Código de ações: Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) abreviatura de ações: Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) anúncio No.: 2022099 obrigações convertíveis Código: 113641 obrigações convertíveis abreviatura: Huayou obrigações convertíveis
Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799)
Punição ou medidas tomadas pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários e bolsas nos últimos cinco anos
Anúncio de medidas regulamentares e rectificação
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que o conteúdo deste anúncio está livre de quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade de seu conteúdo Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) . Nos últimos cinco anos, a empresa melhorou continuamente a estrutura de governança corporativa, estabeleceu e melhorou o sistema de gestão interna, melhorou o nível de operação padronizado da empresa e promoveu o desenvolvimento sustentável da empresa em estrita conformidade com o direito da empresa da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os padrões de governança para empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis, regulamentos, documentos normativos e as disposições e requisitos relevantes dos estatutos de associação Desenvolvimento estável e saudável. A fim de proteger o direito dos investidores de conhecer e salvaguardar os interesses dos investidores, de acordo com os requisitos pertinentes, as medidas regulamentares ou sanções tomadas pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários e bolsas de valores nos últimos cinco anos e a retificação são anunciadas do seguinte modo:
1,Punição por autoridades reguladoras de valores mobiliários e bolsas nos últimos cinco anos
Através do auto-exame, a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores não foram punidos pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários e pela bolsa nos últimos cinco anos.
2,Medidas regulamentares tomadas pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários e bolsas nos últimos cinco anos
I) Questões regulamentares
Através de auto-exame, nos últimos cinco anos, a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores receberam uma decisão de ordenar correção e uma carta de advertência emitida pelo escritório regulador de Zhejiang da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “gabinete regulador de valores mobiliários de Zhejiang”) e uma decisão de preocupação regulatória emitida pela Bolsa de Valores de Xangai.
1. Em 30 de dezembro de 2020, a empresa recebeu a decisão de tomar medidas corretivas contra Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) “
Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) ：
Após a investigação, descobrimos que sua empresa tem os seguintes problemas:
1,A provisão para estoque de queda de preço de sua empresa não distingue a diferença de preço entre estoques de diferentes contratos e especificações.A provisão para estoque queda de preço em 2018 e 2019 é imprecisa, o que não reflete a situação real de flutuação de preço de estoques de diferentes especificações.
Sua empresa reconheceu a taxa de uso de aeronaves de 2019 como a taxa de 2020, resultando em uma diminuição de 2,9388 milhões de yuans em 2019.
3,Sua empresa emprestou fundos de Zhejiang Huayou Holding Group Co., Ltd., o maior acionista. Houve 10 empréstimos em 2019 e 4 empréstimos de janeiro a junho de 2020. No entanto, a empresa só divulgou o saldo de fundos de empréstimo em dois momentos de 31 de dezembro de 2019 e 30 de junho de 2020 em seu relatório anual de 2019 e relatório semestral de 2020, e não divulgou o montante um por um, Como resultado, a divulgação de informações sobre transações de capital de partes relacionadas no relatório anual de 2019 e no relatório semestral de 2020 está incompleta.
4,Em 9 de abril de 2020, sua empresa divulgou o anúncio sobre a obtenção de subsídios governamentais. De 1 de janeiro de 2020 até a data do anúncio, o montante acumulado de subsídios governamentais relacionados à renda recebida foi 2259609712 yuan, mais de 10% do lucro líquido auditado do ano anterior. A divulgação de informações de subsídios governamentais foi adiada.
Além disso, sua empresa também tem alguns problemas, como contabilidade não padronizada de ativos fixos, sistemas incompletos e gestão não padronizada de fundos.
Sua empresa violou as disposições relevantes do Artigo 2 e Artigo 30 das medidas administrativas para divulgação de informações de empresas listadas. De acordo com o disposto no artigo 59 das medidas para a administração da divulgação de informações por empresas cotadas, nosso escritório decidiu tomar medidas de supervisão e gestão para ordenar que sua empresa faça correções e registre-as nos arquivos de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros. A sua empresa deverá apresentar um relatório de retificação à nossa Secretaria antes de 31 de dezembro de 2020, incluindo medidas específicas e claras de retificação, pessoa responsável pela retificação, cronograma de retificação, etc. O relatório de retificação será divulgado publicamente após ser comunicado à nossa agência sem objeção. A sua empresa deve corrigir os problemas existentes em estrita conformidade com os requisitos. Se a retificação não for realizada de acordo com os requisitos, a nossa agência tomará medidas adicionais de acordo com a lei.
Se não estiverem satisfeitos com estas medidas regulamentares, poderão solicitar à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China uma reconsideração administrativa no prazo de 60 dias a contar da data de receção desta decisão, ou poderão instaurar uma acção judicial perante o tribunal popular competente no prazo de 6 meses a contar da data de receção desta decisão. Durante o período de reconsideração e contencioso, as medidas de supervisão e gestão acima referidas não serão suspensas.”
