Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614)
Sistema interno de informação importante
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular a comunicação interna de informações importantes de Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) (doravante denominada “a empresa” ou “a empresa”), garantir a transmissão rápida, coleta e gestão eficaz de informações importantes dentro da empresa, divulgação oportuna, precisa, abrangente e completa de informações, e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China e a lei de valores mobiliários da República Popular da China Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa de acordo com as disposições relevantes das medidas administrativas para divulgação de informações de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos de Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) .
Artigo 2º o sistema interno de informação material da sociedade refere-se ao sistema que o pessoal relevante e a sociedade que são obrigados a reportar de acordo com o disposto neste sistema devem reportar as informações relevantes ao Secretário do Conselho de Administração na primeira vez que houver, ocorrer ou está prestes a ocorrer uma situação ou evento que possa ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
O artigo 3.o, o “devedor interno da prestação de informação” mencionado neste sistema inclui:
(1) Diretores, supervisores, gerentes seniores e chefes de departamento da empresa;
(2) Responsáveis pelas filiais e sucursais holding da sociedade;
(3) Os diretores, supervisores e gerentes superiores designados pela sociedade à sociedade anônima;
(4) Acionistas controladores e controladores efetivos da sociedade;
(5) Outros acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade;
(6) Outras pessoas em todos os departamentos da empresa que possam ter conhecimento de eventos importantes da empresa.
O regime é aplicável à sociedade, às filiais detidas a 100%, às filiais holding e às sociedades anónimas.
Capítulo II Âmbito das principais informações
As principais informações da empresa incluem, mas não se limitam aos seguintes conteúdos e ao processo de mudança contínua da empresa e das suas subsidiárias, subsidiárias integralmente detidas, subsidiárias holding e subsidiárias participantes:
(1) Matérias a serem submetidas ao conselho de administração e ao conselho de fiscalização da sociedade para deliberação. (2) Cada filial convocará o Conselho de Administração, o Conselho de Supervisão e a Assembleia Geral de Acionistas (incluindo o aviso de alteração da data de convocação da Assembleia Geral de Acionistas) e tomará deliberações.
(3) As seguintes transações importantes ocorreram ou estão previstas para ocorrer em cada departamento ou subsidiária da empresa, incluindo:
1. compra ou venda de activos;
2. Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada, investimento em filiais, etc.);
3. Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos confiados, etc.);
4. Fornecer garantia (incluindo garantia para filiais holding);
5. Arrendados ou arrendados activos;
6. gestão confiada ou confiada de bens e empresas;
7. bens doados ou doados;
8. reorganização dos direitos e dívidas do credor;
9. Transferência ou transferência de projectos de I & D;
10. assinar o contrato de licença;
11. Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência à subscrição de entradas de capital, etc.); 12. outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Os ativos comprados e vendidos acima não incluem a compra de matérias-primas, combustíveis e energia, e a venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados às operações diárias, mas a compra e venda de tais ativos ainda estão incluídos na substituição de ativos.
Se as transações acima da empresa atenderem a um dos seguintes padrões, elas devem ser divulgadas em tempo útil: 1 O total dos ativos envolvidos na transação representa mais de 10% dos ativos totais auditados mais recentes da empresa; se o total dos ativos envolvidos na transação tiver valor contábil e valor avaliado, prevalecerá o maior;
2. os ativos líquidos envolvidos no objeto da transação (como patrimônio líquido) representam mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa listada, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans. Se os ativos líquidos envolvidos na transação tiverem tanto o valor contábil quanto o valor avaliado, o maior prevalecerá;
3. a receita comercial principal relacionada ao objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita comercial principal auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
4. O lucro líquido relevante do objeto da transação (como capital próprio) no último exercício contabilístico representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último exercício contabilístico, e
5. o valor da transação (incluindo passivos e despesas) da transação é responsável por mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans; 6. o lucro gerado da transação é responsável por mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuan.
Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima referido forem negativos, o seu valor absoluto será tomado para cálculo. (4) Operações com partes relacionadas:
1. as operações especificadas no item (3) deste artigo;
2. compra de matérias-primas, combustíveis e energia;
3. Venda de produtos e mercadorias;
4. prestar ou receber serviços laborais;
5. Vendas confiadas ou confiadas;
6. Investimento conjunto com partes relacionadas;
7. outros assuntos que possam causar transferência de recursos ou obrigações através de acordo;
Se a transação da parte coligada cumprir uma das seguintes normas, deve ser divulgada atempadamente:
1. transações de partes relacionadas com um montante de transação de mais de 300000 yuan entre a empresa e pessoas físicas relacionadas;
2. transações de partes relacionadas entre a empresa e pessoas jurídicas relacionadas com um montante de transação de mais de 3 milhões de yuans e representando mais de 0,5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa.
3. garantia fornecida pela empresa para partes relacionadas (independentemente do valor).
(5) Contencioso e arbitragem:
1. grande litígio e arbitragem envolvendo um montante que representa mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e um montante absoluto de mais de 10 milhões de yuans;
2. Aplicar-se-á o disposto neste artigo se o valor acumulado envolvido em litígios e arbitragens em 12 meses consecutivos atingir os padrões mencionados no parágrafo anterior.
