regular o comportamento de negociação de ações e não utilizar as informações privilegiadas relevantes para a negociação de ações da sociedade cotada.
Garanto que as declarações e compromissos acima são verdadeiros, precisos e completos. Se eu violar as declarações e compromissos acima, eu suportarei solidariamente todas as perdas causadas à sociedade cotada e seus acionistas. “
Huangyongfa (um parente direto do Gong Ping) assumiu o seguinte compromisso sobre o comportamento do Gong Ping de compra e venda Jiangxi Copper Company Limited(600362)
“1. Eu não divulguei as informações sobre a cisão da empresa listada para Gongping e outros membros da família imediata.
2. Não divulgo informações privilegiadas relevantes ou sugiro que outras pessoas comprem ou vendam Jiangxi Copper Company Limited(600362) 2 ações, envolvam-se em manipulação de mercado e outras transações proibidas, nem tenho motivação para obter ou usar informações privilegiadas para investimento em ações. 3. A compra por Gong Ping de Jiangxi Copper Company Limited(600362) .
4. Se os atos acima mencionados de compra e venda de ações de empresas listadas violarem leis e regulamentos relevantes ou documentos normativos emitidos pela autoridade de valores mobiliários competente, pedirei à Gong Ping que entregue o produto da compra e venda de ações no período acima mencionado para a empresa listada.
5. A partir de seis meses antes da primeira divulgação da cisão pela sociedade cotada até a conclusão da implementação da cisão ou o anúncio da rescisão da cisão pela sociedade cotada, eu e meus familiares imediatos continuaremos a cumprir rigorosamente as leis e regulamentos relevantes e as disposições dos documentos regulamentares emitidos pelas autoridades reguladoras, regular o comportamento de negociação de ações e não utilizar as informações privilegiadas relevantes para a negociação de ações da sociedade cotada.
Garanto que as declarações e compromissos acima são verdadeiros, precisos e completos. Se eu violar as declarações e compromissos acima, eu suportarei solidariamente todas as perdas causadas à sociedade cotada e seus acionistas. “
Exceto para as pessoas singulares acima mencionadas, outras pessoas singulares com informações privilegiadas e seus familiares imediatos não compraram ou venderam Jiangxi Copper Company Limited(600362) .
II) Negociação de ações de sociedades cotadas por instituições relevantes
Como consultor financeiro independente para este spin off, a negociação de Citic Securities Company Limited(600030) Jiangxi Copper Company Limited(600362) ações no mercado secundário de 20 de agosto de 2021 a 20 de maio de 2022 é a seguinte:
Acções compradas cumulativas Acções vendidas cumulativas Participação final
(share) (share) (share)
Conta de existências empresariais 2970 Hc Semitek Corporation(300323) 27003905
Conta de stock da empresa de gestão de activos 1012231108053127800
Conta especial para crédito e empréstimo de títulos 0061324
No que diz respeito à negociação de ações de sociedades cotadas durante o período acima mencionado, Citic Securities Company Limited(600030)
“A empresa estabeleceu o sistema de separação de informações e o sistema de registro de insiders de informações não divulgadas O banco de investimento e negócios proprietários da empresa são operados e gerenciados independentemente em termos de departamentos, pessoal, fundos, contas, etc., e o espaço do escritório é isolado um do outro, o que pode efetivamente separar as informações privilegiadas e outras informações não divulgadas entre os negócios da empresa com conflitos de interesse mútuos, controlar a circulação indevida e uso das informações acima, evitar a ocorrência de negociação privilegiada e evitar Conflitos de interesse entre clientes, funcionários, empresa e clientes. Conta própria da empresa