2. Em 30 de dezembro de 2020, a empresa recebeu a decisão de emitir cartas de advertência para chenxuehua e outras quatro pessoas ([2020111) (doravante referida como “decisão de carta de advertência”) emitida pelo escritório regulador de valores mobiliários de Zhejiang. O conteúdo principal da decisão de carta de advertência são os seguintes:”
Chenxuehua, Chenhongliang, Quan Changsheng, Li Rui:
Após a investigação, descobrimos que a empresa tem os seguintes problemas:
1,A provisão da empresa para queda do preço do estoque não distinguiu as diferenças de preço entre estoques de diferentes contratos e especificações, e a provisão para queda do preço do estoque em 2018 e 2019 era imprecisa, o que não refletiu a situação real de flutuações de preços dos estoques de diferentes especificações. 2,A empresa reconheceu a taxa de uso de aeronaves em 2019 como a taxa de 2020, resultando em uma diminuição de 2,9388 milhões de yuans em 2019.
3,A empresa emprestou fundos de Zhejiang Huayou Holding Group Co., Ltd., o maior acionista, 10 vezes em 2019 e 4 vezes de janeiro a junho de 2020. No entanto, a empresa só divulgou o saldo de fundos de empréstimo em dois momentos de 31 de dezembro de 2019 e 30 de junho de 2020 em seu relatório anual de 2019 e relatório semestral de 2020, e não divulgou o montante um por um, Como resultado, a divulgação de informações sobre transações de capital de partes relacionadas no relatório anual de 2019 e no relatório semestral de 2020 está incompleta.
4,Em 9 de abril de 2020, a empresa divulgou o anúncio sobre a obtenção de subsídios governamentais. De 1 de janeiro de 2020 para a data de anúncio, o montante acumulado de subsídios governamentais relacionados à renda foi 2259609712 yuan, mais de 10% do lucro líquido auditado do ano anterior. A divulgação de informações de subsídios governamentais não foi oportuna.
Além disso, a contabilidade de ativos fixos da empresa não é padronizada, alguns sistemas não são perfeitos e a gestão de fundos não é padronizada.
Os atos acima mencionados da empresa violaram as disposições relevantes do artigo 2.o e do artigo 30.o das medidas administrativas para a divulgação de informações das empresas cotadas. Como presidente, gerente geral, diretor financeiro e secretário do conselho de administração da empresa, você violou o artigo 3 das medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas, e é principalmente responsável pelos atos acima mencionados. De acordo com o artigo 59 das medidas para a administração da divulgação de informações por empresas cotadas, nosso escritório decidiu tomar as medidas de supervisão e administrativa para emitir cartas de advertência para você e registrá-las nos arquivos de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros. Você deve tirar lições totalmente, fortalecer o estudo das leis e regulamentos relevantes, melhorar o nível de operação padrão e a qualidade de divulgação de informações da empresa e tomar medidas práticas e eficazes para evitar a recorrência de tais violações. “
3. Em 10 de fevereiro de 2021, a empresa recebeu a decisão de dar atenção regulatória a Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) e responsáveis relevantes ([2021] nº 0003) (doravante referida como “decisão de atenção regulatória”) emitida pela Bolsa de Valores de Xangai. Os principais conteúdos da decisão de atenção regulatória são os seguintes:”
festa:
Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) a-share securities abbreviation: Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) a-share securities code: Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) ;
Quan Changsheng, então diretor financeiro da Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) ;
Li Rui, então Secretário do Conselho de Administração da Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) .
De acordo com os factos apurados na decisão de tomar medidas correctivas contra Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) .
1,A provisão para depreciação de inventário é imprecisa, e as despesas são reconhecidas através de períodos
De acordo com os relatórios anuais da empresa para 2018 e 2019, a empresa acumulou reservas de preços de queda de estoque de RMB 6835901 milhões e RMB 143066 milhões em 2018 e 2019, respectivamente. Quando a empresa fez provisão para depreciação de estoque, não distinguiu as diferenças de preço entre estoques de diferentes contratos e especificações. Para um mesmo estoque, se houver acordo de preço contratual para algumas peças e nenhum preço contratual para outras, seu valor realizável líquido não pôde ser determinado separadamente e comparado com seu custo correspondente, resultando em provisão imprecisa para depreciação de estoque em 2018 e 2019, o que não refletiu a situação real de flutuações de preços de estoques de diferentes especificações. Além disso, a empresa reconheceu a taxa de uso de aeronaves incorridas em 2019 como a taxa de 2020, resultando em uma diminuição de 2,9388 milhões de yuans em 2019.
2,Divulgação incompleta das operações de capital de partes relacionadas
De 2019 a junho de 2020, Zhejiang Huayou Holding Group Co., Ltd., o maior acionista da empresa, relatou à empresa
Existem 14 empréstimos no total, incluindo 10 em 2019, com um montante total de 211082292905 yuan. De janeiro a junho de 2020, houve 4 transações, com um valor total de 135000000000 yuan. A empresa realizou os procedimentos de revisão para as transações de capital acima, conforme necessário. No entanto, no relatório anual de 2019 e no relatório semestral de 2020, a empresa divulgou apenas o saldo dos fundos de endividamento interbancário nos dois momentos de 31 de dezembro de 2019 e 30 de junho de 2020, e não divulgou o valor um a um, resultando na divulgação incompleta das transações de capital de partes relacionadas no relatório anual de 2019 e no relatório semestral de 2020.
