Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943)
Regulamento interno do Conselho de Supervisores
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de salvaguardar os direitos e interesses legítimos da Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943) empresa (doravante referida como “a empresa”) e acionistas, padronizar a organização e comportamento do conselho de supervisores, e garantir a padronização e eficácia do trabalho do conselho de supervisores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”), as diretrizes para a governança das empresas cotadas e outras leis e regulamentos Este regulamento interno é formulado de acordo com as disposições dos documentos normativos e os estatutos da Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943) .
Artigo 2º a sociedade constituirá um conselho de fiscalização nos termos da lei, exercerá o poder de fiscalização, protegerá contra infração os direitos e interesses dos acionistas, os interesses da sociedade e os legítimos direitos e interesses dos trabalhadores, e será responsável e reportará à assembleia geral de acionistas.
Capítulo II Conselho de Supervisores
Artigo 3º a sociedade dispõe de um conselho de fiscalização, que é responsável pela assembleia geral de acionistas.
Artigo 4º, de acordo com o Estatuto Social, o Conselho de Supervisores é composto por três Supervisores, incluindo dois Supervisores Representantes dos Acionistas, eleitos pela Assembleia Geral dos Acionistas; Um supervisor representativo de funcionários será eleito pelo congresso de funcionários. Artigo 5.o, o Conselho de Supervisores exerce as seguintes funções e poderes:
(I) revisar os relatórios periódicos da empresa elaborados pelo conselho de administração e apresentar pareceres de revisão por escrito; (II) verificar o financiamento da empresa;
(III) supervisionar o desempenho das funções dos diretores e gerentes superiores e propor a destituição dos diretores e gerentes superiores que violem leis, regulamentos administrativos, estatutos ou deliberações da assembleia geral de acionistas; (IV) exigir que os diretores e gerentes seniores corrijam quando seus atos prejudicam os interesses da empresa;
(V) propor convocar uma assembleia geral extraordinária de acionistas e convocar e presidir a assembleia geral de acionistas quando o Conselho de Administração não cumprir suas funções de convocação e presidência da assembleia geral de acionistas, conforme estipulado na lei das sociedades;
(VI) apresentar propostas à assembleia geral de acionistas;
(VII) instaurar uma ação judicial contra os diretores e gerentes superiores de acordo com as disposições do direito das sociedades;
VIII) Pode ser efectuada uma investigação em caso de funcionamento anormal da empresa; Se necessário, podem ser contratadas instituições profissionais como sociedades de contabilidade e escritórios de advocacia para assisti-las no seu trabalho, sendo as despesas suportadas pela sociedade.
Artigo 6.o O conselho de supervisores tem um presidente, que é eleito por mais de metade de todos os supervisores. O presidente do conselho de supervisores pode designar uma pessoa de contacto do conselho de supervisores.
Artigo 7º Os supervisores podem assistir às reuniões do conselho de administração como delegados sem direito de voto e formular perguntas ou sugestões sobre as deliberações do conselho de administração.
Artigo 8º As atividades dos supervisores e do conselho de supervisores no exercício do seu poder de supervisão nos termos da lei são protegidas por lei, e nenhuma unidade ou indivíduo pode interferir. A empresa deve fornecer as condições e os fundos necessários para a atividade empresarial para que os supervisores e o conselho de supervisores desempenhem as suas funções.
Capítulo III Proposta e convocação da reunião
Artigo 9.o Os métodos de discussão do conselho de supervisores incluem reuniões regulares do conselho de supervisores e reuniões intercalares do conselho de supervisores.
Artigo 10.o O Conselho de Supervisores realiza reuniões regulares do Conselho de Supervisores pelo menos duas vezes por ano.
