Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
Sistema de gestão das relações com investidores
(revisado e adotado na quarta reunião do Quarto Conselho de Administração em 16 de junho de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de reforçar a comunicação da informação entre Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) empresa (doravante designada “empresa”) e investidores e potenciais investidores (doravante denominados “investidores”), promover o desenvolvimento de relações benignas entre a empresa e os investidores, defender o investimento racional, proteger eficazmente os direitos e interesses legítimos dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores, e estabelecer a integridade da empresa entre o público investidor, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a gestão das relações de investidores de empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen no mercado de empresas em crescimento, as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas cotadas no mercado de empresas em crescimento e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes dos estatutos de Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) (doravante referidos como os “estatutos”), Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa.
O artigo 2º a gestão das relações com investidores refere-se ao comportamento estratégico de gestão que a empresa fortalece a comunicação com investidores e potenciais investidores, promove a compreensão e reconhecimento dos investidores sobre a empresa e maximiza o valor da empresa e os interesses dos acionistas, facilitando o exercício dos direitos dos acionistas, divulgação de informações, comunicação interativa e tratamento de recursos.
Capítulo II Princípios básicos, objetivos e requisitos gerais da gestão das relações com investidores
Artigo 3.o Princípios básicos da gestão das relações com investidores:
(I) Princípio da divulgação ativa de informações: divulgar plenamente as informações relacionadas com a empresa em causa pelos investidores, realizar ativamente atividades de gestão de relações com investidores, ouvir opiniões e sugestões dos investidores e responder atempadamente às demandas dos investidores.
(II) princípio de divulgação de informações: a divulgação de informações deve estar em conformidade com as leis e regulamentos nacionais e as disposições da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre divulgação de informações de empresas cotadas para garantir que a divulgação de informações seja verdadeira, precisa, completa e oportuna.
(III) Princípio da igualdade de oportunidades para investidores: tratar todos os acionistas e potenciais investidores da empresa de forma igual, não implementar políticas de tratamento diferenciado, criar oportunidades para pequenos e médios investidores participarem em atividades, garantir canais de comunicação suaves e evitar divulgação seletiva de informações;
(IV) o princípio da alta eficiência e baixo consumo: ao escolher o modo de trabalho das relações com investidores, a empresa deve considerar plenamente a melhoria da eficiência da comunicação e a redução dos custos de comunicação;
(V) Princípio da honestidade e confiabilidade: o trabalho de relações com investidores da empresa deve ser objetivo, verdadeiro e preciso para evitar engano nas decisões dos investidores devido à publicidade excessiva;
(VI) princípio de comunicação interativa: a empresa deve ouvir ativamente as opiniões e sugestões dos investidores para realizar comunicação bidirecional entre a empresa e os investidores.
Artigo 4.o Objectivo da gestão das relações com investidores:
(I) fortalecer a comunicação com os investidores através da divulgação completa de informações, promover o relacionamento benigno entre a empresa e os investidores e melhorar a compreensão e reconhecimento dos investidores sobre a empresa;
(II) Estabelecer uma base de investidores estável e de alta qualidade e obter apoio ao mercado a longo prazo;
(III) formar uma cultura corporativa que respeite os investidores e estabeleça uma boa imagem no mercado de capitais;
(IV) estabelecer um bom mecanismo de coleta e divulgação de informações para aumentar a transparência da divulgação de informações da empresa;
(V) promover a filosofia de investimento de maximizar os interesses gerais da empresa e aumentar a riqueza dos acionistas.
Artigo 5 a empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores e funcionários devem realizar a gestão das relações com investidores em conformidade com as leis e regulamentos e outras disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “SZSE”), refletir os princípios de abertura, justiça e imparcialidade, objetiva, verdadeiramente, precisa e completamente introduzir e refletir a situação real da empresa, e não devem:
1. Divulgar ou divulgar informações relevantes que não tenham sido divulgadas publicamente por meios não legais;
2. Publicar conteúdos falsos ou enganosos, e fazer publicidade exagerada e dicas enganosas;
3. Fazer expectativas ou compromissos sobre os preços das ações da empresa e seus derivados;
4. Outras violações das regras de divulgação de informações ou suspeitas de manipulação do mercado de valores mobiliários, negociação interna e outros atos ilegais.
