Dongguan Securities Co., Ltd.
Sobre Shenzhen demingli Technology Co., Ltd
Oferta pública inicial e cotação
de
Carta de recomendação de emissão
Patrocinador e subscritor principal
(endereço: No. 1, Keyuan South Road, Guancheng District, Dongguan City)
Maio de 2002
Declaração de recomendação instituição e representante de recomendação
Dongguan Securities Co., Ltd. (doravante referido como “títulos Dongguan” ou “patrocinador”) aceitou a atribuição da Shenzhen demingli Technology Co., Ltd. (doravante referido como “emissor” ou “demingli”) para atuar como patrocinador para sua oferta pública inicial e listagem (doravante referido como “esta oferta”), e nomeou o Sr. Kong Lingyi e o Sr. Sun Hengsheng como representantes patrocinadores para esta recomendação.
De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante designada por lei das sociedades), a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante designada por Lei dos Valores Mobiliários), as medidas administrativas para a oferta pública inicial e listagem (doravante designada por medidas de oferta pública inicial), e outras leis e regulamentos, e a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante designada por CSRC) De acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referida como “SZSE”), somos honestos, confiáveis, diligentes e conscienciosos, e emitimos esta carta de recomendação de emissão em estrita conformidade com as regras de negócios, normas profissionais e padrões éticos formulados de acordo com a lei, e garantimos a autenticidade, precisão e integridade dos documentos emitidos. Salvo especificação em contrário nesta carta de recomendação de oferta, os termos relevantes têm os mesmos significados que aqueles no prospecto para oferta pública inicial da Shenzhen deminli Technology Co., Ltd. (rascunho de aplicação).
Secção 1 Informação básica sobre esta emissão de títulos
1,Introdução à instituição de recomendação, representante de recomendação e membros da equipe do projeto
I) Nome da instituição de recomendação
Dongguan Securities Co., Ltd.
II) informações sobre o representante de recomendação designado pela instituição de recomendação
1. Nome do representante do patrocinador
Sr. Konglingyi, Sr. Sunhengbao
2. Prática de negócio de recomendação de representante de recomendação
A prática do negócio de recomendação do Sr. konglingyi é a seguinte:
S / n se a recomendação do nome do projeto está sob supervisão contínua
1. O representante patrocinador do Shenyang Commercial City Co.Ltd(600306) projeto de oferta não pública é
2 Guangdong Huiyun Titanium Industry Co.Ltd(300891)
Projectos enumerados no conselho da indústria
3 Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) oferta pública de obrigações convertíveis Projecto Co patrocina no
4 Bomin Electronics Co.Ltd(603936) oferta pública inicial e listagem do membro do projeto no
5 Victory Giant Technology (Huizhou)Co.Ltd(300476) huizhou Co., Ltd. oferta pública inicial de ações e membros do projeto no
Projectos enumerados no GEM
6 Guangdong Taicheng Pharmaceutical Co., Ltd. (renomeado Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728)
Empresa limitada) oferta pública inicial e projeto de listagem
Jiangsu Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) environmental Protection Technology Co., Ltd. (renomeado Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
7. Baosteel Technology Group Co., Ltd.) oferta pública inicial de ações e projetos de inovação no
Projectos enumerados no conselho da indústria
A prática de recomendação do Sr. Sun Congheng é a seguinte:
Se a recomendação do nome do projeto está no período de supervisão contínua com o número
1 Shenyang Commercial City Co.Ltd(600306)
2 Victory Giant Technology (Huizhou)Co.Ltd(300476) huizhou Co., Ltd. oferta não pública Project Co organizador no
3 Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) emissão pública de obrigações convertíveis n
4 Shenzhen Cdl Precision Technology Co.Ltd(300686)
Projectos enumerados no GEM
5 Victory Giant Technology (Huizhou)Co.Ltd(300476) huizhou Co., Ltd. oferta pública inicial de ações e participação no projeto no
Projecto GEM Listing
6 Bomin Electronics Co.Ltd(603936) oferta pública inicial e listagem do membro do projeto n
(III) Informações básicas dos co-patrocinadores do projecto
Sr. Liqinhua:
Recomendação do nome do projecto
1 Guangdong Huiyun Titanium Industry Co.Ltd(300891)
2 Shenyang Commercial City Co.Ltd(600306) membro da equipe de projeto de oferta não pública
(IV) Outros membros da equipa do projecto
