Shanghai Xingong Technology Group Co., Ltd.
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Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 2019 questões relacionadas com o exercício da opção de ação fase II e a liberação de ações restritas fase II
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Relatório do consultor financeiro independente
Consultor financeiro independente:
Junho de 2002
catálogo
O capítulo um afirma que Interpretação do capítulo II 5 capítulo III pressupostos básicos Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivos oito
1,A fonte de existências deste plano de incentivos oito
2,0 Montante total de capital próprio concedido ao abrigo deste plano de incentivos oito
3,O calendário deste plano de incentivos nove
4,O preço de exercício e o preço de concessão deste plano de incentivo treze
5,Concessão e exercício do plano de incentivo / liberação de restrições às vendas catorze
6,Outros elementos deste plano de incentivos Capítulo V Procedimentos de aprovação para a execução do plano de incentivo 22 no Capítulo 6, a explicação sobre a realização do segundo exercício/liberação de restrições às vendas no segundo exercício/período de liberação do plano de incentivos vinte e cinco
1,Explicação sobre a realização do segundo exercício / liberação de restrições no plano de incentivos vinte e cinco
2,2 O segundo exercício do plano de incentivos / o direito exercivel da libertação do período de restrição / a libertação do regime de restrição vinte e sete
3,O impacto deste exercício de opção de acções na estrutura de capital próprio da empresa e nas condições de listagem 28 Capítulo VII Pareceres de verificação do consultor financeiro independente vinte e nove
Declaração do capítulo I
Shanghai Xingong Technology Group Co., Ltd. (doravante referido como “Xingong”) é confiado para servir como o conselheiro financeiro independente (doravante referido como “o conselheiro financeiro independente”) da opção de ações e do plano de incentivo restrito de ações (doravante referido como “o plano de incentivo”) de Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) . Este relatório consultivo financeiro independente baseia-se nas disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas por Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) . 1. Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente foram fornecidos por Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) .
2. Com base no princípio de ser diligente, prudente e responsável perante todos os acionistas da sociedade cotada, e com base no princípio da objetividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou a devida diligência nas questões do plano de incentivos e tem razões suficientes para crer que não há diferença substancial entre as opiniões profissionais expressas e o conteúdo dos documentos divulgados pela sociedade cotada. E é responsável pela autenticidade, exactidão e exaustividade do relatório do consultor financeiro independente.
3. As opiniões expressas pelo consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há mudança significativa nas leis e regulamentações nacionais vigentes e não há mudança significativa nas políticas nacionais e no ambiente de mercado do setor em que a sociedade cotada está localizada; Não há mudança significativa no ambiente social e econômico da região onde a empresa listada está localizada Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) e os documentos fornecidos pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de incentivos podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, de acordo com o plano de incentivos e acordos relevantes; Este plano de incentivo pode ser aprovado pelo departamento competente sem quaisquer outros obstáculos e pode ser concluído com sucesso; Não se verificam alterações significativas nas políticas contabilísticas e sistemas contabilísticos actualmente implementados neste plano de incentivos; Não há efeito adverso significativo causado por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
4. O consultor financeiro independente não tem relação com a empresa cotada. O consultor financeiro independente emitiu um relatório de consultor financeiro independente sobre este plano de incentivos, em plena conformidade com os princípios da objetividade e imparcialidade. Ao mesmo tempo, o consultor financeiro independente insta os investidores a ler atentamente a opção Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 2019 e o plano de incentivo às ações restritas e outros materiais divulgados publicamente pelas empresas listadas relevantes.
5. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
6. O consultor financeiro independente chama a atenção dos investidores para que este relatório visa expressar opiniões profissionais sobre a viabilidade do plano de incentivos, se é propício ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, se prejudica os interesses da sociedade cotada e o impacto nos interesses dos acionistas, e não constitui nenhuma sugestão de investimento sobre Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) .
Interpretação do capítulo II
Neste relatório do consultor financeiro independente, salvo indicação do contexto, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Elementos explicativos
Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) empresa listada, empresa refere-se a Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927)
Plano de incentivo de ações, este plano de incentivo, refere-se a Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 2019 opção de ações e plano de incentivo de ações restritas
Shanghai Xingong Technology Group Co., Ltd. em Guizhou Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) este relatório e este relatório de consultoria financeira independente referem-se ao relatório de consultoria financeira independente sobre questões relacionadas ao segundo exercício de opções de ações e à segunda liberação de ações restritas sob a opção de ações 2019 e plano de incentivo de ações restritas da Technology Co., Ltd
Consultor financeiro independente e Xingong Co., Ltd. referem-se a Shanghai Xingong Technology Group Co., Ltd.
