Parecer jurídico complementar (III) do escritório de advocacia Guangdong Xinda
Escritório de advocacia Guangdong Xinda
cerca de
Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602) 2022 gem emitiu ações para objetos específicos
Parecer jurídico complementar (III)
Pavimentos 11 e 12, Taiping edifício financeiro, No. 6001, Yitian Road, Futian District, Shenzhen CEP: 518017
11 & 12/F, TaiPing Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P. R. China
Tel.: (0755) 88265288 Fax: (0755) 88265537
E- mail (e- mail): [email protected].
Sítio Web: www.shujin cn.
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Escritório de advocacia Guangdong Xinda
Acerca Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602) 2022
Gem emite compartilhamentos para objetos específicos
Parecer jurídico complementar (III)
Xdzyz [2022] N.o 002-03 a: Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602)
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas no mercado de empresas em crescimento (para implementação experimental), Cinda assinou o acordo sobre o engajamento de consultores jurídicos especiais com o emissor e aceitou a atribuição do emissor, Nomear um advogado para participar na emissão pelo emitente de ações A (doravante denominada “esta emissão”) para objetos específicos no mercado empresarial em crescimento em 2022 como consultor jurídico especial, e de acordo com as normas empresariais, ética e diligência reconhecidas pela indústria advogada, Emitiu o relatório de trabalho do advogado do escritório de advocacia Guangdong Xinda sobre a emissão de ações no mercado empresarial de crescimento para objetos específicos em Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602) 2022 (doravante referido como o “relatório de trabalho do advogado”), e o parecer jurídico do escritório de advocacia Guangdong Xinda sobre a emissão de ações no mercado empresarial de crescimento para objetos específicos em Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602) 2022 O parecer jurídico suplementar (I) do escritório de advocacia Guangdong Xinda sobre a emissão de ações na gema para objetos específicos em Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602) 2022 (doravante referido como o “parecer jurídico suplementar (I)”), e o parecer jurídico suplementar (II) do escritório de advocacia Guangdong Xinda sobre a emissão de ações na gema para objetos específicos em Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602) .
Considerando que o centro de auditoria de listagem da bolsa de valores de Shenzhen exige que os intermediários complementem e divulguem ainda mais as questões na carta de inquérito de auditoria, Xinda emitiu o parecer jurídico suplementar (III) do escritório de advocacia Guangdong Xinda sobre a emissão de ações A no mercado empresarial em crescimento em Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602) 2022 para objetos específicos (doravante referido como “parecer jurídico suplementar (III)”) de acordo com os requisitos acima, Faz parte integrante do relatório de trabalho dos advogados e do parecer jurídico.
Salvo disposição em contrário no parecer jurídico complementar (III), os pareceres e conclusões do Emissor sobre outras questões jurídicas relacionadas com esta oferta continuarão a aplicar-se às declarações relevantes no relatório de trabalho dos advogados e no parecer jurídico; As declarações, interpretações e introduções constantes do relatório de trabalho dos advogados e do parecer jurídico continuam igualmente a aplicar-se ao parecer jurídico complementar (I) e ao parecer jurídico complementar (II).
Xinda verificou os documentos e fatos relevantes de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria de advogados chinesa, e agora emite o parecer jurídico complementar (III) da seguinte forma:
Resposta à carta de inquérito de auditoria
Pergunta 3 da carta de inquérito de auditoria O emissor planeja levantar 800 milhões de yuans para o projeto de construção da base de produção de Nanhai (doravante referido como o “projeto Nanhai”), que formará uma capacidade de produção de 660000 conjuntos de componentes de armazenamento de energia, 660000 conjuntos de conchas de chassi de armazenamento de energia, 1320000 conjuntos de painéis de chassi de armazenamento de energia, 396milhões de conjuntos de peças de conexão, 720000 conjuntos de placas de resfriamento líquido e 360000 conjuntos de tampas de bateria após atingir a capacidade de produção, pertencentes à extensão e expansão do negócio principal existente. Depois que o projeto é totalmente concluído, espera-se alcançar uma receita operacional anual média de 2076073900 yuan e um lucro líquido anual médio de 1703681 milhões de yuan durante o período de previsão.A margem de lucro bruto abrangente média durante o período de previsão é de 18,65%. A partir de 30 de setembro de 2021, o balanço contábil dos projetos do emissor em construção era de RMB 439711800. Os projetos em construção incluem Jiangsu Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602) parque de ciência material de alta condutividade fase I e projetos II (doravante referidos como “parque industrial de alta condutividade fase I” e “parque industrial de alta condutividade fase II”). A empresa planeja investir na construção de “projeto de fornecimento de energia inteligente e novos materiais” em Changzhou, Jiangsu no futuro.