Outros membros da equipe do projeto incluem a Sra. Luo Cong, o Sr. yuantie, o Sr. sunyongfa e o Sr. zhouzijie. 2,Informação de base do emitente
Nome chinês: Shenzhen demingli Technology Co., Ltd
Nome Inglês: Shenzhen techwinsemi Technology Co., Ltd
Capital social: 60 milhões de yuans
Representante legal: Tianhua
Data de estabelecimento: 9 de março de 2020 (a sociedade anónima foi constituída em 20 de novembro de 2008)
Endereço: 2501 e 2401, bloco a, edifício 1, parque industrial de nova geração de Shenzhen, No. 136, estrada de Zhongkang, comunidade de Meidu, rua de Meilin, distrito de Futian, Shenzhen
Código Postal: 518000
Tel.: 075523579117
Fax: 075523572708
Âmbito de negócios: itens de negócios gerais incluem: integração de sistemas de computador, tecnologia de rede de computador, software de rede de computador, pesquisa e desenvolvimento de software de aplicação de computador e consultoria técnica; Desenvolvimento, investigação, transferência de tecnologia e consulta técnica de dispositivos ópticos, módulos ópticos e novas tecnologias e produtos conexos; A I & D, grossista, consulta técnica, serviço técnico, agência de comissão (excluindo leilões), importação e exportação e actividades conexas de apoio de software informático, produtos informáticos, software e hardware informáticos, produtos electrónicos, software e hardware de circuitos integrados (mercadorias que não envolvam gestão comercial estatal, mercadorias que envolvam quotas, gestão de licenças e outras regulamentações especiais devem ser solicitadas em conformidade com as regulamentações nacionais pertinentes); Transferir realizações tecnológicas auto-desenvolvidas; Envolver-se na importação e exportação de bens e tecnologias (excluindo distribuição e mercadorias exclusivas do Estado); Para os projectos que envolvam o registo de qualificações de licença, os certificados relevantes devem ser obtidos antes da sua execução.
Os itens comerciais licenciados são: embalagem, testes, produção e vendas de integração de sistemas de computador, software e hardware de computador, dispositivos ópticos, módulos ópticos, circuitos integrados e módulos, equipamentos eletrônicos, produtos de armazenamento e outros produtos eletrônicos.
Tipo de emissão e cotação de valores mobiliários: oferta pública inicial de ações ordinárias do RMB (ações A) III. relação entre o patrocinador e o emitente
(I) a partir da data de emissão desta carta de recomendação de emissão, a Dongzheng Jinxin Investment Management Co., Ltd., uma subsidiária integral da instituição de recomendação, deteve indiretamente 0,11% do patrimônio líquido do emitente antes dessa emissão, detendo diretamente 14,86% do patrimônio líquido da Dongguan Jinhong No. 1 sociedade limitada. Além disso, a instituição de recomendação ou os seus accionistas controladores, controladores efectivos e partes coligadas importantes não detêm acções do emitente ou dos seus controladores efectivos ou partes coligadas importantes;
(II) a partir da data de emissão da presente carta de recomendação de emissão, o emitente ou o seu controlador efectivo e partes coligadas importantes não detenham acções da instituição de recomendação ou dos seus accionistas controladores, controladores efectivos e partes coligadas importantes;
(III) a partir da data de emissão da presente carta de recomendação de emissão, o representante de recomendação e seu cônjuge, diretores, supervisores e gerentes superiores da instituição de recomendação não tenham qualquer situação que possa afetar o desempenho justo das funções de recomendação, como a propriedade dos direitos e interesses do emitente ou a posse de um cargo no emitente;
IV) A partir da data de emissão da presente carta de recomendação de emissão, os accionistas controladores, os controladores efectivos, as partes coligadas importantes da instituição de recomendação e os controladores efectivos e as partes coligadas importantes do emitente não forneceram garantias mútuas ou financiamento;
(V) A partir da data de emissão da presente carta de recomendação de emissão, não existe outra relação relacionada entre a instituição de recomendação e o emitente. 4,Procedimentos de auditoria interna e pareceres fundamentais da instituição de recomendação
I) Procedimentos de auditoria interna da instituição de recomendação
1. Fase de reexame de início do projecto
O departamento de gestão do projecto do patrocinador organiza o comité de iniciação do projecto para rever o início do projecto e os membros do comité de iniciação do projecto expressam os seus pareceres sobre o pedido de iniciação do projecto e procedem à revisão do início do projecto.
