Regras de trabalho do Secretário do Conselho de Administração
Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
Regras de trabalho do Secretário do Conselho de Administração
(revisado e adotado na quarta reunião do Quarto Conselho de Administração em 16 de junho de 2022)
Artigo 1.o, a fim de assegurar o funcionamento normalizado da Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) adiante designada por “a empresa” e clarificar as funções e as autoridades do Secretário do Conselho de Administração, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como a “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), as normas de governança para empresas cotadas, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na bolsa de valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema (doravante referidas como as “diretrizes de autorregulação nº 2”) e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os estatutos sociais, Estas regras estão formuladas.
Artigo 2 o conselho de administração da empresa deve ter um secretário do conselho de administração para ajudar o presidente na gestão dos assuntos diários do conselho de administração da empresa, ser responsável pela preparação da assembleia geral de acionistas e a reunião do conselho de administração, a custódia de documentos e a gestão do patrimônio da empresa, e agir como a pessoa de contato designada entre a empresa e Shenzhen Stock Exchange para lidar com assuntos como divulgação de informações.
Artigo 3º O secretário do conselho de administração é a alta administração da empresa, que é responsável perante o conselho de administração, assume as obrigações exigidas por leis, regulamentos e estatutos para a alta administração da empresa, goza de poderes de trabalho correspondentes e recebe remuneração correspondente.
Artigo 4º o Secretário do Conselho de Administração deverá possuir os conhecimentos profissionais de finanças, gestão, direito, etc., necessários ao desempenho de funções, ter boa ética profissional e qualidade pessoal, e obter o certificado de formação do Secretário do Conselho de Administração emitido pela Bolsa de Valores (ou dentro do prazo estatutário especificado pela Bolsa de Valores). Uma pessoa em qualquer das seguintes circunstâncias não pode exercer o cargo de Secretário do Conselho de Administração:
(I) o direito das sociedades estipula que não é permitido exercer funções de gerente sênior;
II) As medidas de proibição de entrada no mercado adoptadas pelo CCSC para não exercerem funções de dirigentes superiores de sociedades cotadas não expiraram;
(III) ter sido reconhecido publicamente pela bolsa de valores como impróprio para atuar como gerentes seniores de uma sociedade cotada, e o prazo não tiver expirado;
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IV) Sanção administrativa imposta pela CSRC nos últimos 36 meses;
(V) ter sido publicamente condenado pela bolsa de valores ou criticado em mais de três circulares nos últimos 36 meses; (VI) o atual supervisor da empresa;
(VII) ser colocado em arquivo para investigação pelo órgão judicial devido a suspeita de crimes ou ser colocado em arquivo para investigação pelo CSRC devido a suspeita de violação de leis e regulamentos, e não há conclusão clara;
(Ⅷ) outras circunstâncias estipuladas pela bolsa de valores que não estejam autorizadas a exercer funções de gerentes seniores ou secretário do conselho de administração de uma sociedade cotada.
Artigo 5º O Secretário do Conselho de Administração é um diretor, gerente geral adjunto ou diretor financeiro da sociedade ou de outra direção superior especificada nos estatutos.
O supervisor da sociedade, o contador público certificado da sociedade de contabilidade contratada pela sociedade e o advogado da sociedade de advogados não podem exercer simultaneamente as funções de secretário do conselho de administração da sociedade. O secretário do conselho de administração pode exercer um emprego a tempo parcial, exceto para os cargos que não estão autorizados a ocupar concomitantemente de acordo com leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos.
Artigo 6º O Secretário do Conselho de Administração é nomeado pelo presidente e nomeado ou demitido pelo Conselho de Administração. A empresa tem um representante para assuntos de valores mobiliários para auxiliar o secretário do conselho de administração no desempenho de suas funções.
O secretário do conselho de administração e o representante dos assuntos de valores mobiliários devem obter o certificado de qualificação do secretário do conselho de administração reconhecido pela bolsa de valores antes de serem nomeados, ou obtê-lo no prazo legal especificado pela bolsa de valores.
A sociedade assinará um acordo de confidencialidade com o Secretário do Conselho de Administração no momento da sua contratação, exigindo-lhe que se comprometa a continuar a cumprir as suas obrigações de confidencialidade durante o seu mandato e após a cessação do cargo até à divulgação das informações relevantes, exceto as informações que envolvam violações das leis e regulamentos por parte da sociedade.
