Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960)
Forma de auto-inspecção do plano de incentivo ao capital próprio
Nome da empresa: Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960) stock Código: Shenzhen Tongye Technology Co.Ltd(300960)
Se o
S / n itens (sim / não / observações não aplicáveis)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal foi emitido negativo pelo contabilista público certificado no
Relatório de auditoria, com ou sem parecer
2. O controle interno sobre o relatório financeiro do último exercício fiscal foi negado pelo contador público certificado no
Relatório de auditoria, com ou sem parecer
3. Incumprimento das leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem
Distribuição sem fins lucrativos
4. Se existem outras circunstâncias impróprias para a implementação do incentivo patrimonial? Não
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e método de avaliação foram estabelecidos sim
6. Se conceder empréstimos e quaisquer outras formas de assistência financeira aos objectivos de incentivo?
Requisitos de conformidade dos objectos de incentivo
Quer inclua accionistas ou accionistas efectivos que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das acções da sociedade cotada
7 Controlador internacional e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, se sim, se dizer não
Explicar a necessidade e racionalidade do referido pessoal como objeto de incentivo
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses não
(10) foi identificado como um candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses
11. Se a CSRC e suas agências despachadas foram punidas por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Constituir sanções administrativas ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se o direito das sociedades estipula que não é permitido atuar como diretor ou gerente sênior da empresa?
situação
13. Se existem outras situações que não são adequadas para serem objetos de incentivo? Não
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
15. Se todas as ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo ao capital próprio da sociedade cotada no período de validade
Se o montante acumulado excede 20% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo excedem 1% do capital social total da sociedade, não
17. Se a proporção de direitos reservados e interesses dos objetos de incentivo não excede os direitos a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações sim
20% das prestações
Objetos de incentivo são diretores, gerentes seniores e acionistas detentores de mais de 5% das ações individualmente ou no total
18 ou o controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e empregados estrangeiros, o incentivo patrimonial é
Se o projeto de plano de incentivo mencionou seu nome, posição e número de prêmios
19. Se o prazo de validade do plano de incentivo à participação não excede 10 anos a contar da data da autorização sim
20. Se o projeto de plano de incentivo ao capital próprio é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação sim
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se os itens especificados no plano de incentivo de ações estão completos
(1) No que respeita às disposições das medidas administrativas, explicar se existem sociedades cotadas que não
O incentivo de capital próprio pode ser implementado e o objeto de incentivo não pode participar no incentivo de capital próprio; Unidade de descrição sim
Se a implementação do plano de incentivos fará com que a distribuição de capital próprio da empresa cotada não satisfaça as condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações e sua proporção no capital social total da sociedade cotada
Percentagem; Se for implementado por etapas, o número de direitos e interesses a serem concedidos cada vez e sua proporção na sociedade cotada
Percentagem do capital social total; Se forem fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a sua proporção são sim
Percentagem do capital próprio total do plano de incentivo de ações; Todos os incentivos à participação no capital durante o período de validade
Se o número total de acções abrangidas pelo plano excede 20% do capital social total da empresa
E seu método de cálculo
(4) Exceto para a parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa,
A sociedade deve divulgar seu nome, posição, número de direitos e interesses que podem ser concedidos e proporção de incentivo patrimonial
Percentagem do capital próprio total a conceder no âmbito do plano; Outros objectivos de incentivo (individualmente ou conforme adequado)
Quando classificados), o número de direitos e juros que podem ser concedidos e a proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos no âmbito do plano de incentivo de ações
Percentagem de; E um único objeto de incentivo através de todos os incentivos patrimoniais dentro do período de validade
Explicação sobre se as ações acumuladas da empresa a conceder excedem 1% do capital social total da empresa
(5) O prazo de validade, data de autorização ou método de determinação da data de autorização do plano de incentivo a ações é
Data de aquisição, acordo de período de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e a parte determinante
Lei. Determinado apenas se não forem adoptadas as disposições dos artigos 23.o e 29.o das medidas administrativas
Se o preço da subvenção ou o preço de exercício for esse, deve ser feita uma explicação com base na base e no método de fixação dos preços.
Administradores independentes e consultores financeiros independentes verificam se os preços prejudicam empresas cotadas e ações de pequeno e médio porte
Interesse oriental, expressar opiniões e divulgar
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses. Sempre que os direitos e juros devam ser concedidos em prestações, o
Ao divulgar as condições para que o objeto de incentivo seja concedido direitos e interesses de cada vez; Quando os direitos e interesses devam ser exercidos a prestações, o
Divulgar as condições para que os objetos de incentivo exerçam seus direitos e interesses de cada vez; As condições de concessão de direitos e interesses e de exercício de direitos e interesses não foram acordadas
No momento da realização, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Por exemplo, os objetos de incentivo incluem diretores e gerentes seniores
Os gestores devem divulgar os indicadores de avaliação de desempenho dos objetos de incentivo no exercício dos seus direitos e interesses; Par de incentivos à divulgação
Se for como o índice de avaliação de desempenho para o exercício de direitos e interesses, deve divulgar plenamente a cientificidade do índice estabelecido
E racionalidade; Se a empresa implementar o plano de incentivo de capital em várias fases ao mesmo tempo, a empresa do plano de incentivo posterior
Se os indicadores de desempenho da empresa forem inferiores ao anterior plano de incentivos, as razões e racionalidade devem ser devidamente explicadas.