Solicita-se ao emitente que complete: (1) se a diferença e a ligação entre este projecto de investimento angariado e os projectos em construção e os projectos propostos em termos de produtos principais, capacidade de produção, principais clientes, endereço de localização, etc., constituem uma construção repetida e, em combinação com o défice de capital estimado dos projectos acima referidos, explique se o emitente dispõe de recursos e capacidade suficientes para construir vários projectos semelhantes ao mesmo tempo, e como assegurar a ligação e o desenvolvimento de cada projecto, Se existem riscos como atraso de projetos de investimento levantados; (2) As condições comerciais específicas atuais do emitente, as reservas tecnológicas e de pessoal de novas peças e componentes de automóveis de energia e componentes do sistema de armazenamento de energia relacionados com o projeto de investimento levantado, e se o objeto de implementação do projeto tem capacidade de execução do projeto e se existem riscos de implementação da tecnologia; (3) Em combinação com a capacidade de mercado da indústria de desenvolvimento, a expansão da capacidade industrial e a expansão da produção de clientes a jusante, a taxa de utilização da capacidade existente, pedidos em mão e pedidos previstos, explicar se a capacidade deste investimento aumentado e expansão da produção é significativamente aumentada em comparação com a capacidade existente e a nova capacidade proposta, a necessidade e racionalidade da expansão da produção em larga escala deste projeto de investimento aumentado em comparação com a capacidade existente, e se tem a experiência de gestão relevante e capacidade de implementação do projeto de expansão da produção em larga escala, Medidas específicas para a digestão da capacidade e se existe risco de sobrecapacidade; (4) Em combinação com os actuais e anteriores projectos de investimento mobilizados, as despesas de capital existentes e as futuras novas despesas de depreciação e amortização, quantificar o impacto adverso da nova depreciação na situação financeira; (5) Em combinação com a taxa de lucro bruto dos produtos a produzir pelo projeto de investimento angariado e os projetos comparáveis de empresas cotadas no mesmo setor, explicar se a previsão de benefícios tem em conta o contexto da diminuição da taxa de lucro bruto global da empresa e se a previsão de benefícios é prudente e razoável; (6) Não foram obtidas as razões e razoabilidade dos documentos de AIA para o projeto de investimento levantado, o calendário de processamento de seguimento, o tempo estimado de obtenção dos documentos e se a questão terá um impacto negativo significativo na execução do projeto de investimento levantado se as contramedidas propostas e a eficácia dos documentos relevantes não puderem ser obtidas.
O emitente deve fazer uma divulgação complementar dos riscos relevantes.
Solicita-se ao patrocinador que verifique e dê opiniões claras, ao contabilista que verifique (4) (5) e dê opiniões claras, e ao advogado do emitente que verifique (6) e dê opiniões claras.
resposta:
De acordo com a proposta sobre o esquema de emissão de ações da empresa a objetos específicos deliberada e adotada na primeira assembleia geral extraordinária do emitente em 2022 e o plano de emissão (Revisado) e o relatório de análise de viabilidade sobre o uso de recursos captados (Revisado) deliberados e adotados na sexta (extraordinária) reunião do Quinto Conselho de Administração, após dedução das despesas de emissão, Os fundos levantados pelo emitente nesta oferta serão usados para “projeto de construção de base de produção Nanhai” e capital de giro suplementar. Após verificação pelo advogado Xinda, Nanhai Branch do Foshan Ecological Environment Bureau emitiu uma resposta à carta sobre ajudar na emissão de pareceres de proteção ambiental sobre o projeto de construção de Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602) nanhai base de produção em march2022 com relação ao “projeto de construção de base de produção Nanhai”. No que diz respeito ao projeto “Projeto de construção de base de produção Nanhai” proposto para ser investido pelos fundos levantados, o Escritório Municipal de Foshan de proteção ecológica e ambiental emitiu a carta do Escritório Municipal de Foshan de proteção ecológica e ambiental sobre os pareceres de aprovação sobre o relatório de impacto ambiental de Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602) nanhai projeto de construção de base de produção (fhnanshan [2022] No. 251) em 2 de junho de 2022. Os principais pareceres de resposta são os seguintes: De acordo com a conclusão da avaliação do relatório de impacto ambiental do projeto de construção de Shenzhen Frd Science & Technology Co.Ltd(300602) nanhai base de produção (a seguir designado “o relatório”), o projeto é construído de acordo com a natureza, escala e localização dos projetos listados no relatório na premissa de implementar plenamente as medidas de proteção ambiental, tais como prevenção da poluição e prevenção de riscos ambientais propostas no relatório e garantir que a descarga poluente é estável e de acordo com o padrão e cumpre os requisitos de controle total da quantidade, É viável do ponto de vista da proteção ambiental.
O projeto “capital de giro suplementar” emitido desta vez não envolve investimento em ativos fixos e não precisa passar por procedimentos de avaliação de impacto ambiental.
Pergunta 4 da carta de inquérito de auditoria De acordo com os materiais de aplicação, Jiangsu Zhongdi foi multado 154900 yuan pelo Suzhou Ecological Environment Bureau em julho de 2019 devido à construção não autorizada dos documentos de avaliação de impacto ambiental dos projetos de construção que não foram submetidos para aprovação de acordo com a lei e à falha da classificação de segurança de resíduos perigosos de acordo com os regulamentos.