Artigo 7º O Secretário do Conselho de Administração será responsável perante a sociedade e o Conselho de Administração e exercerá as seguintes funções:
(I) ser responsável pela divulgação de informações da empresa, coordenar a divulgação de informações da empresa, organizar a formulação do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, e instar a empresa e os devedores de divulgação de informações relevantes a cumprir as disposições relevantes de divulgação de informações; (II) ser responsável pela gestão das relações com investidores e informações sobre acionistas da empresa, e coordenar a comunicação de informações entre a empresa e as autoridades reguladoras de valores mobiliários, acionistas e controladores reais, agências de serviços de valores mobiliários, mídia, etc;
(III) organizar a preparação da assembleia geral e da assembleia geral de acionistas, e participar da assembleia geral de acionistas, da reunião do conselho de administração e da reunião de supervisores
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Encarregar-se das atas das reuniões do conselho de administração e das reuniões relevantes da alta administração e assinar para confirmação;
(IV) ser responsável pela confidencialidade da divulgação de informações da empresa, reportar oportunamente à bolsa e fazer um anúncio em caso de divulgação de informações importantes não divulgadas;
(V) prestar atenção às reportagens da mídia e tomar a iniciativa de verificar a verdade, e instar o conselho de administração a responder às perguntas da troca em tempo hábil; (VI) organizar diretores, supervisores e quadros superiores para receber treinamento sobre leis e regulamentos de valores mobiliários e regras relevantes do intercâmbio, e ajudar o referido pessoal a entender seus respectivos direitos e obrigações na divulgação de informações;
(VII) supervisionar e exortar diretores, supervisores e gerentes seniores a cumprir leis e regulamentos de valores mobiliários, regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação autorregulatória nº 2, outras disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, e cumprir com seriedade seus compromissos; Ao saber que a empresa tomou ou pode tomar uma resolução em violação das disposições relevantes, deve lembrar a empresa e informar imediatamente à SZSE com veracidade;
(VIII) outras funções exigidas pelo direito das sociedades, direito dos valores mobiliários, CSRC e SZSE.
Artigo 8º Os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores, gerentes superiores e demais funcionários da sociedade devem notificar o Secretário do Conselho de Administração antes de aceitarem a investigação e, em princípio, o Secretário do Conselho de Administração participará de toda a entrevista e investigação. Os entrevistados ou investigadores devem formar um registro escrito do processo de investigação e do conteúdo da comunicação, e assinar conjuntamente com os entrevistados ou investigadores para confirmação. Se as condições o permitirem, o processo de investigação pode ser gravado e gravado em vídeo.
Artigo 9º Quando a sociedade decidir adiar ou isentar a divulgação de informações específicas, o secretário do conselho de administração será responsável pelo registro, que será devidamente arquivado e mantido após assinatura e confirmação pelo presidente da sociedade.
Artigo 10.º A sociedade proporcionará comodidade ao Secretário do Conselho de Administração para o exercício das suas funções, devendo os diretores, supervisores, demais gerentes seniores e pessoal relevante apoiar e cooperar com o Secretário do Conselho de Administração em seu trabalho, devendo responder atempadamente e fielmente às perguntas levantadas pelo Secretário do Conselho de Administração e fornecer materiais relevantes. Sempre que um director, supervisor ou gestor superior comunique informações relevantes ao Conselho de Administração ou ao Conselho de Supervisores de uma sociedade cotada, notifica igualmente o Secretário do Conselho de Administração. Para exercer suas funções, o Secretário do Conselho de Administração tem o direito de participar de reuniões relevantes, consultar documentos relevantes, entender as condições financeiras e operacionais da empresa e exigir que departamentos e pessoal relevantes da empresa forneçam materiais e informações relevantes em tempo hábil.
O secretário do conselho de administração pode reportar diretamente à SZSE se for indevidamente impedido ou seriamente impedido no processo de desempenho das suas funções.
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Artigo 11.º a sociedade deve ter motivos suficientes para demitir o Secretário do Conselho de Administração, e não pode demiti-lo sem motivo.
Quando o Secretário do Conselho de Administração for demitido ou renunciar, deve apresentar-se atempadamente à SZSE, explicar as razões e fazer um anúncio. O Secretário do Conselho de Administração tem o direito de apresentar um relatório de declaração pessoal à SZSE sobre a demissão indevida pela empresa ou a situação relacionada com a demissão.
Artigo 12.o, o Conselho de Administração cessará a nomeação do Secretário do Conselho de Administração no prazo de um mês a contar da ocorrência de qualquer uma das seguintes circunstâncias durante o seu mandato:
I) Ocorrer qualquer das circunstâncias especificadas no artigo 4.o da presente regulamentação;
II) Incapaz de exercer funções por mais de três meses consecutivos;
(III) ocorrerem erros ou omissões importantes no desempenho das funções, causando prejuízos consideráveis à sociedade ou aos acionistas; (IV) violar leis nacionais, regulamentos, regras departamentais, documentos normativos, regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação autorregulatória nº 2, outras disposições da bolsa de valores e os estatutos sociais, causando pesadas perdas para a empresa ou acionistas.
Artigo 12.o Antes de cessar funções, o Secretário do Conselho de Administração fica sujeito à revisão da cessação do Conselho de Administração e do Conselho de Supervisores e entrega os arquivos pertinentes, assuntos em curso ou pendentes sob a supervisão do Conselho de Supervisores.
Artigo 13 o Secretário do Conselho de Administração participará, conforme exigido pela CSRC, da formação organizada pela CSRC, Bolsa de Valores de Shenzhen e suas instituições autorizadas.
As matérias não abrangidas pelo presente regulamento serão aplicadas de acordo com as leis e regulamentos nacionais pertinentes, os estatutos e outros sistemas básicos de controlo interno; Em caso de conflito entre estas regras e as leis e regulamentos relevantes promulgados pelo Estado no futuro ou os estatutos sociais modificados através de procedimentos legais, as disposições das leis, regulamentos e estatutos nacionais relevantes serão implementadas, e as regras serão revisadas em tempo hábil, e entrarão em vigor após revisão e aprovação pelo conselho de administração.
Artigo 15.o As regras de execução serão interpretadas pelo Conselho de Administração.