Artigo 11.o, o presidente do conselho de supervisores convocará uma reunião intercalar do conselho de supervisores no prazo de 10 dias úteis, quando a empresa:
(I) qualquer supervisor proponha convocar a reunião;
(II) quando a assembleia geral de acionistas e a assembleia do conselho de administração tiverem aprovado deliberações que violem leis, regulamentos, normas, diversas disposições e exigências das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da assembleia geral de acionistas e outras disposições pertinentes;
(III) quando a má conduta dos diretores e gerentes superiores possa causar danos significativos à empresa ou causar efeitos adversos no mercado;
(IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas;
(V) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores sejam punidos pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários ou publicamente condenados pela bolsa de valores;
VI) Quando exigido pela autoridade reguladora dos valores mobiliários;
(VII) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, documentos normativos ou estatutos.
Artigo 12.o Aqueles que proponham convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores no artigo anterior solicitarão por escrito que proponham convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores e apresentarão propostas com tópicos e conteúdos completos da reunião.
Artigo 13.o O presidente do conselho de supervisores convoca e preside às reuniões do conselho de supervisores; Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores convocará e presidirá à reunião do conselho de supervisores. Artigo 14.o Os supervisores e outro pessoal relevante da sociedade que necessitem de apresentar propostas para o estudo, discussão e decisão do conselho de supervisores devem apresentá-las antecipadamente à pessoa de contacto do conselho de supervisores. A pessoa de contacto do conselho de supervisores recolhe-as e classifica-as e submete-as por escrito ao presidente do conselho de supervisores para revisão, e o presidente do conselho de supervisores decide se as inclui na ordem do dia.
No caso da proposta não incluída na ordem do dia, o presidente do conselho de supervisores explicará as razões ao proponente.
O conteúdo da proposta deve ser entregue a todos os supervisores e outros participantes sem direito a voto juntamente com o aviso de reunião.
Artigo 15.o A proposta do Conselho de Supervisores deve satisfazer as seguintes condições:
(I) o conteúdo da proposta não conflita com leis, regulamentos e estatutos, e se enquadra no âmbito das atividades comerciais da empresa e nas funções do conselho de fiscalização;
(II) o conteúdo da proposta deve estar em conformidade com os interesses da sociedade e dos accionistas;
(III) a proposta tem tópicos claros e questões específicas;
IV) A proposta deve ser entregue a todos os supervisores e outros participantes sem direito a voto pelo menos três dias úteis antes da reunião.
Capítulo IV Convite de reunião
Artigo 16.o, o conselho de supervisores notifica todos os supervisores das reuniões regulares e intercalares do conselho de supervisores por meio de entrega pessoal, correio expresso, fax, telefone ou correio electrónico, respectivamente, com 10 e 5 dias de antecedência. Em caso de emergência, se for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada oralmente ou por telefone, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião e fazer uma ata.
Artigo 17.o A convocação da reunião do conselho de supervisores incluirá os seguintes conteúdos:
I) data, local e método da reunião;
(II) causas e tópicos da reunião;
(III) o convocador e moderador da reunião, o proponente da reunião provisória e suas propostas escritas;
IV) Duração da reunião;
V) Materiais de reunião necessários para a votação dos supervisores;
VI) O supervisor assistirá pessoalmente à reunião;
VII) A data do anúncio;
(VIII) pessoa de contacto da reunião e informações de contacto.
A convocação oral da reunião do conselho de supervisores deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos I e II supra, bem como a explicação da necessidade urgente de convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível.
Se os materiais da reunião forem enviados mais tarde do que o aviso prévio, a empresa deve dar ao supervisor tempo suficiente para se familiarizar com os materiais relevantes.
Capítulo V Convocação e resolução da reunião
Artigo 18.o As reuniões do conselho de supervisores são realizadas no local, através de comunicação e de uma combinação de comunicação no local e na comunicação.
Artigo 19.o A reunião do Conselho de Supervisores só se realiza quando estiver presente mais de metade dos supervisores.
Artigo 20.o A reunião do conselho de supervisores é assistida pelos próprios supervisores. Se um supervisor não puder participar na reunião por qualquer motivo, pode confiar a outros supervisores que participem e votem em seu nome.
A procuração deve ser escrita, especificando o nome do responsável principal, o nome do agente, as questões de procuração, o âmbito da autorização e o prazo de validade, e deve ser assinada ou selada pelo responsável principal. Os supervisores presentes na reunião em nome do responsável principal exercerão os direitos dos supervisores no âmbito da autorização.