Artigo 6º na realização de atividades de gestão de relações com investidores, a sociedade tomará as informações divulgadas publicamente como conteúdo de troca, e não divulgará ou divulgará de forma alguma qualquer informação relevante que não tenha sido divulgada publicamente.
Se as atividades de relações com investidores envolverem ou puderem envolver questões sensíveis ao preço das ações, informações materiais não divulgadas ou puderem ser inferidas a partir de informações materiais não divulgadas, a empresa informará os investidores para que prestem atenção ao anúncio da empresa e façam as explicações necessárias sobre as regras de divulgação de informações.
Artigo 7.º, a sociedade deve rever rigorosamente as informações comunicadas ao mundo exterior sob a forma de anúncio informal, e estabelecer procedimentos de revisão ou registro para impedir a divulgação de informações importantes não divulgadas.
Os métodos de anúncio informais acima incluem: reunião de acionistas, conferência de imprensa, reunião de promoção de produtos; A empresa ou indivíduos relevantes são entrevistados pela mídia; Emitir comunicados de imprensa direta ou indiretamente aos meios de comunicação; Website e publicações internas da empresa (incluindo subsidiárias); Blog, microblog, wechat e outras mídias sociais de diretores, supervisores ou executivos seniores; Comunicar-se com investidores específicos e analistas de valores mobiliários de forma escrita ou oral; Outras formas de publicidade externa e relatórios da empresa; Outras formas reconhecidas pela SZSE.
Capítulo III Objetos de trabalho, conteúdos e métodos de gestão das relações com investidores
Artigo 8º Os objetos de trabalho da gestão das relações com investidores são:
I) pequenos e médios investidores (incluindo accionistas registados e potenciais investidores);
(II) objectos específicos
Objetos específicos referem-se a instituições e indivíduos que têm mais facilidade de acesso ao tema da divulgação de informações do que os pequenos e médios investidores comuns, têm mais vantagens em matéria de informação e são susceptíveis de utilizar informações relevantes para a negociação de valores mobiliários ou divulgação de informações relevantes, incluindo:
1. instituições, pessoas físicas e suas afiliadas envolvidas na análise de valores mobiliários, consultoria e outros serviços de valores mobiliários;
2. Instituições, pessoas físicas e suas afiliadas envolvidas no investimento de valores mobiliários;
3. Acionistas que detenham e controlem mais de 5% das ações da sociedade e suas pessoas coligadas;
4. meios de comunicação, jornalistas e suas afiliadas;
5. Outras instituições ou indivíduos relevantes.
Artigo 9.º A comunicação entre a empresa e os investidores na gestão das relações com investidores inclui principalmente:
(I) a estratégia de desenvolvimento da empresa, incluindo a direção de desenvolvimento da empresa, plano de desenvolvimento, estratégia competitiva e política de negócios;
(II) informações operacionais e gerenciais que a empresa possa divulgar de acordo com a lei, incluindo status de produção e operação, status financeiro, pesquisa e desenvolvimento de novos produtos ou tecnologias, desempenho comercial, distribuição de dividendos, etc;
(III) assuntos importantes que a empresa possa divulgar de acordo com a lei, incluindo os principais investimentos da empresa e suas alterações, reestruturação patrimonial, fusões e aquisições, cooperação estrangeira, garantias estrangeiras, grandes contratos, transações de partes relacionadas, litígios ou arbitragens importantes, mudanças na gestão e mudanças nos principais acionistas;
IV) Divulgação legal de informações e sua explicação, incluindo relatórios periódicos e anúncios intercalares;
V) Cultura corporativa e imagem corporativa;
VI) regime específico de dividendos pecuniários da sociedade;
VII) Formas, meios e procedimentos para o exercício dos direitos dos accionistas;
VIII) Informações sobre as exigências dos investidores;
(IX) riscos e desafios que a empresa está ou pode enfrentar;
x) Outras informações relacionadas com a empresa em causa pelos investidores.
Artigo 10, as formas de comunicação entre a empresa e os investidores incluem (mas não estão limitadas a):
I) anúncios, incluindo relatórios periódicos e relatórios intercalares;
(II) assembleia geral de accionistas;
(III) Sítio Web da empresa;
IV) Comunicação individual;
V) Materiais de correspondência;
VI) Consulta telefónica;
(VII) anúncios ou outros materiais promocionais;
VIII) Entrevistas e relatórios dos meios de comunicação social;
x) roadshow;
(11) Site da Bolsa de Valores de Shenzhen e plataforma interativa de relações com investidores da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “negociação interativa”); (12) Nova plataforma de comunicação social.
