Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614)
Sistema de gestão do registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular a gestão da informação privilegiada de Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) doravante referida como “a empresa”, reforçar a confidencialidade da informação privilegiada, impedir que os insiders abusem do direito de saber, divulgar a informação privilegiada e conduzir a negociação de insiders, salvaguardar o princípio da equidade na divulgação de informações, e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China A lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”), os padrões de governança para empresas cotadas, as medidas para a administração da divulgação de informações por empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 5 – o sistema de registro e administração para insiders de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa de acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e as disposições relevantes dos estatutos de Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) . Artigo 2º O conselho de administração é o órgão de administração da informação privilegiada da empresa.
Artigo 3º O Secretário do Conselho de Administração é o responsável pela confidencialidade das informações privilegiadas da empresa. O Departamento de Valores Mobiliários da empresa é o departamento de gestão diária do registro e arquivamento de informações internas da empresa, auxiliando o Secretário do Conselho de Administração a ser especificamente responsável pelo registro, divulgação, arquivamento e gestão de informações internas da empresa.
Artigo 4º o Secretário do Conselho de Administração e do Departamento de Valores Mobiliários da sociedade será responsável pela recepção, consulta (consulta) e atendimento das agências reguladoras de valores mobiliários, bolsas de valores, sociedades de valores mobiliários e outras instituições, meios de comunicação e acionistas.
Artigo 5º o Departamento de Valores Mobiliários da empresa é a única instituição de divulgação de informações da empresa. Sem a aprovação do conselho de administração, qualquer departamento ou indivíduo da empresa não deve divulgar, relatar ou transmitir ao mundo exterior os conteúdos relacionados à informação privilegiada e divulgação de informações da empresa. Documentos, discos rígidos móveis, fitas de áudio (vídeo), CDs e outros materiais que envolvam informação privilegiada e divulgação de informações que sejam reportados ou transmitidos ao mundo exterior devem ser revisados e aprovados pelo Secretário do Conselho de Administração (e submetidos ao Conselho de Administração para revisão de acordo com a importância) antes de poderem ser reportados ou transmitidos ao mundo exterior.
Artigo 6.o Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e o pessoal relevante de todos os departamentos, sucursais, filiais e sociedades anônimas em que a empresa possa ter um impacto significativo devem manter a confidencialidade das informações privilegiadas, cooperar com o registro e arquivamento de insiders e informar atempadamente os insiders da empresa e as mudanças de insiders de informações privilegiadas relevantes.
Capítulo II Âmbito da informação privilegiada
Artigo 7.º As informações privilegiadas referidas no presente sistema referem-se às informações não publicadas que, de acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, envolvam o funcionamento e o financiamento da sociedade ou tenham um impacto significativo no preço de negociação de mercado das ações da sociedade e seus derivados, incluindo, mas não limitado a: i) eventos importantes que possam ter um impacto significativo no preço de negociação de ações da sociedade, incluindo:
1. Grandes mudanças na política e escopo de negócios da empresa;
2. Para o maior investimento da empresa, a empresa adquire ou vende ativos importantes superiores a 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
3. A empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações conexas, que podem ter impacto significativo nos ativos, passivos, interesses e resultados operacionais da empresa;
4. A empresa incorre em dívidas importantes e não paga dívidas importantes devidas;
5. A empresa incorre em grandes perdas ou perdas;
6. Grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
7. Os diretores, mais de 1/3 supervisores ou gerentes da empresa mudam; O presidente ou director não pode exercer as suas funções;
8. A situação dos acionistas ou controladores efetivos que detêm mais de 5% das ações da empresa ou controlam a empresa mudou significativamente, e a situação dos controladores efetivos da empresa e de outras empresas sob seu controle que exerçam negócios idênticos ou similares à empresa mudou significativamente;
9. os planos de distribuição de dividendos e aumento de capital da empresa, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa e as decisões da empresa sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência; Ou entrar em processo de falência de acordo com a lei e ser condenado a encerrar;
10. Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, sendo revogadas ou declaradas inválidas as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração;
11. A empresa é suspeita de cometer um crime e é investigada de acordo com a lei. O acionista controlador, controlador real
Diretores, supervisores e gerentes superiores são suspeitos de cometer crimes e são tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei;
Outras questões estipuladas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) e pela Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “SZSE”).
