Guoyuan Securities Company Limited(000728)
Sobre Hefei Gocom Information Technology Co.Ltd(688367)
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de algumas ações restritas na oferta pública inicial
Guoyuan Securities Company Limited(000728) , De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de negócios de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação e as medidas para a supervisão contínua das empresas listadas no conselho de ciência e inovação (para implementação experimental), foi realizada uma verificação prudente sobre a listagem e circulação de Hefei Gocom Information Technology Co.Ltd(688367)
1,5 Tipos de ações restritas negociadas nesta listagem
Com a aprovação da resposta sobre Aprovação do registro Hefei Gocom Information Technology Co.Ltd(688367) oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] nº 1782) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 21,69 milhões de ações ordinárias de RMB ao público pela primeira vez e foi listada no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai em 28 de junho de 2021. Após a conclusão da oferta pública inicial da empresa, o capital social total é de 86753000 ações, incluindo 67014189 ações com condições de venda limitadas e 19738811 ações com condições de venda ilimitadas. Entre as ações negociáveis com condições de venda limitadas, 866689 ações de ações restritas foram emitidas off-line para a oferta pública inicial, que está listada e circulada desde 28 de dezembro de 2021.
As ações restritas listadas e circuladas desta vez fazem parte da oferta pública inicial de ações restritas da companhia. O período restrito é de 12 meses a contar da data de listagem das ações da companhia, envolvendo um total de 79 acionistas. O número correspondente de ações é de 43474290, representando 50,11% do capital social total da companhia. Essa parte das ações restritas será listada e circulada a partir de 28 de junho de 2022. 2,5 Alterações no número de capital social da empresa desde a formação das ações restritas listadas e circuladas desta vez
As ações restritas listadas e circuladas desta vez pertencem às ações restritas de oferta pública inicial. Desde a formação das ações restritas da oferta pública inicial da empresa até a data de divulgação deste anúncio, a empresa não sofreu qualquer alteração no número de capital social devido à distribuição de lucros, conversão de fundos de reserva, etc.
3,Compromissos relevantes de ações restritas listadas e circuladas desta vez
As ações restritas listadas e circuladas desta vez pertencem às ações restritas da oferta pública inicial. De acordo com o prospecto de oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação e com o anúncio de oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação da empresa, os acionistas solicitantes à listagem e circulação de ações restritas assumem os seguintes compromissos quanto ao arranjo de restrição, bloqueio voluntário de ações, prorrogação do período de bloqueio, intenção de redução e redução de ações detidas antes da oferta pública inicial:
(I) compromisso dos acionistas que detêm mais de 5% das ações da empresa antes da oferta pública inicial Hefei University of Technology Asset Management Co., Ltd., Hefei Weitong Investment Center (sociedade limitada) e Zhang Li
1. No prazo de doze meses a contar da data de listagem das ações da empresa, a empresa/I não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações da empresa detidas pela empresa/I antes desta oferta, nem a empresa adquirirá tais ações.
2. Após o término do período de bloqueio acima, se a empresa / I pretende reduzir suas ações, cumprirá cuidadosamente as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre redução de acionistas, e formulará cuidadosamente um plano de redução de ações.
3. Se a empresa / eu reduzir suas ações na empresa, ela notificará o emissor por escrito de sua intenção de reduzir suas ações e o número de ações a ser reduzido antecipadamente, e a empresa fará um anúncio oportuno. Após 3 dias de negociação a partir da data do anúncio da empresa, a própria empresa pode reduzir sua participação (exceto quando a empresa detém menos de 5% das ações da empresa).
4. Caso os compromissos acima não sejam cumpridos, os proveitos da redução de ações serão propriedade da empresa gratuitamente, sendo que a empresa/I pagará os proveitos acima mencionados para a conta da empresa no prazo de 5 dias úteis a contar da obtenção dos proveitos.
5. Se as leis e regulamentos relevantes, as disposições regulamentares relevantes da CSRC e da bolsa de valores forem revisadas, os compromissos assumidos pela empresa / eu também serão alterados em conformidade.
(II) compromissos como restrições à venda de ações detidas por outros diretores, supervisores, gerentes seniores ou técnicos principais que detenham diretamente ações da empresa antes da oferta pública inicial, bloqueio voluntário de ações, extensão do período de bloqueio e intenção dos acionistas de deter ações e reduzir suas participações
Zhugezhanbin, Bian Hao, chengyun’an, huqingxin, Chenglei e jiangzhihua, os diretores, supervisores, gerentes seniores ou técnicos principais que detêm diretamente as ações da empresa antes da oferta pública inicial, prometem:
1. No prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa, não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão das ações da empresa que detenha antes desta oferta, nem a empresa recomprará tais ações. No prazo de 6 meses após a listagem da empresa, se o preço de fechamento das ações da empresa for inferior ao preço de emissão por 20 dias consecutivos de negociação, ou o preço de fechamento no final de 6 meses após a listagem for inferior ao preço de emissão, o período de bloqueio das ações da empresa detidas por mim será automaticamente prorrogado por 6 meses.
2. Durante o meu mandato como diretor / supervisor / gerente sênior do emitente, a proporção de ações transferidas para a empresa a cada ano não deve exceder 25% do total de ações da empresa detidas por mim. Não transferirei as ações do emitente detidas por mim no prazo de 6 meses após a minha demissão.
3. Se pretendo reduzir a minha participação nas ações do emitente no prazo de dois anos após o termo do período de bloqueio, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão (no caso de direitos à saída, juros à saída e outros assuntos após a listagem da empresa, será ajustado em conformidade).
4. Se a empresa tiver quaisquer circunstâncias ilegais importantes especificadas nas Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai para ações no conselho de ciência e inovação, e tocar o padrão de exclusão da lista, eu não reduzirei minha participação no emissor a partir da data em que a decisão de punição administrativa relevante ou decisão judicial é tomada até a data em que as ações da empresa são encerradas da listagem.
5. Em caso de descumprimento dos compromissos acima mencionados, o produto da redução de ações será propriedade da empresa gratuitamente, e eu pagarei o produto acima mencionado para a conta da empresa no prazo de 5 dias úteis a contar da recepção do produto.
6. Se as leis e regulamentos relevantes, as disposições regulamentares relevantes da CSRC e da bolsa de valores forem revisadas, meu compromisso também será alterado em conformidade.
7. Além disso, como técnico principal da empresa, no prazo de 4 anos a contar da expiração da restrição de ações pré-IPO, a transferência anual de ações pré-IPO não deve exceder 25% do total de ações pré-IPO detidas pela empresa no momento da listagem, podendo o rácio de redução ser utilizado cumulativamente.
8. Eu não vou desistir dos compromissos acima devido a mudança de emprego, demissão e outros motivos.
Para além dos compromissos acima referidos, os accionistas de acções restritas que se candidatem à cotação desta vez não têm outros compromissos especiais.
A partir da data de emissão deste parecer de verificação, os acionistas que solicitaram o levantamento das restrições à venda de ações cumpriram rigorosamente os compromissos acima mencionados, e não há situação de que o não cumprimento dos compromissos relevantes afete a listagem e circulação das ações restritas.
4,0 Ações restritas circuladas nesta listagem
(I) o número de ações restritas negociadas nesta listagem é de 43474290 ações, representando 50,11% do capital social total da empresa, o período restrito é de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa.
(II) a data de listagem e circulação é 28 de junho de 2022.
III) Lista de cotações e de circulação de acções restritas
Número de nomes dos accionistas detentores das acções de venda limitada e das acções de venda limitada no fluxo secundário de listagem (acções) em percentagem do número total de acções da sociedade (%) (acções) (acções)
1 Hefei University of Technology Asset Management 57200006.59345720000 – sociedade limitada
2 Zhang Li 55634306.41305563430-
3 Hefei Weitong Investment Center (limitado 36 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) .14973 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) – parceria)
4 Zhuge Zhanbin 30826503. 55343082650-
Número de nomes dos accionistas detentores das acções de venda limitada e das acções de venda limitada no fluxo secundário de listagem (acções) em percentagem do número total de acções da sociedade (%) (acções) (acções)
5 Luyang 27913303.21762791330-
6 Guoyuan Equity Investment Co., Ltd. 25740002.96702574000-
7-way Yunan 2531302.9178253130-
8 jiangshilin 23758002.73862375800-
9 Cheng Lei 21805352.51352180535-
10 Zhenjiang Yinhe Venture Capital Co., Ltd. 17500002.01721750000 – empresa
11 wangbiqing 16816801.93851681680-
12 Zhang Weiyong 14833101. 70981483310-
13 Hu min 10725001,23631072500-
14 Liu Chu 10259501. 18261025950-
15 Bao Hongjie 7814950. 9008781495-
16 zhangjianjun 6722500.7749672250-
17 Zhang Hanlong 6506500. 7500650650-
18 Bian Hao 6500000. 7493650000-
19 Dengchen 4361500, 5027436150-
20 Jiang Zhihua 43 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 957430000-
21 semanas de silêncio 4 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 611400000…
22 Song Jun 3 Jinzai Food Group Co.Ltd(003000) .3462 Strait Innovation Internet Co.Ltd(300300) –
23 Guoyuan Securities Company Limited(000728) 300000 0.3458 300000 –
24 Huaan Securities Co.Ltd(600909) 300000 0.3458 300000 –
25 Wang Jun 2574000.2967257400-
26 Hu Dongsheng 2359500. 2720235950-
27 Charon 2000000. 2305200000-
28 huqingxin 15730181315730-
29 Tangyin 1067500,1231106750-
30 Wu Xiumei 643500, 074
