Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
Regulamento interno do Conselho de Supervisores
Artigo 1.º Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) empresa (a seguir designada “empresa”) visa uniformizar ainda mais os métodos de discussão e os procedimentos de votação do conselho de supervisores, promover os supervisores e o conselho de supervisores a desempenharem eficazmente as suas funções de supervisão e melhorar a estrutura de governança corporativa da empresa, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os padrões de governança das empresas cotadas, as diretrizes para os estatutos das empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen no mercado de empresas em crescimento, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas no mercado de empresas em crescimento e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as disposições dos estatutos de Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) , Formule estas regras.
Artigo 2.o, o conselho de supervisores nomeia um supervisor para tratar dos assuntos diários do conselho de supervisores e é responsável pela manutenção do selo do conselho de supervisores.
Artigo 3.o As reuniões do conselho de supervisores são divididas em reuniões regulares e reuniões intercalares. A reunião ordinária do Conselho de Supervisores realiza-se pelo menos uma vez semestralmente. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o conselho de supervisores realiza uma reunião intercalar no prazo de dez dias:
(I) qualquer supervisor proponha convocar a reunião;
(II) quando a assembleia geral de acionistas e a assembleia do conselho de administração tiverem aprovado deliberações que violem leis, regulamentos, normas, diversas disposições e exigências das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da assembleia geral de acionistas e outras disposições pertinentes; (III) quando a má conduta dos diretores e gerentes superiores possa causar danos significativos à empresa ou causar efeitos adversos no mercado;
(IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas;
(V) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores sejam punidos pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários ou publicamente condenados pela bolsa de valores;
VI) Quando exigido pela autoridade reguladora dos valores mobiliários;
(VII) outras circunstâncias especificadas nos estatutos.
Artigo 4º Antes de emitir o aviso de convocação da reunião ordinária do conselho de supervisores, os supervisores que lidam com os assuntos diários do conselho de supervisores solicitarão as propostas de reunião de todos os supervisores e poderão providenciar que os supervisores representativos dos trabalhadores gastem dois dias para solicitar opiniões dos funcionários da empresa. Ao solicitar propostas e opiniões, o supervisor designado deve explicar que o conselho de supervisores se concentra na supervisão da operação padronizada da empresa e nos comportamentos de trabalho dos diretores e gerentes seniores, em vez da tomada de decisões sobre o funcionamento e a gestão da empresa. Artigo 5.o Sempre que um supervisor proponha convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores, deve apresentar diretamente ao presidente do conselho de supervisores uma proposta escrita assinada pelo supervisor proponente. A proposta escrita especificará os seguintes pontos:
I) Nome do supervisor proposto;
II) As razões da proposta ou as razões objectivas em que se baseia;
III) propor o prazo, o local e o método da reunião;
(IV) propostas claras e específicas;
(V) informações de contacto e data da proposta do supervisor proposto.
No prazo de três dias após o presidente do conselho de supervisores receber a proposta escrita do supervisor, o presidente do conselho de supervisores designa o supervisor para tratar dos assuntos diários do conselho de supervisores e emite um aviso de convocação da reunião intercalar do conselho de supervisores.
Artigo 6.o A reunião do conselho de supervisores é convocada e presidida pelo presidente do conselho de supervisores; Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores convocará e presidirá a reunião.
No artigo 7.o, para convocar reuniões regulares e intercalares do conselho de supervisores, os supervisores que cuidam dos assuntos diários do conselho de supervisores devem apresentar a convocação escrita da reunião com o selo do conselho de supervisores (ou selo da empresa) a todos os supervisores por serviço pessoal, fax, e-mail ou outros meios, respectivamente, com 10 dias e 3 dias de antecedência. Se não for entregue à mão, também será confirmado por telefone e os registos correspondentes serão feitos.
Em caso de emergência, se for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada oralmente ou por telefone a qualquer momento, e o horário da convocação da reunião não pode ser limitado pelos três dias acima mencionados, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião.
Artigo 8.o A convocação escrita da reunião deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
I) Hora, local e duração da reunião;
II) método de convocação da reunião;
(III) assuntos a considerar (motivos e tópicos da reunião);
(IV) o convocador e moderador da reunião, o proponente da reunião provisória e suas propostas escritas;
V) Materiais de reunião necessários para a votação dos supervisores;
VI) Pessoa de contacto e informações de contacto;
(VII) Data de notificação.