Se um supervisor não puder comparecer pessoalmente à reunião do conselho de supervisores por duas vezes consecutivas ou não confiar a participação de outros supervisores, será considerado incapaz de desempenhar suas funções, podendo o conselho de supervisores solicitar a sua substituição à assembleia geral de acionistas ou ao Congresso dos Trabalhadores.
Artigo 21.o A votação na reunião do Conselho de Supervisores será realizada sob a forma de uma pessoa, um voto e sob a forma de votação registada e escrita.
As intenções de voto dos supervisores são divididas em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima mencionadas. Se não for feita escolha ou forem selecionadas mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor escolha novamente. Se o supervisor recusar escolher, considera-se abstenção; Aqueles que saírem do local a meio do caminho sem fazer uma escolha serão considerados como se abstiverem.
A resolução tomada pelo conselho de supervisores deve ser aprovada por mais de metade de todos os supervisores e assinada pelos supervisores presentes na reunião.
Artigo 22.o Os participantes sem direito de voto na reunião do Conselho de Supervisores só participarão na reunião quando discutirem propostas pertinentes e retirarão-se noutras ocasiões. Os participantes sem direito a voto podem falar com o consentimento do presidente do conselho de supervisores, mas não têm direito a voto.
A reunião do Conselho de Supervisores deve ser redigida no artigo 23.o e os supervisores, contactos e gravadores presentes na reunião assinarão a acta. Os supervisores presentes na reunião têm o direito de exigir a inscrição de determinadas actas explicativas das suas intervenções na reunião. A acta da reunião do conselho de fiscalização será arquivada pela sociedade e será conservada pelo secretário do conselho de administração. As actas das reuniões do conselho de supervisores são conservadas durante, pelo menos, dez anos.
Artigo 24.o A acta da reunião do conselho de supervisores incluirá os seguintes conteúdos:
(I) sessão, hora, local e modo da reunião;
II) Emissão de convocatória de reunião;
III) convocador e anfitrião da reunião;
IV) Participação na reunião;
V) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre propostas;
(VI) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos favoráveis, negativos e abstenções); (VII) outros assuntos que os supervisores presentes consideram que devem ser registrados.
Relativamente à reunião do conselho de supervisores realizada por meio de comunicação, o conselho de supervisores elaborará, com referência às disposições acima referidas, a acta da reunião. Artigo 25.o Os supervisores assinam as resoluções do conselho de supervisores e são responsáveis pelas resoluções do conselho de supervisores. Se a resolução do conselho de supervisores violar leis, regulamentos ou estatutos sociais, resultando em prejuízos econômicos para a empresa, os supervisores participantes da resolução serão responsáveis por indenização à empresa. No entanto, se for provado que o supervisor manifestou objeção durante a votação e registou-a na acta da reunião, o supervisor pode ficar isento de responsabilidade.
Artigo 26.º Antes de a resolução do Conselho de Supervisores ser divulgada pelos canais normais, todo o pessoal que participa na reunião não deve divulgá-la de forma alguma.
Artigo 27.o, o Conselho de Supervisores e os seus membros exortam o pessoal relevante a aplicar as resoluções do Conselho de Supervisores e exigem que o pessoal relevante apresente relatórios escritos sobre a execução das resoluções do Conselho de Supervisores.
O presidente do conselho de supervisores informará a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores.
Capítulo VI Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente regulamento interno serão aplicadas de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os estatutos sociais. Se estas regras processuais forem inconsistentes com as disposições do direito das sociedades, do direito dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos relevantes ou com os estatutos sociais, prevalecerão as disposições do direito das sociedades, do direito dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos relevantes e dos estatutos sociais.
Artigo 29.o O presente regulamento interno é interpretado e alterado pelo Conselho de Supervisores. O conselho de supervisores revisou este regulamento interno de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes e a situação real da empresa.
Artigo 30. o presente regulamento interno será aplicado após deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas da sociedade.
Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943) 2022 Junho