Artigo 11 China Securities Journal, tempos de títulos, Shanghai Securities News e Securities Daily são os jornais designados para a divulgação de informações da empresa e o site cninfo ( http://www.cn.info.com.cn./ É o site de divulgação de informações designado. As informações que devem ser divulgadas de acordo com as leis, regulamentos e as disposições da bolsa de valores de Shenzhen devem ser publicadas nos jornais e sites acima na primeira vez.
Artigo 12.º A sociedade comunicará, na medida do possível, com os investidores de forma atempada, aprofundada e extensiva através de diversas formas, e prestará especial atenção à utilização da Internet para melhorar a eficiência da comunicação e reduzir os custos da comunicação. Os investidores também podem fazer login no site da empresa ( https://www.snibe.com. Para manter-se a par da companhia.
Artigo 13.º, quando a empresa realiza atividades de relacionamento com investidores através de assembleia de acionistas, site, reunião de analistas, apresentação de desempenho, roadshow, comunicação individual, visita no local e consulta telefônica, deve tratar todos os investidores de forma igualitária, criar oportunidades para que os pequenos e médios investidores participem nas atividades, garantir canais de comunicação suaves e evitar a divulgação seletiva de informações.
Artigo 14.o, a empresa pode realizar atividades de relações com investidores, tais como reuniões de apresentação de desempenho, reuniões de analistas, roadshows, etc., a fim de permitir que todos os investidores tenham a oportunidade de participar, podem ser adotados meios on-line. Em caso de transmissão ao vivo na Internet, a empresa deve emitir um anúncio prévio para explicar a hora, método, site, lista de participantes e tema das atividades de relacionamento com investidores.
Artigo 15º, quando os acionistas minoritários e investidores institucionais da empresa visitarem a empresa, discutirem e comunicarem, a empresa deverá organizar razoavelmente e adequadamente o processo de visita e comunicação, fazer um bom trabalho em isolamento de informações e não expor os visitantes a informações importantes que não tenham sido divulgadas publicamente.
Artigo 16.º Antes de a assembleia geral deliberar sobre o regime específico de dividendos pecuniários, a sociedade deve comunicar e trocar ativamente com os acionistas, especialmente os acionistas minoritários, através de vários canais, ouvir plenamente as opiniões e demandas dos acionistas minoritários e responder atempadamente às preocupações dos acionistas minoritários.
Artigo 17, a sociedade publicará o site da empresa e o número de telefone de consulta em seus relatórios periódicos, de acordo com o disposto. O número de telefone de consulta publicado pela empresa deve ser mantido desbloqueado. Quando o site ou número de telefone para consulta é alterado, a empresa deve fazer um anúncio em tempo hábil.
A empresa deve atualizar atempadamente o site da empresa, corrigir as informações erradas e distinguir as informações mais recentes e históricas com sinais óbvios, de modo a evitar enganos nas decisões dos investidores.
A empresa deve assegurar que o telefone de consulta, fax, correio electrónico e outros canais de contacto externos sejam desbloqueados, assegurar que o telefone de consulta seja atendido por uma pessoa especialmente designada durante o horário de trabalho e responder atempadamente e transmitir informações relevantes aos investidores através de formulários eficazes.
Artigo 18.º, a empresa deve prestar toda a atenção às informações sobre a plataforma de negociação interativa e aos relatórios sobre a empresa por vários meios de comunicação, e prestar toda a atenção e cumprir as obrigações de divulgação de informações desencadeadas ou possivelmente desencadeadas pelas informações e relatórios relevantes de acordo com a lei. A empresa nomeia o secretário do conselho de administração e o representante de assuntos de valores mobiliários para visualizar e lidar com as informações relevantes da negociação interativa em tempo hábil. A empresa deve realizar análise completa, aprofundada e detalhada, explicação e responder às perguntas dos investidores sobre as informações divulgadas através de interação. Para perguntas e respostas importantes ou gerais, a empresa deve classificá-las e publicá-las de forma proeminente no fórum interativo.
