Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832)
Sistema de gestão do registo interno
(revisado e adotado na quarta reunião do Quarto Conselho de Administração em 16 de junho de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular a gestão da informação privilegiada de Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) a empresa (doravante denominada “a empresa”) e reforçar a confidencialidade da informação privilegiada, evitar o comércio privilegiado, garantir a abertura, justiça e imparcialidade da divulgação de informações, e proteger os direitos e interesses legítimos dos acionistas e outras partes interessadas, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, e as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas Diretrizes para a supervisão de empresas cotadas No. 5 – sistema de registro e gestão para insiders de empresas cotadas, Shenzhen Stock Exchange GEM Listing Rules Disposições relevantes de leis, regulamentos administrativos, regras e documentos normativos, tais como as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas cotadas na GEM (doravante referidas como as “diretrizes padronizadas de operação”), as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 5 – gestão de assuntos de divulgação de informações, e os estatutos de Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) (doravante referidos como os “estatutos”), Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa. Artigo 2º O conselho de administração da sociedade é responsável pelo registo e gestão dos insiders de informação privilegiada. O conselho de administração da empresa deve verificar a autenticidade, exatidão e integridade das informações privilegiadas, garantir a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos privilegiados, e registrar e enviar em tempo hábil os arquivos privilegiados de acordo com as regras relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referida como “Shenzhen Stock Exchange”). O presidente do conselho de administração e o secretário do conselho de administração assinarão um parecer de confirmação escrito sobre a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos privilegiados.
O presidente é o principal responsável pelo registro e gestão de insiders da empresa, e o secretário do conselho de administração é responsável pela implementação específica. O secretário do conselho de administração será responsável pelo registro, arquivamento e submissão de insiders de informações privilegiadas da empresa, e deverá registrar de forma verdadeira e completa a lista de insiders de todas as informações privilegiadas em todos os links, tais como relatórios, transmissão, preparação, revisão e divulgação das informações privilegiadas antes da divulgação pública e o momento em que eles conhecem as informações privilegiadas, e relatar oportunamente materiais relevantes à SZSE de acordo com os requisitos do sistema, as diretrizes para o funcionamento padronizado e outras disposições relevantes.
O escritório do conselho de administração é o departamento de trabalho diário para a supervisão, gestão, registro e arquivamento de informações privilegiadas da empresa. Artigo 3.o, o conselho de supervisores da empresa supervisiona a implementação deste sistema.
Artigo 4º Os diretores, supervisores, gerentes superiores, todos os departamentos, sucursais (se houver), filiais holding e sociedades anônimas (se houver) em que a empresa possa ter um impacto significativo devem cooperar no registro, gestão e confidencialidade das informações privilegiadas.
Sem autorização escrita do conselho de administração e em conformidade com as regras de listagem de ações e demais disposições relevantes, nenhum departamento ou indivíduo da empresa que não seja o Secretário do conselho de administração deve divulgar, relatar ou transmitir ao mundo exterior os conteúdos relacionados com a informação privilegiada e divulgação de informações da empresa.
Artigo 5.o Os insiders de informações privilegiadas cooperarão ativamente com a empresa no registro e gestão de insiders de informações privilegiadas e fornecerão oportunamente à empresa informações verdadeiras, precisas e completas de insiders de informações privilegiadas.
Capítulo II Informação privilegiada e âmbito das informações privilegiadas
No artigo 6º, a “informação privilegiada” mencionada neste sistema refere-se às informações não publicadas que envolvam a operação, o financiamento da empresa ou tenham um impacto significativo no preço do mercado de valores mobiliários da empresa.
Não publicado significa que a empresa não divulgou oficialmente nas publicações de divulgação de informações ou sites de empresas listadas selecionadas pela empresa que atendam aos requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”). As informações privilegiadas do artigo 7.o incluem, mas não se limitam a:
(I) grandes mudanças na política e escopo de negócios da empresa;
II) As principais atividades de investimento da empresa, quando a empresa adquire ou vende ativos importantes superiores a 30% do total dos ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(III) a empresa celebre contratos importantes, forneça garantias importantes ou realize transações conexas, que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, interesses e resultados operacionais da empresa;
(IV) a empresa contrair dívidas importantes, deixar de pagar dívidas importantes devidas ou incorrer em grandes responsabilidades de compensação;
V) a empresa incorrer em perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
VII) O presidente ou o gerente não puder desempenhar as suas funções devido à mudança de diretores, mais de um terço dos supervisores ou gerentes da sociedade;
VIII) A situação dos accionistas ou controladores efectivos que detenham mais de 5% das acções da sociedade ou que controlam a sociedade mudou significativamente e a situação dos controladores efectivos da sociedade e de outras empresas sob o seu controlo que exerçam actividades idênticas ou similares à sociedade mudou significativamente;
(IX) os planos de distribuição de dividendos e aumento de capital social da sociedade, mudanças importantes na estrutura patrimonial da sociedade, decisões da sociedade sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou a ordem de encerramento nos termos da lei; (x) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, sendo revogadas ou declaradas inválidas as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração;
(11) Os crimes suspeitos da empresa são investigados de acordo com a lei, e os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crimes e tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(12) O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações; Mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, leiloadas judicialmente, confiadas ou os direitos de voto são restritos de acordo com a lei;
(13) Os principais ativos da empresa são selados, apreendidos e congelados;
(14) Os principais negócios ou todos os negócios da empresa ficaram paralisados;
(15) Obter grande quantidade de subsídios governamentais e outros rendimentos adicionais que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio líquido ou resultados operacionais da empresa;
(16) Alteração das políticas contábeis e estimativas contábeis;
(17) Ser ordenado a fazer correções pelas autoridades competentes ou decidido pelo conselho de administração devido a erros, não divulgação conforme exigido ou registros falsos nas informações divulgadas no período anterior;
(18) Outros assuntos importantes que devem ser divulgados de acordo com leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos, regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen e sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa.
