Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) sistema de gestão da divulgação de informações
(revisado e adotado na quarta reunião do Quarto Conselho de Administração em 16 de junho de 2022)
catálogo
Capítulo I Disposições gerais Capítulo II Conteúdo e normas de divulgação de informações cinco
Secção 1 Prospecto, prospecto e anúncio de cotação cinco
Secção II Relatórios periódicos seis
Secção III Relatório intercalar Capítulo III Processo de transmissão, revisão e divulgação de informações Capítulo IV Responsabilidades dos departamentos de gestão da divulgação de informações e seus principais Capítulo V Relatório de divulgação de informações, deliberação e responsabilidades Capítulo VI Sistema de registo e custódia para os administradores, supervisores e quadros superiores exercerem as suas funções Capítulo VII Confidencialidade das informações Capítulo VIII Mecanismo de controlo interno e supervisão da gestão financeira e contabilística Capítulo IX Processo de aplicação, revisão e divulgação de informações Capítulo X gestão de arquivos de documentos e materiais relacionados à divulgação de informações O Capítulo XI envolve o sistema de gestão e relatórios de divulgação de informações dos departamentos da empresa e empresas subordinadas Capítulo 12 Mecanismo de responsabilização e medidas de tratamento para infratores 28 Capítulo XIII Disposições complementares vinte e oito
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de fortalecer a gestão da divulgação de informações de Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) company (doravante referida como “a empresa”), regular ainda mais a divulgação de informações da empresa, garantir a equidade da divulgação de informações e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa, investidores e outras partes interessadas, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei dos valores mobiliários”) As medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) e as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como “Regras de Listagem de Ações”) As diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM (doravante referidas como “as diretrizes”) e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 4 – divulgação de informações da indústria de joias (doravante referidas como “as diretrizes”) Este sistema é formulado de acordo com as regras comerciais emitidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “SZSE”) e as disposições relevantes dos estatutos de Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) .
Artigo 2.o, a sociedade (incluindo os seus diretores, supervisores, gerentes superiores e outro pessoal que represente a empresa) e os devedores de divulgação de informações relevantes devem divulgar informações de forma verdadeira, precisa, completa e atempada, concisa, clara e fácil de entender, e não devem ter registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes. Se o conteúdo das informações divulgadas não puder ser garantido como verdadeiro, exato, completo, oportuno e justo, uma declaração correspondente deve ser feita no anúncio e as razões devem ser explicadas.
As informações divulgadas pelo devedor de divulgação de informações devem ser divulgadas a todos os investidores simultaneamente e não devem ser divulgadas antecipadamente a nenhuma unidade ou indivíduo. No entanto, salvo disposição em contrário por leis e regulamentos administrativos.
Antes da divulgação da informação privilegiada nos termos da lei, os insiders da informação privilegiada e aqueles que obtiverem ilegalmente a informação privilegiada não devem divulgar ou divulgar a informação, nem utilizar a informação para negociação de informação privilegiada. Nenhuma unidade ou indivíduo pode exigir ilegalmente que o devedor de divulgação de informações forneça informações que precisam ser divulgadas de acordo com a lei, mas que não foram divulgadas.
Artigo 3.o As informações referidas no presente sistema referem-se às informações relevantes de qualquer ato ou matéria que tenha impacto no preço, volume de negociação das ações e outros valores mobiliários da sociedade ou na decisão de investimento dos investidores, incluindo principalmente:
(I) relatórios periódicos divulgados publicamente pela sociedade de acordo com a lei, incluindo relatórios anuais, relatórios semestrais e relatórios trimestrais;
(II) os relatórios intercalares da sociedade divulgados publicamente nos termos da lei, incluindo o anúncio da resolução da assembleia geral de acionistas, a resolução do conselho de administração, a resolução do conselho de fiscalização, o anúncio da aquisição e venda de ativos, o anúncio de transações com partes relacionadas, anúncios complementares, anúncios de retificação e outros eventos importantes; E outros assuntos considerados necessários para serem divulgados pela SZSE;
(III) o prospecto, prospecto de colocação de ações, anúncio de cotação de ações e anúncio de emissão de obrigações convertíveis publicados pela empresa para emissão de novas ações;
(IV) relatórios e pedidos de instruções e outros documentos apresentados pela empresa à CSRC, à agência da CSRC no local onde a empresa está registrada, à Bolsa de Valores de Shenzhen ou outros departamentos governamentais relevantes que possam ter um impacto significativo nos preços de negociação das ações da empresa e outros valores mobiliários;
(V) notícias da mídia sobre as principais decisões e operação da empresa.