2. Gestão de projetos e fase de controle de qualidade
Durante a execução do projecto, a equipa do projecto deve informar atempadamente o departamento de gestão do projecto das principais alterações ou progressos do projecto e dos principais problemas, e o departamento de gestão do projecto deve acompanhar o progresso no local ou fora do local do projecto, conforme adequado.
Antes de o projeto a declarar ser submetido para aprovação, um pedido de aceitação do manuscrito deve ser submetido ao departamento de gestão do projeto, que deve, de acordo com o pedido de aceitação do manuscrito, realizar revisão in loco do projeto a ser declarado, aceitação do manuscrito de trabalho e realizar os procedimentos de verificação. O departamento de gestão do projeto emite o relatório de controle de qualidade do projeto de acordo com os procedimentos de controle de qualidade acima referidos, verifica a integridade, integridade e eficácia dos materiais principais e verifica preliminarmente os documentos de candidatura do emitente para determinar se o projeto cumpre as normas básicas e de aplicação; A equipa de projecto deve responder às principais questões levantadas no relatório de controlo da qualidade do projecto. No caso de projetos que tenham concordado em submeter-se ao kernel, o departamento de gerenciamento de projetos deve apresentar o relatório de controle de qualidade do projeto à reunião do kernel ao mesmo tempo.
3. Fase de revisão do kernel do projeto
Para projetos que passaram a aceitação pelo departamento de controle de qualidade, a equipe do projeto pode enviar o aplicativo do kernel. Depois de receber o aplicativo do kernel, o departamento de gerenciamento do kernel deve realizar uma revisão preliminar dos materiais de aplicativo do kernel, realizar uma revisão de integridade e revisão de conformidade de todo o conjunto de materiais de aplicativo e enviar as opiniões preliminares de revisão para a equipe de projeto do departamento de negócios. O departamento de gestão do kernel determina a hora desta reunião do kernel e a lista dos membros da equipa do kernel participantes. Os membros da equipe principal se comunicaram e discutiram totalmente com a equipe do projeto sobre questões relevantes na reunião principal, revisaram a conformidade, completude e viabilidade dos materiais de inscrição de emissão, votaram sobre a aprovação do aplicativo do projeto e, finalmente, formaram o feedback do núcleo do projeto e notificaram a equipe do projeto. A equipa de projecto deve responder por escrito aos comentários do kernel, fornecer informações escritas relevantes sobre preocupações especiais e modificar e melhorar atempadamente os materiais de aplicação. Apenas os documentos do projeto aprovados pelo departamento de gerenciamento do kernel podem ser declarados externamente.