(II) eventos importantes que possam ter um impacto significativo no preço de transação das obrigações corporativas (se houver), incluindo: 1. Grandes mudanças na estrutura patrimonial da empresa ou status de produção e operação;
2. Alterações na notação de crédito das obrigações societárias;
3. Hipoteca, penhor, venda, transferência e sucata dos principais ativos da empresa;
4. A empresa não paga as dívidas devidas;
5. Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
6. A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% do seu património líquido no final do ano anterior;
7. A empresa incorporou perdas importantes superiores a 10% do ativo líquido no final do ano anterior;
8. A sociedade distribui dividendos, toma decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência, ou entra em processo de falência de acordo com a lei e é condenada a encerrar;
9. Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a empresa;
10. Os crimes suspeitos da empresa são investigados de acordo com a lei, e os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crimes e tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei;
11. Outras matérias estipuladas pela CSRC e SZSE.
Capítulo III Âmbito de aplicação dos iniciados
Artigo 8.o O insider referido no presente sistema refere-se ao pessoal relevante especificado na lei dos valores mobiliários e ao pessoal interno e externo da sociedade que pode directa ou indirectamente contactar e obter as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da sociedade, incluindo, mas não limitado a:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
II) Empresas controladas ou efetivamente controladas pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(III) pessoal interno da empresa que participe no planejamento, demonstração, tomada de decisão e outros vínculos de grandes eventos;
(IV) pessoal financeiro, auditores internos e pessoal de divulgação de informações que conheça as informações privilegiadas devido às suas posições na empresa;
V) Acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(VI) o acionista controlador da empresa, o maior acionista, o controlador efetivo e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(VII) o adquirente ou a parte principal da transação de ativos da empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver);
(VIII) acionistas propondo assuntos relevantes e seus diretores, supervisores e gerentes superiores (se houver);
IX) Membros do pessoal dos organismos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções, ou pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, das instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e das instituições intermediárias;
x) Funcionários dos serviços competentes relevantes e órgãos reguladores que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão da sociedade e das suas aquisições e operações importantes de ativos;
(11) Pessoal de outras unidades externas que obtenham informações privilegiadas relevantes da sociedade de acordo com a lei;
(12) Pessoal de outras unidades externas que participem no planeamento, demonstração, tomada de decisão, aprovação e outras ligações de eventos importantes; (13) Outro pessoal que conheça as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao seu parentesco e relacionamento comercial com o pessoal relevante nos itens I a 12;
(14) Outro pessoal que possa obter informações privilegiadas conforme estipulado pelo CSRC.
Capítulo IV Registo e gestão de processos de informação privilegiada
Artigo 9 antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, a empresa deve preencher os arquivos da empresa de informações privilegiadas de acordo com estas disposições, e submetê-lo à Bolsa de Valores de Shenzhen no prazo de cinco dias de negociação após a primeira divulgação legal de informações privilegiadas.
Os insiders da empresa devem cooperar ativamente com a empresa no estabelecimento de arquivos de insiders, fornecer oportunamente à empresa arquivos de insiders verdadeiros, precisos e completos, e informar oportunamente a empresa sobre os insiders de eventos importantes que ocorreram ou estão prestes a ocorrer e as mudanças de insiders relevantes.
Os arquivos de informações privilegiadas devem incluir: nome ou nome, nacionalidade, tipo de certificado, número do certificado ou código unificado de crédito social, código do acionista, telefone celular de contato, endereço postal, unidade afiliada, relação com a empresa, cargo, pessoa relacionada, tipo de relacionamento, data informada, local informado, forma informada, estágio informado, conteúdo informado, informações do registrante, hora de registro e outras informações.
O momento de conhecer as informações internas refere-se à primeira vez que o insider conhece ou deve conhecer as informações internas.
As formas de saber incluem, mas não estão limitadas a reunião, telefone, fax, relatório escrito, e-mail, etc.
A etapa informada inclui negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório interno, transmissão, preparação, resolução, etc.
Artigo 10.o, em caso de qualquer um dos seguintes acontecimentos importantes, a sociedade deve apresentar à SZSE ficheiros privilegiados: (I) Reestruturação de activos importantes;
(II) elevada proporção de acções transferidas;
(III) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
IV) Proposta de concurso;
V) Emissão de títulos;
VI) Fusão, cisão, cisão e cotação;
VII) Recompra de acções;
VIII) relatório anual e relatório semestral;
(IX) projeto de incentivo de capital próprio e plano de propriedade de ações dos empregados;
(x) outros assuntos que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, conforme exigido pela CSRC ou pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Depois que a empresa divulga eventos importantes, em caso de grandes mudanças em eventos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e enviar arquivos privilegiados à Bolsa de Valores de Shenzhen.
Antes que a empresa divulgue questões importantes, se a negociação de suas ações e seus derivados experimentou flutuações anormais, a empresa deve enviar os arquivos de insiders de informações internas relevantes para a Bolsa de Valores de Shenzhen.
A empresa deve determinar razoavelmente o âmbito das informações privilegiadas que devem ser submetidas à SZSE desta vez em combinação com circunstâncias específicas, e garantir a integridade e precisão dos arquivos de registro das informações privilegiadas.