3,Falha em divulgar atempadamente o recebimento de subsídios governamentais
Em 9 de abril de 2020, a empresa divulgou que a partir de 1 de janeiro de 2020 até a data de anúncio, a empresa recebeu um total de 2259609712 yuans de subsídios governamentais relacionados à renda, representando 18,90% do lucro líquido auditado da empresa do ano anterior. Além disso, verifica-se que a empresa recebeu todos os subsídios governamentais acima no dia 30 de março de 2020 (dois dias de negociação após a data de divulgação do relatório anual), e o valor acumulado ultrapassou 10% do lucro líquido auditado do ano anterior, atendendo ao padrão de divulgação de informações, e a empresa deve divulgá-lo ao público em tempo hábil; No entanto, a empresa não cumpriu a obrigação de divulgação de informações até 9 de abril de 2020, e a divulgação de informações relevantes não foi oportuna.
Resumindo, a provisão da empresa para depreciação de estoque é imprecisa, as despesas são reconhecidas por períodos cruzados, a divulgação de transações de capital de partes relacionadas é incompleta e a divulgação de subsídios governamentais recebidos não é oportuna. Os atos acima mencionados da empresa violaram os artigos 1.4, 2.1, 2.3, 2.5, 2.7 e 11.12.7 das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai (doravante referidas como Regras de Listagem). Quan Changsheng, então diretor financeiro (mandato de 5 de julho de 2018 a 3 de dezembro de 2019), foi a pessoa específica responsável pela contabilidade financeira da empresa, e Li Rui, então secretário do conselho de administração (mandato de 9 de janeiro de 2017 até agora), foi a pessoa específica responsável pelos assuntos de divulgação de informações da empresa, não sendo diligente e responsável, e foi responsável pelas violações da empresa. As pessoas acima mencionadas violaram os artigos 2.2, 3.1.4 Artigo 3.o, n.o 2, e outras disposições pertinentes, bem como os compromissos assumidos na declaração e compromisso dos administradores (supervisores e gestores superiores).
Tendo em conta os fatos e circunstâncias de violação acima mencionados, de acordo com o artigo 16.1 das regras de listagem de ações e as medidas para a implementação de medidas disciplinares e regulamentares da Bolsa de Valores de Xangai, nosso departamento tomou as seguintes medidas regulamentares: Quan Changsheng, diretor financeiro da Zhejiang Huayou Cobalt Co.Ltd(603799) .
A empresa deve tomar cuidado, operar em estrita conformidade com as disposições das leis, regulamentos e regras de listagem de ações, e cumprir com seriedade a obrigação de divulgação de informações; Diretores, supervisores e gerentes seniores devem cumprir conscienciosamente suas obrigações de lealdade e diligência, promover o funcionamento padronizado da empresa e garantir que a empresa divulgue todas as informações importantes de forma oportuna, justa, precisa e completa. “
II) rectificação
De acordo com o espírito e requisitos relevantes da decisão sobre a ordem de corrigir, a decisão sobre a carta de advertência emitida pelo escritório regulador de valores mobiliários de Zhejiang e a decisão sobre preocupação regulatória emitida pela Bolsa de Valores de Xangai, a empresa promoveu ativamente o auto-exame e retificação, e concluiu o trabalho de retificação relevante dentro do prazo limite do plano de retificação, Ele também divulgou o relatório de retificação da decisão da agência reguladora de valores mobiliários de Zhejiang de tomar medidas corretivas contra a empresa (Anúncio nº: 2021001) em 5 de janeiro de 2021 e o relatório sobre a conclusão da retificação da decisão da agência reguladora de valores mobiliários de Zhejiang de tomar medidas corretivas (Anúncio nº: 2021003) em 11 de janeiro de 2021. O trabalho de retificação acima não tem impacto significativo nas demonstrações financeiras da empresa em 2020 e nos anos anteriores, e não envolve o ajuste das demonstrações financeiras divulgadas. A retificação foi reportada à agência reguladora de valores mobiliários Zhejiang e à Bolsa de Valores de Xangai, conforme necessário.
Aproveitando esta retificação como uma oportunidade, a empresa reforçou ainda mais o estudo das leis e regulamentos de valores mobiliários, e cumprirá mais rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes das medidas para a administração da divulgação de informações das empresas cotadas, as diretrizes para a governança das empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, etc., melhorar ativamente a qualidade da divulgação de informações, e fortalecer a consciência de operação padronizada, Melhorar o nível padronizado de gestão operacional e capacidade de contabilidade financeira, salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas e promover o desenvolvimento padronizado, sustentável e saudável da empresa.
Além das circunstâncias acima mencionadas, a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores não estão sujeitos a outras autoridades reguladoras de valores mobiliários e transações