(6) Outros acontecimentos importantes:
1. alterar o projeto de investimento de fundos angariados;
2. revisão da previsão de desempenho e previsão de lucros;
3. distribuição de lucros e reserva de capital convertidos em capital social;
4. flutuação anormal e clarificação da negociação de ações;
5. grandes emissões relacionadas com obrigações societárias convertíveis;
6. emissões relacionadas à emissão de valores mobiliários, recompra, plano de incentivo a ações, etc.;
7. compromissos da empresa e de seus acionistas.
(7) Riscos principais:
1. grandes perdas ou perdas, com uma única perda de mais de 1 milhão de yuan;
2. há dívidas importantes, dívidas importantes pendentes e vencidas ou direitos do credor principal que não foram reembolsados no vencimento, com um montante superior a 1 milhão de yuans;
3. grandes responsabilidades por violação de contrato ou grandes responsabilidades de compensação que podem ser assumidas de acordo com a lei, com um montante de mais de 1 milhão de yuans;
4. provisão para imparidade de grandes activos;
5. as deliberações da assembleia geral e do conselho de administração sejam revogadas pelo tribunal nos termos da lei;
6. A sociedade decidir dissolver-se ou ser ordenada a encerrar pela autoridade competente nos termos da lei;
7. Espera-se que a empresa esteja insolvente (geralmente significa que os ativos líquidos são negativos);
8. o devedor principal estiver insolvente ou entrar em processo de falência, e a sociedade não tiver levantado reservas suficientes para os direitos do credor correspondente;
9. Os bens importantes sejam selados, apreendidos, congelados ou hipotecados ou penhorados;
10. As principais ou todas as empresas ficam paralisadas;
11. a empresa é investigada pela autoridade competente por suspeita de violação de leis e regulamentos, ou está sujeita a grandes sanções administrativas e penais;
12. os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa sejam investigados ou tomados medidas obrigatórias pelas autoridades competentes devido a suspeitas de violação das leis e regulamentos, e não possam exercer suas funções;
13. outros riscos principais identificados pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou pela empresa.
(8) Alterações importantes:
1. alterar o nome da empresa, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, sede social e número de contato;
2. grandes mudanças nas políticas de negócios e escopo de negócios;
3. alteração das políticas contabilísticas e das estimativas contabilísticas;
4. o Conselho de Administração aprovar a emissão de novas ações ou outros esquemas de refinanciamento;
5. O Comité de Revisão da emissão da CSRC formulará pareceres de revisão correspondentes sobre o pedido da sociedade para emissão de novas ações ou outro refinanciamento;
6. tenham ocorrido ou estejam previstas alterações importantes na participação ou controlo da sociedade por accionistas ou controladores efectivos detentores de mais de 5% das acções da sociedade;
7. o presidente, o gerente geral, os diretores (incluindo os diretores independentes), ou mais de um terço dos supervisores da sociedade proponham demissão ou mudança;
8. grandes mudanças na produção e operação, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes mudanças nos preços dos produtos, aquisição de matérias-primas, métodos de venda, principais fornecedores ou clientes, etc.);
9. celebração de contratos importantes que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
10. as patentes de invenção que tenham um impacto significativo na produção e operação tenham sido aprovadas pelo governo; 11. leis, regulamentos administrativos, normas e políticas departamentais recentemente promulgadas podem ter um impacto significativo no funcionamento da empresa;
12. Nomear e demitir a sociedade de contabilidade como auditor da sociedade;
13. o tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações;
14. mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista tenham sido penhoradas, congeladas, leiloadas judicialmente, confiadas, constituídas por um trust ou os seus direitos de voto tenham sido restringidos nos termos da lei;
15. obter receitas extras, como grande quantidade de subsídios governamentais, reverter a provisão para grande quantidade de imparidade patrimonial ou outros eventos que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio ou resultados operacionais da empresa;
16. outras circunstâncias reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou pela empresa.
Artigo 6º, caso o acionista controlador ou o controlador efetivo da empresa mude ou planeje mudar, o acionista controlador da empresa deve comunicar oportunamente as informações ao Secretário do Conselho de Administração da empresa, após ter alcançado uma intenção sobre o assunto, e continuar a relatar o processo de mudança. Se o tribunal decidir proibir os acionistas controladores da sociedade de transferir suas ações da sociedade, os acionistas controladores da sociedade devem comunicar atempadamente as informações ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade após terem recebido a decisão do tribunal.
Capítulo III Procedimentos internos de comunicação de informações importantes
Artigo 7º Todos os departamentos e sociedades subordinadas da sociedade devem comunicar atempadamente ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade qualquer informação importante que possa ocorrer no âmbito da responsabilidade do departamento ou da sociedade subordinada após o evento principal tocar pela primeira vez em qualquer um dos seguintes prazos:
(1) Quando o departamento ou empresa subordinada planeja submeter o assunto principal ao conselho de administração ou ao conselho de supervisores para deliberação;
(2) Quando as partes relevantes pretendam negociar ou negociar sobre a questão principal;
(3) Chefes de departamentos e sucursais ou diretores, supervisores e gerentes superiores das filiais
Conhecer ou deve conhecer o grande evento.
Artigo 8º, todos os departamentos e filiais da sociedade comunicarão ao Secretário do Conselho de Administração ou ao representante de Assuntos de Valores Mobiliários da sociedade, de acordo com as disposições seguintes, a evolução das principais questões de informação da responsabilidade do departamento ou da sociedade;
(1) Se o Conselho de Administração, o Conselho de Supervisão ou a Assembleia Geral de Acionistas deliberarem sobre um evento importante, comunicará oportunamente a resolução;
(2) A empresa divulgou eventos importantes e