Solicita-se ao emitente que complemente: (1) itens de punição administrativa da empresa e de suas subsidiárias, motivos de punição, medidas de retificação e condições de conclusão durante o período de relato; (2) Em combinação com as leis e regulamentos relevantes em que se baseia a punição, e em referência às perguntas e respostas 2 de perguntas e respostas sobre a auditoria de emissão de valores mobiliários e listagem de empresas listadas na gema (doravante denominadas “perguntas e respostas sobre a auditoria”), explicar se a punição administrativa recebida pela empresa e suas subsidiárias durante o período de relato constitui um ato ilegal grave que prejudica gravemente os legítimos direitos e interesses dos investidores ou os interesses sociais e públicos.
Solicita-se aos advogados do patrocinador e do emitente que verifiquem e dêem opiniões claras.
resposta:
1,Sanção administrativa e rectificação da sociedade e das suas filiais holding durante o período de referência
Depois que o advogado de Xinda verificou a decisão de punição administrativa, voucher de pagamento de multa, certificado de pagamento de imposto e certificado emitido pelo departamento governamental competente fornecido pelo emissor e suas subsidiárias holding, o relatório de crédito empresarial (sem versão de certificado de violação) e outros documentos baixados por sujeitos relevantes no site de “crédito Guangdong”, e o advogado de Xinda inquiriu os sites dos departamentos governamentais competentes da indústria e comércio, tributação, ambiente ecológico, gestão de emergência, etc, Após consultar os certificados de conformidade emitidos pelos departamentos relevantes e obter a confirmação do emitente, o emitente e suas subsidiárias de holding foram sujeitos às seguintes penalidades administrativas no valor de mais de 1000 yuans durante o período de demonstrações consolidadas do emitente de 1 de janeiro de 2018 a 31 de março de 2022: (I) penalidades administrativas recebidas pelo emitente durante o período de relatório
1. em junho 292020, ele foi sujeito a punição administrativa pelo escritório regulador Guangming da administração de supervisão de mercado de Shenzhen
O emissor foi multado 30000 yuan pelo escritório regulador Guangming da administração de supervisão de mercado de Shenzhen em junho 292020 por usar um tanque de ar que não foi inspecionado regularmente, em violação do parágrafo 1 do artigo 20 dos regulamentos da Zona Econômica Especial de Shenzhen sobre segurança de equipamentos especiais.
De acordo com o artigo 68 dos regulamentos da Zona Econômica Especial de Shenzhen sobre a segurança de equipamentos especiais, se o usuário violar as disposições do primeiro parágrafo do artigo 20 desses regulamentos, o departamento de supervisão de segurança de equipamentos especiais ordenará ao usuário parar de usar o equipamento especial relevante e impor uma multa de 30000 yuan por conjunto de equipamentos ilegais, mas o montante máximo não deve exceder 500000 yuan.
O emissor pagou as multas correspondentes, e o Instituto de Pesquisa e inspeção de segurança de equipamentos especiais de Shenzhen realizou inspeção regular no tanque de gás envolvido de acordo com as leis e regulamentos relevantes em 13 de janeiro de 2020, e emitiu um relatório de inspeção regular sobre o tanque de gás envolvido com a conclusão de que está “em conformidade com os requisitos”.
De acordo com Q & A 2 da auditoria Q & A, “Ato ilegal grave” refere-se a um ato que viole as leis, regulamentos ou normas administrativas nacionais e está sujeito a punição penal ou punição administrativa grave. Um ato ilegal sujeito a punição administrativa superior a uma multa não pode ser reconhecido como ato ilegal grave se ocorrer uma das seguintes circunstâncias e a instituição intermediária emitir uma conclusão clara de verificação: 1. o ato ilegal é significativamente menor e o montante da multa é pequeno; 2. as disposições relevantes ou decisões de punição não reconhecem o ato como ato ilegal grave. As circunstâncias são graves; 3. A autoridade competente provar que o acto não constitui uma violação grave da lei. No entanto, a menos que o ato ilegal cause grave poluição ambiental, pesadas baixas ou mau impacto social.” O emissor utiliza um pequeno número de tanques de gás que não foram regularmente inspecionados, e os regulamentos ou decisões de punição relevantes não identificam esse comportamento como grave. O emissor fez a correção conforme necessário, tais violações não causam poluição ambiental grave, grandes perdas ou impacto social adverso, e não pertencem a violações graves.
2. Em 30 de novembro de 2020, ele foi sujeito a punição administrativa pelo Escritório de Transporte de Shenzhen
O emissor foi ordenado a fazer correções e multar 5000 yuan pela Secretaria Municipal de transporte de Shenzhen em novembro de 2020 devido à sua violação do artigo 22 (VII) das medidas do município de Shenzhen para a administração de estradas urbanas, estabelecendo outdoors ou outros objetos pendurados em estradas, pontes e instalações auxiliares sem autorização.
O emissor pagou as multas correspondentes e removeu a placa pendurada sem autorização de acordo com os requisitos dos departamentos relevantes.
De acordo com as disposições do item (V) do artigo 43 das medidas do município de Shenzhen para a administração de estradas urbanas, aqueles que montar outdoors ou outros objetos pendurados em estradas, pontes e instalações auxiliares sem autorização serão punidos pelos proprietários da estrada