Opção de ações refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um determinado número de ações da empresa sob condições pré-determinadas dentro de um determinado período de tempo no futuro
Ações restritas referem-se às ações da sociedade cuja transferência e outros direitos são restritos pelo objeto de incentivo de acordo com as condições especificadas no plano de incentivo
As ações subjacentes referem-se às ações da empresa que o objeto de incentivo tem o direito de comprar ao abrigo do plano
Os objetos de incentivo público que obtêm opções de ações ou ações restritas de acordo com o disposto no plano de incentivos referem-se aos diretores, gerentes seniores, gerentes principais e pessoal técnico/empresarial central da empresa (incluindo subsidiárias).
A data de autorização/concessão refere-se à data em que a empresa concede opções de ações e ações restritas aos objetos de incentivo.
A partir da data de autorização das opções de ações e da data de concessão das ações restritas até a data em que o período de validade do incentivo se refere à data em que o exercício ou cancelamento de todas as opções de ações concedidas ao objeto e o término da restrição ou cancelamento de recompra de ações restritas estão concluídos
Período de espera refere-se ao período desde a data de conclusão do registro da autorização de opção de ação até a data de exercício da opção de ação
A data de aquisição refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer seus direitos.
O preço de exercício refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder opções de ações ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo compra as ações da empresa listada
As condições de exercício referem-se às condições que o objeto de incentivo deve cumprir para exercer a opção de ação de acordo com o plano de incentivo
O preço de subvenção refere-se ao preço pelo qual a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém ações da empresa
Se as condições para que os objetos de incentivo exerçam os seus direitos e interesses estabelecidas no plano de incentivo ainda não tenham atingido o período de venda restrita, o período durante o qual as ações restritas não podem ser transferidas, utilizadas para garantir ou reembolsar dívidas é calculado a partir da data em que estiver concluído o registro das ações restritas concedidas aos objetos de incentivo
O período de liberação da restrição de vendas refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo são liberadas da restrição de vendas e podem ser listadas e circuladas após o cumprimento das condições para liberação da restrição de vendas especificadas no plano de incentivo
As condições para a liberação de ações restritas referem-se às condições que devem ser cumpridas para a liberação de ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo de acordo com o plano de incentivo
Comitê de remuneração e avaliação refere-se ao comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração da empresa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Shenzhen
CSDCC refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Guia de manuseio de negócios, guia de manuseio de negócios da empresa listada na Bolsa de Valores de Shenzhen Nº 9 – incentivo de ações
Os estatutos referem-se aos estatutos de Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927)
Medidas de Gestão de Avaliação refere-se às medidas de gestão de avaliação para a implementação da opção de ações e do plano de incentivo de ações restritas em Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) 2019
RMB / 10000 refere-se a RMB / 10000, a unidade de moeda legal da República Popular da China
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos básicos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) os materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
(III) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo às ações e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos conforme previsto;
IV) Todas as partes envolvidas na execução do presente plano de incentivo às participações podem respeitar o princípio da boa-fé e cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de incentivo às participações e os termos dos acordos pertinentes;
(V) nenhum outro efeito adverso importante causado por força maior.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivos
Guizhou Taiyong-Changzheng Technology Co.Ltd(002927) este plano de incentivos foi elaborado pelo comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, deliberado e adotado na 11ª reunião do segundo conselho de administração, na 9ª reunião do segundo conselho de fiscalização e na 5ª assembleia geral extraordinária de 2019. 1,Fonte de existências deste plano de incentivos
O plano de incentivo inclui o plano de incentivo às opções de ações e o plano de incentivo às ações restritas. A fonte das ações subjacentes é a ação ordinária RMB A da empresa emitida pela empresa para os objetos de incentivo. 2,Total dos fundos próprios concedidos ao abrigo deste plano de incentivos
O plano de incentivo inclui o plano de incentivo às opções de ações e o plano de incentivo às ações restritas.
O plano de incentivos prevê conceder um total de 1686000 direitos e interesses a objetos de incentivo, envolvendo ações ordinárias de RMB A, representando cerca de 0,99% do capital social total da empresa de 170716000 ações na data de anúncio do projeto de plano de incentivos. A concessão deste plano de incentivo é uma concessão única sem direitos e interesses reservados. O número total de ações sujeitas envolvidas no plano de incentivo à participação acionária da empresa no prazo integral de validade não excede 10% do capital social total da empresa. Qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo passa as ações durante todo o período de validade