Artigo 8.o O insider referido no presente sistema refere-se às unidades e pessoas singulares que podem directa ou indirectamente contactar e obter as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da sociedade, incluindo, mas não limitado a:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(III) o controlador efetivo da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
IV) O acionista controlador, o maior acionista ou a empresa efetivamente controlada pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
V) Pessoal interno e externo que participe no planeamento, demonstração, tomada de decisões e outras ligações de grandes eventos;
(VI) pessoal financeiro, auditores internos, pessoal de divulgação de informações, operadores empresariais, etc., que possam obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido às suas posições ou relações comerciais com a empresa;
(VII) o adquirente ou a parte principal da transação de ativos da empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes seniores;
(VIII) propor acionistas de assuntos relevantes e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
IX) Pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários, instituições de serviços de valores mobiliários e agências reguladoras de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções;
x) Funcionários dos serviços competentes relevantes e órgãos reguladores que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão da sociedade e das suas aquisições e operações importantes de ativos;
(11) Outro pessoal que conheça informações internas relevantes da empresa devido ao parentesco e relacionamento comercial com o pessoal relevante nos itens (I) a (x);
(12) Outro pessoal que possa obter informações privilegiadas conforme estipulado pelo CSRC;
(13) Outro pessoal reconhecido pela SZSE que possa obter informações privilegiadas.
Capítulo III Registo Gestão de pessoas privilegiadas de informação privilegiada
Artigo 9.º A duração da informação privilegiada é desde a data em que a informação privilegiada é formada até a data em que a informação é divulgada publicamente de acordo com a lei. Antes da divulgação pública da informação privilegiada de acordo com a lei, a empresa deve preencher fielmente o arquivo dos insiders de informação privilegiada de acordo com a regulamentação, e registrar e resumir atempadamente a lista dos insiders de informação privilegiada nas fases de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos e os links de comunicação, transmissão, preparação, resolução e divulgação, E o tempo, lugar, base, método, conteúdo e outras informações de conhecer as informações internas para o auto-exame da empresa e inquérito das agências reguladoras relevantes. Os interessados em informações privilegiadas devem confirmar.
Artigo 10.º Os procedimentos de registo e apresentação de informações privilegiadas são os seguintes:
(I) quando ocorrer informação privilegiada, o insider que conhece a informação (principalmente o responsável de cada departamento e instituição) informará o secretário do conselho de administração da empresa na primeira vez. O gabinete do conselho de administração informará prontamente os interessados sobre as suas obrigações e responsabilidades de confidencialidade, prestará a notificação da proibição de negociação de iniciados e controlará a transmissão e o âmbito da informação privilegiada de acordo com diversas leis e regulamentos;
(II) a função do conselho de administração organizará os iniciados relevantes para preencher os arquivos de iniciados, assinar o compromisso de confidencialidade e apresentar atempadamente os arquivos de iniciados e o compromisso de confidencialidade à sede do conselho de administração para arquivamento. A secretaria do conselho de administração verificará as informações privilegiadas em tempo útil para garantir a autenticidade e a exatidão dos conteúdos preenchidos nos arquivos de iniciados;
(III) o escritório do conselho de administração deve submeter os arquivos de insiders de informações privilegiadas ao secretário do conselho de administração para revisão depois que eles são verificados para ser correto, e o secretário do conselho de administração deve reportar ao escritório regulador de Shenzhen da CSRC e da bolsa de valores de Shenzhen de acordo com regulamentos relevantes.
Artigo 11º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas estudarem e iniciarem assuntos importantes envolvendo a sociedade, bem como outros assuntos que tenham impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, deverão preencher os arquivos do insider da unidade.
As sociedades de valores mobiliários, sociedades de contabilidade, escritórios de advocacia e outras instituições intermediárias que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e trabalhos aceitam a atribuição da empresa para exercer negócios relevantes, e os assuntos confiados têm um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa, devem preencher os arquivos de insiders da informação privilegiada da agência.