A convocação de reunião oral deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos I, II e III supra, bem como a explicação de que a reunião intercalar do conselho de supervisores deve ser realizada o mais rapidamente possível em caso de emergência.
Artigo 9.o A reunião do Conselho de Supervisores realiza-se no local.
Em caso de emergência, a reunião pode ser realizada por vídeo, telefone, fax ou e-mail com o consentimento do organizador (anfitrião) e do proponente, na premissa de que os supervisores possam expressar plenamente suas opiniões. A reunião intercalar do conselho de supervisores pode igualmente realizar-se ao mesmo tempo que outros métodos. Se o Conselho de Supervisores não for convocado no local, o número de Supervisores presentes na reunião será calculado por vídeo que mostre os Supervisores presentes, os Supervisores expressando a sua opinião na teleconferência, os votos efetivos efetivamente recebidos por fax ou correio eletrônico dentro do prazo especificado, ou a carta de confirmação escrita apresentada pelos Supervisores após a reunião. Durante a votação de comunicação, os supervisores devem enviar por fax ou e-mail os seus pareceres escritos e intenções de votação sobre os assuntos a considerar ao conselho de supervisores, após assinatura para confirmação, o qual contará os resultados das votações em conformidade e formará uma resolução da reunião do conselho de supervisores. Se o supervisor não apresentar os resultados da votação no prazo especificado no aviso de reunião, considera-se abstenção.
Artigo 10.o A reunião do Conselho de Supervisores só pode ser realizada se estiver presente mais de metade dos supervisores. Se os supervisores relevantes se recusarem a participar ou se atrasarem a participar na reunião, resultando na incapacidade de atender ao número mínimo de pessoas exigido para a reunião, os outros supervisores devem informar as autoridades reguladoras em tempo útil.
Artigo 11.o, o presidente da reunião solicitará aos supervisores presentes que expressem opiniões claras sobre diversas propostas. O presidente da reunião exigirá, de acordo com a proposta do supervisor, que os diretores, gerentes superiores, outros empregados da empresa ou pessoal empresarial das instituições intermediárias relevantes compareçam à reunião para aceitar perguntas.
Artigo 12 o conselho de supervisores deve apresentar pareceres de revisão por escrito para explicar se os procedimentos de preparação e revisão dos relatórios periódicos pelo conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos, as disposições da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, se o conteúdo dos relatórios pode realmente, exatamente e completamente refletir a situação real da empresa, e assinar pareceres de confirmação por escrito sobre os relatórios periódicos.
Artigo 13.o, o Conselho de Supervisores examinará os relatórios financeiros e contabilísticos elaborados pelo Conselho de Administração e apresentará pareceres de revisão escritos, indicando se os procedimentos de preparação e revisão dos relatórios estão em conformidade com as disposições pertinentes e se o conteúdo é verdadeiro, exacto e completo.
O Conselho de Supervisores fiscaliza os assuntos financeiros da empresa nos termos da lei, supervisiona os atos dos diretores e dos altos gerentes na elaboração dos relatórios financeiros e contábeis e pode contratar agências intermediárias para prestar aconselhamento profissional, quando necessário. Os directores e os quadros superiores devem fornecer fielmente ao conselho de supervisores informações e materiais relevantes e não devem impedir o conselho de supervisores de exercer as suas funções e poderes.
Artigo 14, quando o supervisor verificar que a empresa ou seus diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas, controladores reais, etc., têm fraude, fraude e outras situações que podem levar a erros materiais relacionados aos relatórios financeiros e contábeis, ele deve exigir que as partes relevantes corrijam ou parem imediatamente, relatem em tempo hábil ao conselho de administração e ao conselho de supervisores, submetê-los ao conselho de administração e ao conselho de supervisores para verificação e relatar à Bolsa de Valores de Shenzhen quando necessário.
Artigo 15.o A votação na reunião do Conselho de Supervisores será realizada sob a forma de uma pessoa, um voto e sob a forma de votação registada e escrita.