Artigo 4 as informações divulgadas pela empresa e os devedores de divulgação de informações relevantes de acordo com a lei devem ser publicados no site da Bolsa de Valores de Shenzhen e os meios de comunicação que atendem às condições estipuladas pela CSRC. Ao mesmo tempo, os manuscritos de divulgação de informações e documentos relevantes para referência futura devem ser submetidos ao escritório despachado da CSRC no local onde a empresa está registrada, e devem ser mantidos no domicílio da empresa e na bolsa de valores de Shenzhen para inspeção pública. O texto integral dos documentos de divulgação de informações deve ser divulgado no site da Bolsa de Valores de Shenzhen e no site dos jornais e periódicos que atendam às condições prescritas pela CSRC.Os resumos dos documentos de divulgação de informações, como o relatório periódico e o relatório de aquisição devem ser divulgados no site da Bolsa de Valores de Shenzhen e nos jornais e periódicos que atendam às condições prescritas pela CSRC.
A empresa e os devedores de divulgação de informações relevantes não devem substituir a divulgação de informações ou divulgar informações importantes não divulgadas sob qualquer forma, como comunicado de imprensa ou resposta a perguntas dos repórteres, e não devem substituir as obrigações de comunicação temporária que devem ser cumpridas sob a forma de relatórios regulares.
Se necessário, a empresa e os devedores de divulgação de informações relevantes podem divulgar as informações a serem divulgadas através de conferências de imprensa, entrevistas com os meios de comunicação social, site da empresa, mídia online, etc., durante o horário não comercial, mas a empresa deve divulgar anúncios relevantes antes do início do próximo período de negociação.
Artigo 5º Além das informações que devem ser divulgadas nos termos da lei, a sociedade e os devedores de divulgação de informações relevantes podem divulgar voluntariamente informações relacionadas com os julgamentos de valor e decisões de investimento tomadas pelos investidores, mas não devem entrar em conflito com as informações divulgadas nos termos da lei nem induzir em erro os investidores.
As informações voluntariamente divulgadas pela empresa e os devedores de divulgação de informações relevantes devem ser verdadeiras, precisas e completas. A divulgação voluntária de informações deve respeitar o princípio da equidade, manter a continuidade e a coerência da divulgação de informações e não realizar divulgação seletiva. A empresa e os devedores de divulgação de informações relevantes não devem usar as informações voluntariamente divulgadas para afetar indevidamente o preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados, e não devem usar a divulgação voluntária de informações para se envolver em atos ilegais, como manipulação de mercado.
Capítulo II Conteúdo e normas de divulgação de informações
Secção 1 Prospecto, prospecto e anúncio de cotação
Artigo 6.o, a sociedade deve elaborar o prospecto e outros documentos de divulgação de informações em conformidade com as disposições pertinentes da CSRC. Todas as informações que tenham um impacto significativo nas decisões de investimento dos investidores devem ser divulgadas no prospecto e noutros documentos de divulgação de informações.
Após o registo da oferta pública de valores mobiliários junto da CSRC, a sociedade publicará o prospecto e outros documentos de divulgação de informações antes da emissão de valores mobiliários.
Artigo 7.o Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem assinar pareceres de confirmação escritos sobre o prospecto e outros documentos de divulgação de informações para garantir que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas.
O prospecto e outros documentos de divulgação de informações devem ser apostos com o selo oficial da sociedade.
Artigo 8.o No caso de ocorrer qualquer acontecimento importante entre o registo de uma oferta pública de valores mobiliários pela CSRC e a conclusão da oferta, a sociedade deve apresentar uma explicação escrita ao departamento designado pela CSRC e, com o consentimento do departamento designado pela CSRC, alterar o prospecto ou fazer um anúncio complementar correspondente.
