Regulamento interno do Conselho de Supervisores
(projeto em junho de 2022)
Artigo 1, a fim de padronizar ainda mais os métodos de discussão e procedimentos de votação do conselho de supervisores da Shang Gong Group Co.Ltd(600843) group (Group) Co., Ltd. (doravante denominada “a empresa”), insta os supervisores e o conselho de supervisores a desempenhar efetivamente suas funções de supervisão e melhorar a estrutura de governança corporativa da empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as normas de governança para empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis relevantes Estas regras são formuladas de acordo com as disposições dos regulamentos administrativos, normas, documentos normativos e estatutos.
Artigo 2.o Assuntos diários do Conselho de Supervisores
O presidente do conselho de supervisores é responsável pelos assuntos diários do conselho de supervisores. O secretário do conselho de supervisores assiste na gestão dos assuntos diários do conselho de supervisores, conforme exigido pelo conselho de supervisores.
Artigo 3.o Reuniões periódicas e intercalares do Conselho de Supervisores
As reuniões do conselho de supervisores são divididas em reuniões regulares e reuniões intercalares.
A reunião ordinária do conselho de supervisores realiza-se pelo menos uma vez por ano em cada um dos dois semestres e é convocada pelo presidente do conselho de supervisores. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o conselho de supervisores realiza uma reunião intercalar no prazo de dez dias:
(I) qualquer supervisor proponha convocar a reunião;
(II) quando a assembleia geral de acionistas e a assembleia do conselho de administração tiverem aprovado deliberações que violem leis, regulamentos, normas, diversas disposições e exigências das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da assembleia geral de acionistas e outras disposições pertinentes; (III) quando a má conduta dos diretores e gerentes superiores possa causar danos significativos à empresa ou causar efeitos adversos no mercado;
(IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas;
(V) a empresa, diretores, supervisores e gerentes superiores são punidos pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários ou publicamente condenados pela Bolsa de Valores de Xangai;
VI) Quando exigido pela autoridade reguladora dos valores mobiliários;
(VII) outras circunstâncias especificadas nos estatutos.
Artigo 4º Propostas de reuniões periódicas
Antes de emitir a convocação da reunião ordinária do conselho de supervisores, o secretário do conselho de supervisores solicitará propostas de todos os supervisores e pareceres dos funcionários da empresa por pelo menos dois dias. Ao solicitar propostas e opiniões, o Secretário do Conselho de Supervisores da empresa deve explicar que o Conselho de Supervisores se concentra na supervisão do funcionamento padronizado da empresa e nos comportamentos de trabalho dos diretores e gerentes seniores, e não na tomada de decisões sobre o funcionamento e gestão da empresa.
Artigo 5º Procedimentos de proposta para reuniões intercalares
Caso um supervisor proponha convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores, deve apresentar diretamente ao presidente do conselho de supervisores uma proposta escrita assinada pelo supervisor proponente. A proposta escrita especificará os seguintes pontos:
I) Nome do supervisor proposto;
II) As razões da proposta ou as razões objectivas em que se baseia;
III) propor o prazo, o local e o método da reunião;
(IV) propostas claras e específicas;
(V) informações de contacto e data da proposta do supervisor proposto.
O presidente do conselho de supervisores emite, no prazo de três dias a contar da recepção da proposta escrita dos supervisores, um aviso de convocação de uma reunião intercalar do conselho de supervisores.
Se o presidente do Conselho de Supervisores atrasar a emissão do aviso de reunião, o supervisor proponente deve informar atempadamente a autoridade reguladora.
Artigo 6º Convocação e presidência da reunião
A reunião do conselho de supervisores é convocada e presidida pelo presidente do conselho de supervisores; Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, o vice-presidente do conselho de supervisores convoca e preside à reunião; Se não existir vice-presidente, o vice-presidente não puder exercer as suas funções ou não cumprir as suas funções, convoca e preside a reunião um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores.
Artigo 7.o Convocação de reunião
Ao convocar reuniões periódicas e intercalares do conselho de supervisores, o secretário do conselho de supervisores deve apresentar uma notificação escrita da reunião, com o selo do conselho de supervisores, a todos os supervisores por entrega direta, fax, correio eletrônico ou outro meio, respectivamente, com 10 e 5 dias de antecedência. Em caso de serviço indireto, este também deve ser confirmado por telefone e registros correspondentes devem ser feitos. Em caso de emergência, se for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada oralmente ou por telefone a qualquer momento, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião.
Artigo 8.o Conteúdo do anúncio de reunião
A convocação escrita da reunião deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
I) Hora e local da reunião;
(II) Questões a considerar (proposta da reunião);
(III) o convocador e moderador da reunião, o proponente da reunião provisória e suas propostas escritas;
(IV) materiais de reunião necessários para a votação dos supervisores;
V) O supervisor assistirá pessoalmente à reunião;
VI) Pessoa de contacto e informações de contacto.
A convocação de reunião oral deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos I e II supra, bem como a descrição da necessidade urgente de convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível.
