Escritório de advocacia Beijing Zhonglun (Chengdu)
Sobre Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Da assembleia geral anual de 2021
Parecer jurídico
Junho de 2002
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Chongqing Hangzhou Nanjing Haikou Tóquio Hong Kong Londres Nova Iorque Los Angeles San Francisco Almaty
25-26 / F, South Tower, Tianfu international financial center, No. 966, north section of Tianfu Avenue, high tech Zone, Chengdu, Sichuan 610041
Endereço: 25-26/F, South Tower of Tianfu International Finance Center, 966 North Tianfu Avenue, High-tech Zone, Chengdu,
Sichuan 610041, P. R. China
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Escritório de advocacia Beijing Zhonglun (Chengdu)
Sobre Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Da assembleia geral anual de 2021
Parecer jurídico
[2022] Zhong Lun Cheng LV (ver) Zi No. 0444210015061701 para: Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) doravante referida como “a empresa”) a assembleia geral anual de 2021 (doravante referida como “a reunião”) foi realizada às 15:00 do dia 17 de junho de 2022 no 4º andar do centro de conferências da empresa, nº 198, Tianfu Second Street, high tech Zone, Chengdu. O escritório de advocacia Beijing Zhonglun (Chengdu) (doravante referida como “a empresa”) aceitou a atribuição da empresa para nomear o advogado Chen Di e o advogado Meng roulei para participar da reunião e emitir este parecer jurídico.
Antes e durante a reunião, os advogados do escritório revisaram todos os materiais relacionados à assembleia geral de acionistas, e realizaram verificação in loco sobre a legitimidade de assuntos importantes, como a qualificação dos participantes e do convocador da reunião, os procedimentos de convocação e convocação da reunião, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante denominado “direito das sociedades”) De acordo com os requisitos relevantes do regulamento da assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas (doravante denominado “regulamento da assembleia geral de acionistas”), as medidas para a administração de escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários e os estatutos da Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
1,Procedimentos de convocação e realização desta reunião
1. Em 25 de abril de 2022, a empresa realizou a segunda reunião do terceiro conselho de administração em 2022. Em 26 de abril de 2022, a empresa realizou a segunda reunião do terceiro conselho de administração no site da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referida como “Shenzhen Stock Exchange”), China Securities Journal, Shanghai Securities News, tempos de títulos, títulos diários e cninfo (www.cn.info.com.cn.) O anúncio sobre a resolução da segunda reunião de 2022 do terceiro conselho de administração de Huaxi Securities Co.Ltd(002926) . A reunião do conselho delibera e aprova o relatório de trabalho do conselho de administração em 2021, o relatório de trabalho do negócio em 2021, o relatório anual e sua síntese em 2021, o relatório do primeiro trimestre em 2022, o relatório de demonstração financeira em 2021, o relatório do orçamento financeiro em 2022, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021, a proposta sobre a renovação da empresa de contabilidade e a proposta sobre o relatório de perdas da empresa sobre ativos imobilizados em 2021 Proposta sobre provisão para imparidade de ativos, relatório de conformidade em 2021, relatório de gestão de riscos em 2021, relatório sobre indicadores de controle de risco em 2021, proposta sobre apetite de risco da empresa em 2022, relatório de auditoria interna em 2021, relatório de avaliação sobre a eficácia do controle interno em 2021, relatório especial de auditoria sobre transações conectadas em 2021 e relatório especial sobre o depósito e uso de recursos captados em 2021 Propostas como o relatório de responsabilidade social 2021, a proposta de candidatura à escala de negócios em 2022, a proposta de confirmação das transações conectadas em 2021 e as transações conectadas diárias estimadas em 2022, a proposta sobre o plano de investimento em 2022, as notas especiais sobre o desempenho, avaliação de desempenho e remuneração dos diretores em 2021 e as notas especiais sobre o desempenho, avaliação de desempenho e remuneração dos gerentes seniores em 2021.
2. Em 25 de abril de 2022, a empresa realizou a segunda reunião do terceiro conselho de supervisores em 2022. Em 26 de abril de 2022, a empresa realizou a segunda reunião do terceiro conselho de supervisores no site da Bolsa de Valores de Shenzhen, China Securities Journal, Shanghai Securities News, tempos de títulos, títulos diários e cninfo (www.cn.info.com.cn.) O anúncio sobre a resolução da segunda reunião de 2022 do Huaxi Securities Co.Ltd(002926) . A reunião do conselho de supervisores analisou e aprovou propostas como o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021, o relatório anual de 2021 e seu resumo, o relatório do primeiro trimestre de 2022, o relatório de conformidade de 2021, o relatório de gestão de riscos de 2021, o relatório sobre indicadores de controlo de riscos de 2021, o relatório de avaliação da eficácia do controlo interno em 2021 e as instruções especiais sobre o desempenho, avaliação de desempenho e remuneração dos supervisores em 2021.
3. Em 27 de maio de 2022, a empresa realizou a terceira reunião do terceiro conselho de administração em 2022. Em 28 de maio de 2022, a empresa realizou a terceira reunião do terceiro conselho de administração no site da Bolsa de Valores de Shenzhen, China Securities Journal, Shanghai Securities News, securities times, securities daily e cninfo (www.cn.info.com.cn.) The announcement on the resolutions of the 2022 third meeting of the Huaxi Securities Co.Ltd(002926) .
A reunião do conselho deliberau e aprovou a proposta de convocação da Assembleia Geral Anual 2021 dos acionistas da empresa e outras propostas.
4. em 28 de maio de 2022, a empresa fez um relatório no site da Bolsa de Valores de Shenzhen, China Securities Journal, Shanghai Securities News, tempos de títulos, títulos diários e cninfo (www.cn.info.com.cn.) Aviso de Huaxi Securities Co.Ltd(002926) . O edital anunciou a hora, local e deliberação da Assembleia Geral Anual 2021 da Companhia.