Artigo 9 ao solicitar a listagem de valores mobiliários, uma empresa deve preparar um anúncio de listagem de acordo com as disposições da Bolsa de Valores de Shenzhen, e fazer um anúncio após ser examinado e aprovado pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem assinar pareceres de confirmação por escrito sobre o anúncio de listagem para garantir que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas.
O anúncio de listagem deve ser afixado com o selo oficial da empresa.
Artigo 10.o Sempre que o prospecto ou anúncio de cotação cite os pareceres ou relatórios profissionais da instituição de recomendação ou instituição de serviço de valores mobiliários, o conteúdo relevante deve ser coerente com o conteúdo dos documentos emitidos pela instituição de recomendação ou instituição de serviço de valores mobiliários, de modo a garantir que a citação dos pareceres da instituição de recomendação ou instituição de serviço de valores mobiliários não induza em erro.
Artigo 11.o As disposições relativas ao prospecto constantes do presente capítulo do sistema aplicam-se ao prospecto das obrigações das sociedades. Artigo 12, após emissão de novas ações para objetos específicos, a sociedade divulgará o relatório de emissão de acordo com a lei.
Secção II Relatório periódico
Artigo 13.º Os relatórios periódicos a divulgar pela empresa incluem relatórios anuais, relatórios semestrais e relatórios trimestrais. Devem ser divulgadas todas as informações que tenham um impacto significativo nas decisões de investimento dos investidores.
Artigo 14.o Os relatórios financeiros e contabilísticos constantes do relatório anual são auditados por uma sociedade de contabilidade que cumpra as disposições da lei relativa aos valores mobiliários.
Artigo 15 o relatório anual deve ser preparado e divulgado no prazo de 4 meses a partir do final de cada ano fiscal, o relatório semestral deve ser preparado e resumido no prazo de 2 meses a partir do final do primeiro semestre de cada ano fiscal, de acordo com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e o relatório trimestral deve ser divulgado no prazo de 1 mês após o final dos primeiros três meses e os primeiros nove meses de cada ano fiscal; Após o registro pela Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa publicará o resumo do relatório anual nos jornais e periódicos designados, e divulgará o texto no site designado.
Se a empresa é esperado para ser incapaz de divulgar o relatório periódico dentro do prazo especificado, deve reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen em tempo hábil, e anunciar as razões para a falha, soluções e o prazo para divulgação atrasada.
Artigo 16 o conteúdo do relatório periódico será revisado e aprovado pelo conselho de administração da sociedade. Não serão divulgados relatórios periódicos que não tenham sido revistos e aprovados pelo conselho de administração.
Os diretores e gerentes superiores da empresa devem assinar pareceres de confirmação escritos sobre os relatórios periódicos, indicando se os procedimentos de preparação e revisão do conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC, e se o conteúdo dos relatórios pode refletir verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa.
O Conselho de Supervisores deve rever os relatórios periódicos elaborados pelo Conselho de Administração e apresentar pareceres de revisão escritos. O supervisor deve assinar um parecer de confirmação escrito. Os pareceres de revisão escritos emitidos pelo conselho de supervisores sobre os relatórios periódicos devem indicar se os procedimentos de preparação e revisão do conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC e se o conteúdo dos relatórios pode refletir verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da sociedade cotada.
Se um diretor ou supervisor não puder garantir a autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório periódico ou tiver alguma objeção, votará contra ou absterá-se de votar quando o conselho de administração ou o conselho de supervisores deliberar e rever o relatório periódico.
Se os diretores, supervisores e gerentes superiores não puderem garantir a autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório periódico ou tiverem objeções, expressarão suas opiniões e fundamentarão nos pareceres de confirmação escritos, que serão divulgados pela sociedade. Se a empresa não divulgar, os diretores, supervisores e gerentes seniores podem solicitar diretamente a divulgação.