Artigo 16.º As intenções de voto dos supervisores são divididas em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima mencionadas. Se não for feita escolha ou forem selecionadas mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor escolha novamente. Se o supervisor recusar escolher, considera-se abstenção; Aqueles que saírem do local a meio do caminho sem fazer uma escolha serão considerados como se abstiverem.
Artigo 17.o A resolução formada pelo conselho de supervisores deve ser aprovada por mais de metade de todos os supervisores.
Artigo 18.o A reunião do Conselho de Supervisores pode ser gravada em vídeo e gravada, se necessário.
Artigo 19.o A acta da reunião do conselho de supervisores incluirá os seguintes conteúdos:
(I) a sessão, a hora, o local e o método da reunião, bem como a emissão da convocação da reunião;
(II) convocador e anfitrião da reunião;
III) Ordem do dia das reuniões;
(IV) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre propostas;
(V) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos favoráveis, negativos e abstenções); (VI) outros assuntos que os supervisores presentes pensam que devem ser registrados.
Para a reunião do Conselho de Supervisores realizada por meio de comunicação, os supervisores que tratam dos assuntos diários do Conselho de Supervisores devem, com referência às disposições acima referidas, redigir a acta da reunião.
Artigo 20.o, os supervisores presentes na reunião assinarão a ata da reunião para confirmação, e as outras pessoas presentes na reunião do conselho de supervisores assinarão também a ata da reunião. Se o supervisor tiver opiniões diferentes sobre a ata, ele pode fazer uma explicação por escrito ao assinar.
Se o supervisor não assinar a confirmação nos termos do parágrafo anterior nem apresentar uma explicação escrita das suas opiniões divergentes, considera-se que concorda plenamente com o conteúdo da acta da reunião.
Artigo 21.º, aquando da convocação de uma reunião do Conselho de Supervisores, a resolução do Conselho de Supervisores deve ser atempadamente submetida à SZSE para apresentação e anúncio após a reunião.
A resolução do conselho de supervisores é assinada e confirmada pelos supervisores presentes. O supervisor deve assegurar que o conteúdo do anúncio da resolução do conselho de supervisores é verdadeiro, preciso e completo, e que não há registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
O anúncio da resolução do conselho de supervisores incluirá os seguintes conteúdos:
(I) a hora, o local e o modo da reunião, bem como uma explicação sobre se está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e estatutos relevantes;
II) O número e os nomes dos supervisores que confiam outras pessoas a comparecer e a ausentar-se, as razões da sua ausência e os nomes dos supervisores encarregados; (III) O número de votos de aprovação, oposição e abstenção obtidos para cada proposta e os motivos da oposição ou abstenção dos supervisores relevantes;
(IV) o conteúdo específico dos assuntos a serem considerados e as resoluções formadas na reunião.
Artigo 22.o, o supervisor insta o pessoal relevante a aplicar as resoluções do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores informará a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores.
Artigo 23 o arquivo da reunião do conselho de supervisores, incluindo a convocação da reunião e material da reunião, o livro de presença da reunião, a procuração dos supervisores para comparecer à reunião em seu nome, o vídeo da reunião, os materiais de gravação de áudio, os bilhetes de votação, a ata da reunião assinada e confirmada pelos supervisores presentes na reunião, o anúncio da resolução, etc., serão mantidos por uma pessoa especial designada pelo presidente do conselho de supervisores.
Os materiais de reunião do Conselho de Supervisores serão conservados durante 15 anos.
As matérias não abrangidas pelo presente Regulamento serão implementadas de acordo com as leis nacionais, regulamentos administrativos, documentos normativos e estatutos; Em caso de conflito entre estas regras e as leis, regulamentos administrativos, documentos normativos emitidos agora ou no futuro ou os estatutos sociais modificados por procedimentos legais, as disposições das leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e estatutos relevantes devem ser implementadas, e as regras devem ser imediatamente revisadas e submetidas à assembleia geral de acionistas para deliberação e aprovação. O artigo 25.o do presente regulamento inclui este número, “acima” e “dentro”; “Mais de metade” não inclui este número.
Artigo 26 Este Regulamento entrará em vigor após aprovação da assembleia geral de acionistas, e o mesmo se aplicará às alterações.
Artigo 27.º O presente regulamento será interpretado pelo conselho de supervisores.