Artigo 11.o Sempre que a sociedade realize questões importantes especificadas no artigo 10.o, deve fazer um bom trabalho na gestão da informação privilegiada e divulgar as informações relevantes por fases, de acordo com a situação; Além disso, deve ser preparado um memorando sobre o andamento dos grandes eventos para registar a hora de cada ponto-chave do processo de planeamento e tomada de decisão, a lista dos tomadores de decisão envolvidos no planeamento e tomada de decisão, os métodos de planeamento e tomada de decisão e instar o pessoal relevante envolvido no planeamento dos grandes eventos a assinar o memorando para confirmação. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes questões.
Tempo, local, instituições participantes e pessoal para argumentação, negociação, formação de intenções relevantes, tomada de resoluções relevantes, assinatura de acordos relevantes e realização de procedimentos de aprovação. A empresa deve, no prazo de cinco dias de negociação após a divulgação da informação privilegiada de acordo com a lei, apresentar um memorando sobre o andamento das principais questões à Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 12 ao planejar reestruturação de ativos importantes (incluindo emissão de ações para compra de ativos), a empresa deve enviar os arquivos privilegiados para a Bolsa de Valores de Shenzhen quando divulgar pela primeira vez as questões de reestruturação. A primeira divulgação das questões de reorganização refere-se à primeira divulgação da reorganização planejada, à divulgação do plano de reorganização ou à divulgação do relatório de reorganização, o que ocorrer antes.
Se a empresa fizer ajustamentos importantes ao plano de reestruturação ou encerrar a reestruturação durante o período compreendido entre a primeira divulgação das questões de reestruturação e a divulgação do relatório de reestruturação, ou se a primeira divulgação das questões de reestruturação não revelar os principais indicadores financeiros, os valores estimados, os preços propostos e outros elementos importantes dos activos subjacentes, deve completar os ficheiros privilegiados ao divulgar as alterações importantes ao plano de reestruturação ou os elementos importantes.
Em caso de flutuações anormais na negociação de ações após a primeira divulgação da empresa de assuntos de reestruturação, a Bolsa de Valores de Shenzhen pode, conforme o caso, exigir que a empresa atualize os arquivos de insiders de informações privilegiadas.
Artigo 13.º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade estudarem e iniciarem assuntos importantes envolvendo a sociedade, bem como outros assuntos que tenham impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, deverão preencher os arquivos privilegiados de suas próprias unidades.
Sempre que uma sociedade de valores mobiliários ou uma instituição de serviços de valores mobiliários esteja encarregada de exercer actividades relevantes e a matéria a que foi confiada tenha um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, deve preencher o processo de informação privilegiada da instituição.
Os adquirentes, as principais contrapartes de reestruturação de ativos e outros iniciadores envolvidos na empresa e que tenham um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa devem preencher os arquivos privilegiados de suas próprias unidades.
As entidades acima mencionadas devem assegurar a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos privilegiados e entregar os arquivos privilegiados às empresas relevantes por etapas, de acordo com o andamento da questão. O prazo de entrega dos arquivos privilegiados completos não deve ser posterior ao momento da divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros dos insiders de informação privilegiada devem ser preenchidos de acordo com os requisitos especificados e confirmados pelos insiders de informação privilegiada.
A sociedade registará os insiders das informações privilegiadas na circulação das informações privilegiadas que conhece e resumirá os ficheiros dos insiders de todas as partes envolvidas nos n.os 1 a 3.
Artigo 14 antes da divulgação pública das questões listadas no artigo 10 ou durante o processo de planejamento, se a empresa precisa arquivar com os departamentos estatais relevantes, apresentar para aprovação ou enviar informações em outras formas de acordo com a lei, ele deve fazer um bom trabalho no registro de insiders de informações internas, e executar a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. Se, antes da divulgação das informações privilegiadas, a empresa tiver de apresentar regularmente informações aos departamentos administrativos relevantes, de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e políticas relevantes, pode considerá-las como a mesma matéria de informação privilegiada, registar o nome do departamento administrativo da mesma forma e continuar a registar o momento da apresentação das informações, desde que não haja alteração significativa no departamento de informação e no conteúdo. Além das circunstâncias acima referidas, quando a circulação de informações privilegiadas envolver o departamento administrativo, a empresa deve registrar o nome do departamento administrativo, o motivo do contato com as informações privilegiadas e o momento do conhecimento das informações privilegiadas nos arquivos dos insiders, em um registro para cada evento.
Artigo 15, de acordo com as disposições e requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa realiza um auto-exame sobre a negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados por insiders no prazo de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes, e constata que os insiders realizam negociação privilegiada, divulgam informações privilegiadas ou sugerem que outros usem informações privilegiadas para negociação, Deve ser verificado e baseado em suas informações internas