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ser claro
Confirma-se que a sociedade cotada não concederá ações restritas e que os objetos de incentivo não exercerão seus direitos e interesses
período
(9) O método de ajustamento da quantidade de capital próprio e do preço de exercício envolvido no plano de incentivo de capital próprio e
Procedimentos (por exemplo, métodos de ajustamento na aplicação de regimes de distribuição de lucros, colocação e outros)
(10) Método de tratamento contabilístico para incentivos patrimoniais, justo valor de ações restritas ou opções de ações
O método de determinação de valor, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e as ações de implementação são
Despesas acumuladas de direitos de incentivo e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Alteração de controle, fusão, divisão da sociedade e posição do objeto de incentivo são
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de mudança, demissão, morte, etc.
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como os litígios ou resolução de litígios relevantes são:
Mecanismo de resolução
(14) Não há falsidade nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo ao capital próprio da sociedade cotada
Registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; Divulgação de objectos de incentivo
O documento contém registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, resultando em não conformidade com o prêmio é
Direitos e interesses ou o compromisso de devolver todos os interesses à empresa no exercício de direitos e interesses.
sociedade cotada
Disparo padrão e momento dos procedimentos de cancelamento de recompra de capital próprio e recuperação de rendimentos, preço de recompra e
Princípio de cálculo, procedimento de operação e período de conclusão da renda, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22 se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo sim
23. Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se há sim
Promover a competitividade da empresa
24 Se os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor forem utilizados como base de comparação, a empresa de comparação selecionada não é aplicável
Não menos que 3
25. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis sim
Requisitos de conformidade para o período restrito de vendas, período de aquisição e período de exercício
26 o intervalo entre a data autorizada de registro de ações restritas (classe I) e a data da primeira liberação de restrições não é aplicável
Menos de 1 ano
27. Se o prazo para levantar a restrição às vendas em cada período não é inferior a 12 meses?
28. Não se aplica ao facto de a proporção de ações restritas levantadas em cada período não exceder o montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
50% de
29 se o intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição das ações restritas (classe II) é inferior a 1 ano
30 se o prazo de cada período de aquisição não é inferior a 12 meses sim
31 se a proporção de aquisição em cada período não excede 50% do montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo sim
32. Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ação e a primeira data exercivel é inferior a 1 ano não é aplicável
33 não se aplica se a data de início do período de exercício após a opção de acção não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior
34. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses? Não aplicável
35) Não se aplica se a proporção da opção de compra de ações do direito exercivel da opção de compra de ações em cada período não excede a do objeto de incentivo
50% do total de opções de ações
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os administradores independentes e o conselho de supervisores tomaram uma decisão sobre se o plano de incentivo ao capital próprio é benéfico para a empresa cotada
36 desenvolvimento sustentável, se existe algum prejuízo evidente aos interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas
ver
37. Se a sociedade cotada contratou um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico, e
Expressar opiniões profissionais de acordo com as disposições da lei
(1) Se a sociedade cotada cumpre o disposto nas medidas administrativas para a implementação do incentivo patrimonial é
peça
2) Se o conteúdo do plano de incentivo aos capitais próprios está em conformidade com o disposto nas medidas administrativas é
(3) Se os procedimentos de elaboração, revisão e divulgação do plano de incentivo patrimonial estão em conformidade com a gestão sim
Disposições das medidas
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo ao capital próprio está em conformidade com as medidas administrativas e as leis pertinentes
Disposições regulamentares
(5) Se a empresa cotada realizou a divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC sim
Obrigação
6) Se a sociedade cotada presta assistência financeira ao objeto de incentivo n
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica obviamente os interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas?
E violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
8) Se não é aplicável aos administradores que se destinam a constituir objeto de incentivo ou aos diretores que lhes estão relacionados
A retirada foi efectuada em conformidade com as disposições das medidas administrativas
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
38 Se uma sociedade cotada contratar um consultor financeiro independente, o
Se as opiniões do empregador estão completas e cumprem os requisitos das medidas de gestão
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
39 quando o conselho de administração vota sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, não é aplicável se os administradores coligados desistem da votação
40 quando a assembleia geral delibera sobre o projecto de plano de incentivo às acções, se os accionistas coligados pretendem evitar votar sim
41 Existe alguma inovação financeira? Não
A empresa garante que as informações preenchidas são verdadeiras, precisas, completas e legais, e assume todas as responsabilidades legais decorrentes do erro das informações preenchidas.