Artigo 9º Método de convocação da reunião
A reunião do conselho de supervisores realiza-se no local.
Em caso de emergência, a reunião do conselho de supervisores pode votar por meio de comunicação, mas o convocador (anfitrião da reunião) do conselho de supervisores explicará a emergência específica aos supervisores presentes. Em caso de votação de comunicação, os supervisores devem enviar por fax seus pareceres escritos e intenções de voto sobre os assuntos em análise ao secretário do conselho de supervisores da empresa, após assinatura para confirmação. As autoridades de supervisão não só emitem os seus pareceres de voto sem expressarem os seus pareceres escritos ou razões de voto.
Artigo 10º Convocação da reunião
A reunião do Conselho de Supervisores só pode ser realizada se estiver presente mais de metade dos supervisores. Se os supervisores relevantes se recusarem a participar ou se atrasarem a participar na reunião, resultando na incapacidade de atender ao número mínimo de pessoas exigido para a reunião, os outros supervisores devem informar as autoridades reguladoras em tempo útil.
O secretário do conselho de administração e o representante dos assuntos de valores mobiliários assistem às reuniões do conselho de supervisores como delegados sem direito de voto.
Artigo 11º Procedimentos de deliberação da reunião
O presidente da reunião solicitará aos supervisores presentes que expressem opiniões claras sobre diversas propostas.
O presidente da reunião exigirá, de acordo com a proposta do supervisor, que os diretores, gerentes superiores, outros empregados da empresa ou pessoal empresarial das instituições intermediárias relevantes compareçam à reunião para aceitar perguntas.
Artigo 12.o Resoluções do Conselho de Supervisores
A votação na reunião do Conselho de Supervisores é realizada sob a forma de uma pessoa, um voto, levantando as mãos ou votando.
As intenções de voto dos supervisores são divididas em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima mencionadas. Se não for feita nenhuma escolha ou forem selecionadas mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor faça uma nova escolha. Se o supervisor se recusar a fazer uma escolha ou não fizer uma escolha após a saída da reunião, será considerada uma renúncia.
A resolução formada pelo conselho de supervisores deve ser aprovada por mais de metade de todos os supervisores.
Artigo 13º Gravação da conferência
A reunião do conselho de supervisores pode ser registada se necessário.
Artigo 14 minutos
O Secretário do Conselho de Supervisores mantém registos da reunião no local. A ata da reunião incluirá o seguinte conteúdo: (I) a sessão, hora, local e método da reunião;
II) Emissão de convocatória de reunião;
III) convocador e anfitrião da reunião;
IV) Participação na reunião;
V) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre propostas;
(VI) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos favoráveis, negativos e abstenções); (VII) outros assuntos que os supervisores presentes consideram que devem ser registrados.
Para a reunião do Conselho de Supervisores realizada por meio de comunicação, o Secretário do Conselho de Supervisores da Companhia deve, com referência às disposições acima referidas, redigir a ata da reunião.
Artigo 15.o Assinatura da Autoridade de Supervisão
Os supervisores presentes assinarão a acta para confirmação. Se o supervisor tiver opiniões diferentes sobre a ata, ele pode fazer uma explicação por escrito ao assinar. Se necessário, informa atempadamente a autoridade reguladora ou faz uma declaração pública.
Se um supervisor não assinar a confirmação em conformidade com o disposto no parágrafo anterior, nem apresentar uma explicação escrita dos seus pareceres discordantes ou apresentar relatórios à autoridade reguladora ou fizer uma declaração pública, considera-se que concordou plenamente com o conteúdo da acta.
Artigo 16º Anúncio de resoluções
O anúncio da resolução do conselho de supervisores será tratado pelo Secretário do conselho de administração de acordo com as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e outras disposições relevantes.
Artigo 17º Execução das resoluções
Os supervisores instam o pessoal relevante a aplicar as resoluções do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores informará a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores.
Artigo 18º Conservação dos arquivos das reuniões
Os arquivos das reuniões do conselho de supervisores, incluindo convocatória de reunião e material de reunião, caderno de presença de reuniões, material de registro de reuniões, boletins de votação, atas de reunião assinadas e confirmadas pelos supervisores presentes, anúncios de resolução, etc., serão mantidos pelo secretário do conselho de supervisores da empresa.
Os materiais de reunião do conselho de supervisores devem ser conservados por mais de dez anos.
Artigo 19.o Disposições complementares
Se não houver disposição nestas regras ou as disposições relevantes dessas regras forem inconsistentes com as leis, regulamentos administrativos, regras e documentos normativos da República Popular da China, as disposições das leis, regulamentos administrativos, regras e documentos normativos prevalecerão. Nesta regra, “acima” inclui este número.
O presente Regulamento será formulado pelo conselho de fiscalização da sociedade e entrará em vigor após aprovação da assembleia geral de acionistas. Em caso de alteração adicional a estas regras, o conselho de fiscalização da sociedade deve propor um plano de alteração e submetê-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação e aprovação.
As regras serão interpretadas pelo conselho de fiscalização da empresa.