Os adquirentes da empresa, as contrapartes de grandes reestruturações de ativos e outros iniciadores envolvidos na empresa e que tenham impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa devem preencher os arquivos dos insiders da unidade.
As entidades acima mencionadas devem garantir a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos privilegiados e entregar os arquivos privilegiados à empresa por etapas, de acordo com o andamento da questão, mas o prazo de entrega dos arquivos privilegiados completos não deve ser posterior ao momento da divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros dos insiders de informação privilegiada devem ser preenchidos de acordo com os requisitos especificados e confirmados pelos insiders de informação privilegiada.
A empresa deve registrar os insiders da informação privilegiada na circulação da informação privilegiada que conhece e resumir os arquivos dos insiders de todas as partes envolvidas no primeiro, segundo e terceiro parágrafos deste artigo.
Artigo 12.º Sempre que a empresa tenha de apresentar regularmente informações aos serviços administrativos competentes, em conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e políticas pertinentes, antes da divulgação de informações privilegiadas, pode considerá-las como a mesma matéria de informação privilegiada, registar o nome do serviço administrativo da mesma forma e continuar a registar o momento da apresentação das informações, desde que não haja alterações significativas no departamento de apresentação, conteúdo, etc. Além das circunstâncias acima referidas, quando a circulação de informações privilegiadas envolver o departamento administrativo, a empresa deve registrar o nome do departamento administrativo, o motivo do contato com as informações privilegiadas e o momento do conhecimento das informações privilegiadas nos arquivos dos insiders, em um registro para cada evento.
Artigo 13, em caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias, a empresa deve, ao mesmo tempo que apresentar documentos relevantes de divulgação de informações à Bolsa de Valores de Shenzhen, arquivar os arquivos privilegiados das informações privilegiadas da empresa relevante, incluindo, mas não limitado a:
(I) saber que a empresa foi adquirida;
(II) o conselho de administração da empresa delibera e aprova o plano ou esquema de reestruturação de ativos importantes;
(III) o conselho de administração da empresa delibera e aprova o plano de emissão de valores mobiliários;
(IV) o conselho de administração delibera e aprova o projeto de fusão, cisão e listagem dividida;
(V) o conselho de administração da empresa analisou e aprovou o plano de recompra de ações;
(VI) a empresa planeja divulgar relatórios anuais, relatórios semestrais e relatórios trimestrais;
(VII) deliberaram e aprovaram o plano de distribuição de lucros e o plano de conversão da reserva de capital em capital social; (VIII) o conselho de administração da empresa deliberau e aprovou o projeto de plano de incentivo patrimonial e acionário dos funcionários;
(IX) outros assuntos que possam ter um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa, tais como investimento importante, cooperação externa importante ou assinatura de contratos importantes para operação diária;
x) anúncio da intenção da sociedade de divulgar os resultados do aumento das ações detidas por acionistas detentores de mais de 30% das ações da sociedade e suas pessoas agindo em concertação;
(11) Antes de a empresa divulgar eventos importantes, as ações da empresa foram negociadas anormalmente;
(12) Alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista; (13) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC ou SZSE.
Depois que a empresa divulga eventos importantes, em caso de grandes mudanças em eventos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e enviar arquivos privilegiados à Bolsa de Valores de Shenzhen.
Antes que a empresa divulgue questões importantes, se a negociação de suas ações e seus derivados experimentou flutuações anormais, a empresa deve enviar os arquivos de insiders de informações internas relevantes para a Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 14.o A sociedade deve fazer um bom trabalho na gestão da informação privilegiada e divulgar a informação relevante por fases, de acordo com a situação, aquando da execução das principais questões especificadas no artigo 13.o; Para além do preenchimento dos processos de informação privilegiada, será igualmente elaborado um memorando sobre a evolução das questões importantes, incluindo, mas não limitado ao tempo de cada ponto-chave do processo de planeamento e de tomada de decisão, a lista dos decisores envolvidos no planeamento e na tomada de decisão, os métodos de planeamento e de tomada de decisão, etc., e o pessoal relevante envolvido no planeamento das questões importantes será instado a assinar o memorando para confirmação. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes questões.
O memorando de progresso dos grandes eventos deve registar cada ligação específica e progresso dos grandes eventos, incluindo a hora, o local, as instituições participantes e o pessoal para a demonstração do esquema, negociação, formação de intenções relevantes, tomada de resoluções pertinentes, assinatura de acordos relevantes e cumprimento dos procedimentos de aprovação. A sociedade deve apresentar um memorando sobre o andamento das principais questões à bolsa no prazo de cinco dias de negociação após a divulgação da informação privilegiada de acordo com a lei.
Artigo 15.o Administradores, supervisores, quadros superiores, departamentos e sucursais da sociedade