5. de acordo com a verificação de nossos advogados, esta reunião foi realizada através da combinação de votação on-line e votação no local.A empresa forneceu plataforma de votação on-line para acionistas públicos através do sistema de negociação da Bolsa de Valores de Shenzhen e do sistema de votação na Internet da Bolsa de Valores de Shenzhen.
6. O Sr. Lujianxiong, presidente da empresa, é o moderador da reunião.
Após verificação, o terceiro conselho de administração da sociedade convocou esta reunião de acordo com os requisitos do direito das sociedades, do regulamento da assembleia geral de acionistas e demais leis e regulamentos relevantes, bem como dos estatutos sociais, e divulgou integralmente o conteúdo das diversas propostas consideradas nesta assembleia, sendo o momento, o local, o método e os assuntos considerados nesta reunião da sociedade coerentes com os conteúdos relevantes especificados no edital da assembleia. Os advogados do escritório acreditam que os procedimentos de convocação e convocação desta reunião da empresa cumprem as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes.
2,Qualificação dos participantes e convocador da reunião
De acordo com as assinaturas e procuração dos acionistas e representantes autorizados presentes na reunião, participaram 5 acionistas ou representantes autorizados, representando 737361531 ações da empresa, representando 28,09% do total de ações com direito a voto da companhia. Os acionistas ou representantes dos acionistas acima são os acionistas ou representantes autorizados da empresa registrada na China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shenzhen Branch no final da transação às 15:00 em 9 de junho de 2022.
De acordo com os dados fornecidos pela Shenzhen Securities Information Co., Ltd., um total de 35 acionistas participaram na votação on-line nesta reunião, representando 501881691 ações da empresa, representando 191193% do total de ações votantes da empresa.A qualificação dos acionistas participantes na votação através do sistema de votação on-line foi certificada pela Shenzhen Securities Information Co., Ltd. De acordo com o edital de Huaxi Securities Co.Ltd(002926) sobre a convocação da Assembleia Geral Anual 2021 da empresa, o conselho de administração da empresa convocou esta reunião.
Após verificação, as qualificações dos acionistas e representantes autorizados acima mencionados para participar da reunião e as qualificações do convocador da reunião são legais e válidas. Além dos acionistas acima mencionados e representantes autorizados, outras pessoas presentes na reunião foram alguns diretores, supervisores, gerentes seniores da empresa e os advogados testemunhas da troca.
Os regulamentos, as regras da assembleia geral de acionistas e outros documentos normativos e os estatutos sociais são legais e eficazes.
3,Procedimentos de votação e resultados desta reunião
De acordo com os procedimentos especificados no regulamento da assembleia geral e nos estatutos sociais, os acionistas da assembleia votaram por voto aberto as propostas listadas no edital da assembleia:
1. Relatório de trabalho do Conselho de Administração em 2021
Evitação: esta proposta não envolve transações de partes relacionadas, e não há necessidade de evitar votar.
Voto total: foram aprovadas 123801622 ações, representando 999010% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 1079700 ações contrárias, representando 0,0871% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Foram abstidas 146700 ações (incluindo 0 ações por omissão devido ao não voto), representando 0,0118% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Voto de acionistas minoritários: foram aprovadas 25721748 ações, representando 954490% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; 1079700 ações contrárias, representando 4,0066% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Foram abstidas 146700 ações (incluindo 0 ações por defeito devido ao não voto), representando 0,5444% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na reunião.
2. relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Evitação: esta proposta não envolve transações de partes relacionadas, e não há necessidade de evitar votar.
Voto total: foram aprovadas 123801622 ações, representando 999010% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 1079700 ações contrárias, representando 0,0871% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Foram abstidas 146700 ações (incluindo 0 ações por omissão devido ao não voto), representando 0,0118% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Voto de acionistas minoritários: foram aprovadas 25721748 ações, representando 954490% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; 1079700 ações contrárias, representando 4,0066% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Foram abstidas 146700 ações (incluindo 0 ações por defeito devido ao não voto), representando 0,5444% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na reunião.
3. Relatório anual de 2021 e seu resumo
Evitação: esta proposta não envolve transações de partes relacionadas, e não há necessidade de evitar votar.
Votos totais: foram aprovadas 1237979320 ações, representando 998980% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Contra 1117202 ações, representando 0,0902% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Foram abstidas 146700 ações (incluindo 0 ações por omissão devido ao não voto), representando 0,0118% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Voto de acionistas minoritários: foram aprovadas 25684246 ações, representando 953099% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Contra 1117202 ações, representando 4,1457% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Foram abstidas 146700 ações (incluindo 0 ações por defeito devido ao não voto), representando 0,5444% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na reunião.
4. Relatório de demonstração financeira de 2021
Evitação: esta proposta não envolve transações de partes relacionadas, e não há necessidade de evitar votar.
Voto total: foram aprovadas 123801622 ações, representando 999010% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Contra 798700 ações, representando 0,0645% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; Abstiram-se 427700 ações (incluindo 0 ações por defeito por não votação), representando 0,0345% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Voto de acionistas minoritários: foram aprovadas 25721748 ações, representando 954490% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Contra 798700 ações, representando 2,9638% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Abstiram-se 427700 ações (incluindo 0 ações por defeito devido ao não voto), representando 1,5871% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas minoritários presentes na reunião.
5. proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
Evitação: esta proposta não envolve transações de partes relacionadas, e não há necessidade de evitar votar.
Voto total: foram aprovadas 1238232122 ações, representando 999184% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; oposição