O comportamento da empresa de publicar informações ou responder perguntas dos investidores no fórum interativo não pode substituir suas devidas obrigações de divulgação de informações, e a empresa não deve responder perguntas dos investidores envolvendo ou possivelmente envolvendo informações importantes não divulgadas no fórum interativo. A empresa deve ser cautelosa, objetiva e baseada em fatos em sua resposta à negociação interativa, e não deve usar linguagem exagerada, propaganda e enganosa, ou induzir investidores em erro, e lembrar plenamente as possíveis grandes incertezas e riscos de assuntos relevantes.
A empresa deve ser cautelosa, objetiva e baseada em fatos ao divulgar informações na plataforma de negociação interativa e responder aos conceitos e questões sensíveis relacionados com os hot spots do mercado, não deve usar a plataforma de negociação interativa para atender aos hot spots do mercado ou estar incorretamente associada a hot spots do mercado, e não deve deliberadamente exagerar o impacto de assuntos relevantes na produção, operação, P&D, vendas, desenvolvimento e outros aspectos da empresa, ou afetar indevidamente o preço das ações da empresa e seus derivados.
Artigo 19, a empresa deve preparar atempadamente um registro das atividades de relações com investidores após a conclusão das atividades de relações com investidores, tais como briefing com investidores, briefing de desempenho, reunião de analistas, roadshow, etc., e publicá-lo no site da empresa Yihe interativa.
A forma de registo das actividades de relações com investidores deve incluir os seguintes conteúdos:
(I) participantes, tempo, local e forma das atividades de relações com investidores;
(II) conteúdos de comunicação e registos específicos de perguntas e respostas;
(III) Explicação sobre se essa atividade envolve informações importantes que devem ser divulgadas;
(IV) apresentação, documentos e outros anexos utilizados na atividade (se houver);
(V) outros conteúdos exigidos pela SZSE.
Artigo 20.o Sempre que as questões importantes relevantes da empresa sejam altamente preocupadas ou questionadas pelo mercado, para além do cumprimento atempado da obrigação de divulgação de informações, conforme exigido, deve realizar-se uma reunião de explicação dos investidores em tempo útil.
Sempre que uma empresa realize uma reunião de informação sobre investidores, adoptará um método conveniente para os investidores participarem. Antes da reunião de investidores, a empresa deve emitir um anúncio público para explicar a hora, forma, local, site, lista de participantes e tema das atividades de relacionamento com investidores. Em princípio, o briefing do investidor deve ser realizado em horários não comerciais.
A empresa deve abrir um canal de perguntas para os investidores antes e durante o briefing do investidor, coletar perguntas dos investidores e responder às preocupações dos investidores durante o briefing.
O pessoal da empresa que participa no briefing para investidores deve incluir o presidente (ou gerente geral), a pessoa responsável pelas finanças, os diretores independentes e o secretário do conselho de administração.
Artigo 21.o, quando a sociedade aceitar a investigação de instituições e pessoas singulares envolvidas na análise de valores mobiliários, consultoria e outros serviços de valores mobiliários, instituições e pessoas singulares envolvidas no investimento de valores mobiliários (a seguir designadas “instituições e pessoas singulares de investigação”), deve realizar adequadamente os trabalhos de recepção relevantes e executar as correspondentes obrigações de divulgação de informações em conformidade com o disposto.
Artigo 22.o O pessoal da empresa não pode utilizar as actividades de investigação para se envolver em manipulações de mercado, operações de informação privilegiada ou outros actos ilegais.
Os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores, gerentes seniores e demais funcionários da empresa devem notificar o Secretário do Conselho de Administração antes de aceitarem a investigação e, em princípio, o Secretário do Conselho de Administração participará da entrevista e investigação durante todo o processo. Os entrevistados ou investigadores devem formar um registro escrito do processo de investigação e do conteúdo da comunicação, e assinar conjuntamente com os entrevistados ou investigadores para confirmação. Se as condições o permitirem, o processo de investigação pode ser gravado e gravado em vídeo. Artigo 23.º Quando a sociedade tiver comunicação direta com instituições de pesquisa e indivíduos, além de ser convidada a participar da reunião de análise da estratégia de investimento realizada por instituições como o Instituto de Pesquisa das sociedades de valores mobiliários, exigirá que as instituições de pesquisa e os indivíduos apresentem certificados de unidade, carteiras de identidade e outros materiais, e exigirá que assinem uma carta de compromisso.
A carta de compromisso deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
(I) não investigar deliberadamente as informações materiais não divulgadas da empresa, e não cooperar com o pessoal designado da empresa sem a permissão da empresa