II) Pareceres fundamentais da instituição de recomendação sobre a cotação de valores mobiliários do emitente
As informações principais do IPO e projeto de listagem de Shenzhen demingli Technology Co., Ltd. são as seguintes:
Em 22 de março de 2021, os títulos de Dongguan realizaram uma reunião do grupo principal em Dongguan para considerar o IPO e o projeto de listagem da Shenzhen demingli Technology Co., Ltd. Os membros do grupo central que participam da reunião devem ser 9, 9 realmente presentes, 9 votantes e 0 evitando votações, o que atende aos requisitos das regras detalhadas para o trabalho principal de listagem e financiamento de ações da Dongguan Securities Co., Ltd.
A reunião ouviu primeiramente a introdução da equipe do projeto sobre a emissão e implementação dos procedimentos de due diligence para assuntos importantes, e então ouviu o relatório de controle de qualidade do departamento de gerenciamento de projetos sobre o projeto. A reunião centrou-se nos fatores de risco enfrentados pelo emissor, cobrança de pagamentos por terceiros, flutuação de preços de matérias-primas e produtos, crescimento de desempenho e outras questões.
A equipe do projeto estudou as questões intensamente discutidas pela equipe principal item por item, combinadas com a situação real do emitente, exigiu que o emitente complementasse ainda mais a divulgação nas seções relevantes do prospecto, modificou a expressão do texto e outros detalhes e, consequentemente, modificou outros documentos dos materiais de candidatura.
Após a discussão, os membros do grupo principal concordaram que os documentos de candidatura à listagem apresentados ao núcleo tinham cumprido os requisitos das leis e regulamentos relevantes, o principal negócio do emitente era excelente, sua operação foi padronizada, sua lucratividade era forte, ele atendeu às políticas e condições atuais para a oferta pública inicial e listagem, e não havia grandes obstáculos legais e políticos. Eles concordaram em recomendar Shenzhen deminli Technology Co., Ltd. para a oferta pública inicial e listagem, E concordou em enviar os materiais de inscrição de listagem para a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China para revisão após revisão posterior, de acordo com os principais pareceres.
Secção II Compromissos da instituição de recomendação
Em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC, a instituição de recomendação realizou a devida diligência e a verificação prudente do emitente, dos seus accionistas controladores e dos controladores efectivos, concordou em recomendar ao emitente a emissão de valores mobiliários para cotação e emitiu a presente carta de recomendação de emissão.
A instituição de recomendação assume compromissos sobre as seguintes questões:
1. Existem razões suficientes para crer que o emitente cumpre as leis e regulamentos e as disposições pertinentes da CSRC relativas à emissão e cotação de valores mobiliários;
2. Há razões suficientes para crer que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nos documentos de candidatura e materiais de divulgação de informações do emitente;
3. Há razões suficientes para crer que a base para as opiniões expressas pelo emitente e pelos seus diretores nos documentos de candidatura e materiais de divulgação de informações é suficiente e razoável;
4. Há razões suficientes para crer que não há diferença substancial entre os documentos de candidatura e os materiais de divulgação de informações e os pareceres emitidos pela instituição de serviços de valores mobiliários;
5. Assegurar que o representante da recomendação designado e o pessoal relevante da instituição de recomendação foram diligentes e conscienciosos e realizaram a devida diligência e a verificação prudente dos documentos de candidatura do emitente e dos materiais de divulgação de informações;
6. Assegurar que a carta de recomendação e outros documentos relacionados com o desempenho das funções de recomendação não contenham registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes;
7. Assegurar que os serviços profissionais prestados ao emitente e os pareceres profissionais emitidos cumprem as leis, regulamentos administrativos, as disposições da CSRC e normas do setor;
8. Aceitar voluntariamente as medidas regulamentares tomadas pela CSRC em conformidade com as medidas de gestão das actividades de emissão de valores mobiliários e de recomendação de cotação;
9. Se os documentos elaborados e emitidos para a oferta pública inicial do emitente contiverem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes que causem prejuízos aos investidores, eles compensarão os investidores pelas perdas nos termos da lei;