Os directores, os supervisores e os quadros superiores devem respeitar o princípio da prudência ao exprimirem os seus pareceres em conformidade com o disposto no parágrafo anterior, e a sua responsabilidade de assegurar a autenticidade, exactidão e exaustividade do conteúdo dos relatórios periódicos não fica isenta devido aos seus pareceres. Artigo 17.o, a empresa deve fazer uma previsão de desempenho em tempo útil em caso de perda ou alteração substancial do seu desempenho operacional esperado.
Artigo 18, em caso de divulgação de desempenho antes da divulgação do relatório periódico, ou rumores de desempenho e flutuações anormais na negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados, a empresa deve divulgar oportunamente os dados financeiros relevantes do período de relato.
Artigo 19.o Sempre que seja emitido um parecer de auditoria não normalizado sobre o relatório financeiro e contabilístico constante do relatório periódico, o Conselho de Administração da sociedade dará uma explicação especial sobre as questões envolvidas no parecer de auditoria.
Artigo 20 o conteúdo, formatos e regras de preparação do relatório anual e do relatório semestral serão implementados de acordo com as disposições relevantes do CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen. O conteúdo, formato e regras de preparação do relatório trimestral devem ser implementados de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 21, a empresa deve divulgar integralmente a I & D, produção e vendas de dispositivos médicos durante o período de relatório ao divulgar o relatório anual e relatório semestral de acordo com as normas de formato relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, incluindo pelo menos os seguintes conteúdos:
(I) o nome, classificação de registro, uso clínico, estágio de registro e progresso dos dispositivos médicos envolvidos em dispositivos médicos de classe II e classe III especificados nos regulamentos sobre supervisão e administração de dispositivos médicos no pedido de registro, e se os Innovation Medical Management Co.Ltd(002173) dispositivos foram declarados de acordo com as disposições relevantes da Administração Nacional de Medicamentos;
(II) o nome, a classificação do registo, a utilização clínica e o período de validade do certificado de registo do dispositivo médico cujas vendas no último exercício fiscal representaram mais de 10% da receita comercial principal da empresa no mesmo período ou os dez produtos mais vendidos, e se se tratava de um novo registo, alteração do registo ou anulação do certificado de registo no período de referência;
(III) se a empresa adotar um modelo de negócios específico, incluindo, mas não limitado a, cooperar com o hospital para construir conjuntamente equipamentos médicos em grande escala, vendas em circuito fechado de reagentes e instrumentos de diagnóstico in vitro, lucros do fornecimento de equipamentos, prestação de serviços de locação financeira durante a venda de produtos, partilha de taxas com o hospital, etc., as características do modelo de negócios devem ser descritas em detalhe.
(4) O status vencedor da licitação dos produtos produzidos e vendidos pela empresa na aquisição de volume centralizado de dispositivos médicos nacionais e provinciais durante o período de relatório, incluindo o nome do produto, o preço vencedor da licitação, o volume real total da aquisição de instituições médicas e o impacto na empresa. A empresa deve especificar e divulgar as políticas contábeis para as despesas incorridas com pesquisa e desenvolvimento, ensaios clínicos e registro de dispositivos médicos no relatório anual e relatório semestral, e especificar e divulgar as políticas de reconhecimento contábil para as receitas de vendas sob diferentes modos de venda.
Secção III Relatório intercalar
Os relatórios intercalares do artigo 22 referem-se a anúncios que não sejam relatórios periódicos emitidos pela sociedade de acordo com leis, regulamentos e documentos normativos, incluindo, entre outros, anúncios de eventos importantes, resoluções do conselho de administração, do conselho de supervisores, resoluções da assembleia geral de acionistas, transações a serem divulgadas, transações relacionadas, outros eventos importantes a serem divulgados, etc.
O relatório intercalar (exceto o anúncio do conselho de supervisores) será emitido pelo conselho de administração da empresa e selado pelo conselho de administração.
Artigo 23.º Em caso de evento importante que possa ter grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados, e que o investidor ainda não tenha conhecimento disso, a empresa divulgará imediatamente um relatório intercalar, explicando a causa do evento, o status atual e o possível impacto.
Os principais acontecimentos mencionados no parágrafo anterior incluem:
