First Capital Securities Co.Ltd(002797) securities undewriting and recommendation Co., Ltd
Sobre Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) pagamento em dinheiro e emissão de ações
Compra de activos e angariação de fundos correspondentes e transacções com partes relacionadas
Pareceres de verificação sobre a liberação de ações restritas
First Capital Securities Co.Ltd(002797) securities underwriting and recommendation Co., Ltd. (doravante referido como “Yichuang investment bank” ou “consultor financeiro independente”) atua como consultor financeiro independente para Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) , De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de grandes reestruturações de ativos de empresas cotadas, as medidas para a administração de negócios de consultoria financeira para fusões e aquisições de empresas cotadas, as regras de listagem de ações de Shenzhen Stock Exchange e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, verificamos o levantamento das ações restritas formadas nesta transação, As condições específicas de verificação e os pareceres são os seguintes:
1,Emissão e restrição de ações nesta transação
Em novembro de 2020, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China aprovou e emitiu a resposta sobre a aprovação da Shandong Sanwei Petrochemical Engineering Co., Ltd. para emitir ações para comprar ativos e levantar fundos de apoio de lijianbo e outras pessoas físicas (zjxk [2020] No. 2928), aprovado Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) .
Em 4 de dezembro de 2020, 81114991 ações recém-emitidas para a compra de ativos através da emissão de ações nesta transação foram listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, e o capital social total de Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) foi aumentado de 503262849 ações para 584377840 ações.
Em 23 de dezembro de 2020, 64484790 ações recém-emitidas dos fundos correspondentes levantados para esta transação foram listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, e o capital social total de Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) . As informações relevantes sobre estas novas ações são as seguintes:
Sequência nome do objeto emissor número de ações emitidas período restrito
N.º. (partilha)
1 Shandong Renhe Investment Co., Ltd. 20920503 não deve transferir a empresa no prazo de 18 meses a partir da data de listagem de novas ações
Sequência nome do objeto emissor número de ações emitidas período restrito
N.º. (partilha)
2 yangguoliang 10460251 não será transferido no prazo de 6 meses a contar da data de listagem das ações recém-aumentadas (a restrição às vendas foi levantada e listada para circulação em 23 de junho de 2021)
3 Huatai Securities Co.Ltd(601688) co., Ltd. 8368200 não será cedida no prazo de 6 meses a contar da data de listagem de novas ações (a empresa levantou as restrições de vendas e listada para circulação em 23 de junho de 2021)
4 linmeng 6276150 não será cedida no prazo de 6 meses a contar da data de listagem das ações recém-aumentadas (a restrição de vendas foi levantada e listada em 23 de junho de 2021)
Shenzhen Xiaoxiang Junyi Asset Management Co., Ltd. não transferirá suas ações recém-adicionadas dentro de 6 meses a partir da data de listagem (as vendas restritas da Jinli Co., Ltd. – Junyi 6276150 serão levantadas e listadas para circulação em 23 de junho de 2021) para desfrutar do fundo de investimento de títulos de private equity
Gestão de activos de Chenming (Qingdao)
6 Management Co., Ltd. – Qingdao chen6276150 não será transferido dentro de 6 meses a partir da data de listagem das ações recém-adicionadas (a gestão de investimento de capital nº 7 da Jirong levantará as restrições de vendas e será listada para circulação em 23 de junho de 2021) Centro (sociedade limitada)
Shanghai chitai Asset Management Co., Ltd.
7 sociedade limitada – Zibo Chi Tai Cheng 5907386 não será transferida no prazo de 6 meses a partir da data de listagem das ações recém-adicionadas (a sociedade de investimento em valores mobiliários embarcada levantará a restrição de vendas e será listada para circulação em 23 de junho de 2021) (sociedade limitada)
Total 64484790…
As ações a serem liberadas desta vez são 20920503 ações recém-emitidas subscritas pela Shandong Renhe Investment Co., Ltd. (doravante denominadas “Investimento Renhe”), o objeto emissor listado na tabela acima, para os fundos correspondentes levantados desta transação.
2,Compromissos e desempenho dos acionistas solicitando o levantamento das restrições às vendas desta vez
1. O acionista solicitando o levantamento da restrição de vendas desta vez é Shandong Renhe Investment Co., Ltd. Os compromissos assumidos pela Renhe nesta operação relacionados com a listagem e circulação de ações restritas são os seguintes:
(1) Sobre o compromisso de restringir a venda de novas ações subscritas nesta transação:
① As Posteriormente, será implementado em conformidade com as disposições pertinentes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen;
② Durante o período de venda restrito acima, se o Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) ;
① Se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ou a Bolsa de Valores de Shenzhen exigirem ajustar o compromisso de bloqueio das novas ações acima mencionadas, o compromisso de bloqueio de ações acima mencionado deve ser ajustado em conformidade;
① Depois que as novas ações acima mencionadas forem desbloqueadas, sua transferência de tais ações deve estar em conformidade com a lei das sociedades vigente e outras leis e regulamentos, bem como os documentos normativos relevantes da CSRC e da bolsa de valores.
(2) Compromissos suplementares sobre Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) acções detidas directa ou indirectamente antes desta transacção:
① No caso de subscrever Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) ;
② Durante o período restrito de vendas acima mencionado, o aumento das ações devido à implementação de Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469) ;
① Se o período de bloqueio acima for necessário para ser ajustado de acordo com os pareceres regulamentares das autoridades reguladoras relevantes ou regulamentos relevantes, a empresa garante fazer ajustes correspondentes de acordo com os pareceres regulamentares das autoridades reguladoras relevantes e regulamentos relevantes.
2) A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, o investimento Renhe cumpriu rigorosamente os compromissos acima referidos.
3. De acordo com a pesquisa pública, o relatório especial de auditoria sobre a ocupação de fundos por partes relacionadas em 2021 e a descrição da empresa, o investimento Renhe não ocupa fundos da empresa para fins sem fins lucrativos, nem tem garantia ilegal da empresa.
3,O acordo de listagem e circulação das ações restritas foi levantado desta vez
1. O número de acionistas solicitando o levantamento das restrições à venda de ações desta vez: 1.
2. O número de ações sujeitas à liberação de restrições é de 20920503, representando 3,2242% do capital social total da empresa. 3. A data de listagem e circulação das ações sujeitas à liberação de restrições é quinta-feira, 23 de junho de 2022.
4. Os detalhes do levantamento das restrições à venda e cotação de ações são os seguintes:
Número total de ações restritas detidas pelo nome completo das observações sequenciais dos acionistas n.º (ações) do pedido de levantamento das ações restritas (ações)
1 Shandong Renhe Investment Co., Ltd. 2092050320920503-
4,Declaração de alterações na estrutura do capital social após a liberação de ações restritas
Natureza das acções antes desta alteração esta alteração após esta alteração
Quantidade (parte) proporção quantidade (+, ) quantidade (parte) proporção
(acções)
1,Fluxo restrito das condições de venda 511158447,88% -20920503301953414,65% acções ordinárias / não negociáveis
Ações de bloqueio executivo 301953414,65% – 301953414,65%
Ações restritas após IPO 209205033,22% -209205030,00%
2,Sem condições de venda 59774678692,12% +2092050361866728995,35% das ações em circulação
3,Total de capital social 648862630100,00% – 648862630100,00%
5,Pareceres de verificação de conselheiro financeiro independente
Após a verificação, o banco de investimento Yichuang, consultor financeiro independente, acredita que:
1. A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, os acionistas que levantaram as restrições à venda de ações não violaram seus compromissos relevantes assumidos nesta transação;
2. O número de ações restritas a serem liberadas e o tempo de listagem e circulação das ações restritas cumprem as disposições do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de grandes reestruturações de ativos das empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como os compromissos dos acionistas; 3. A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, as informações relevantes divulgadas pela sociedade cotada sobre a listagem e circulação das ações negociáveis sujeitas às condições limitadas de venda são verdadeiras, precisas e completas;
4. O consultor financeiro independente não se opõe ao levantamento e listagem das ações restritas.
(não há texto nesta página, que é a página de selo dos pareceres de verificação de First Capital Securities Co.Ltd(002797) securities underwriting and recommendation Co., Ltd. em Shandong Sunway Chemical Group Co.Ltd(002469)
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