Securities abbreviation: Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) securities Código: Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504)
A primeira concessão do plano de incentivo às ações restritas em 2021 e a primeira liberação das restrições
de
Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos IV. Autorização e aprovação do plano de incentivo 6 v. pareceres de consultor financeiro independente 8 (I) descrição da expiração iminente do primeiro período restrito de vendas da primeira peça concedida 8 (II) Descrição do cumprimento das condições de levantamento das restrições às vendas no primeiro período restrito da primeira parte concedida 8 (III) O regime de supressão da restrição às vendas 9 (IV) Observações finais Vi. documentos para futuras referências e métodos de consulta 11 (I) documentos para referência futura 11 (II) método de consulta 11 I. Interpretação 1 Empresa cotada, empresa e Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) . 2. plano de incentivo, plano de incentivo de ações restritas, plano de incentivo de ações restritas e este plano de incentivo: consulte o plano de incentivo de ações restritas 2021 (Projeto) da Sichuan Tianyi Kanghe Communication Co., Ltd. (Atualizado). 3. ações restritas: o objeto de incentivo obtém um certo número de Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) ações da empresa, de acordo com as condições especificadas no plano de incentivo. 4. Objetos de incentivo: diretores, gerentes seniores, gerentes intermediários e espinhas dorsais centrais das empresas que obtiveram ações restritas de acordo com o disposto neste plano de incentivo. 5. Data de concessão: refere-se à data em que a empresa concede ações restritas a objetos de incentivo, devendo a data de concessão ser o dia de negociação. 6. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo. 7. Período restrito de venda: refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo no âmbito do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida. O prazo é compreendido entre a data do registo das existências restritas concedidas ao objeto de incentivo e a data do levantamento da restrição à venda das existências restritas. 8. Período de liberação: refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser liberadas e listadas para circulação após o cumprimento das condições de liberação especificadas no plano de incentivo. 9. Condições de levantamento da restrição à venda: refere-se às condições que devem ser preenchidas para que o objeto de incentivo obtenha a liberação das ações restritas da restrição à venda, conforme estipulado no plano de incentivo. 10. Direito das sociedades: refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China. 11. Lei de Valores Mobiliários: refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das empresas cotadas. 13. Estatuto: refere-se aos estatutos de Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) . 14. CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. 15. Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen. 16) RMB: refere-se ao RMB.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia este relatório são fornecidos por Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) . O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se a supressão da restrição às vendas prevista no plano de incentivos é justa e razoável para os accionistas de Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) .
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no presente relatório e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao mesmo.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivos publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre os assuntos envolvidos no levantamento da restrição à venda no âmbito do plano de incentivos e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo o estatuto social da sociedade cotada, as medidas de gestão salarial, as deliberações do anterior conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, os relatórios financeiros da empresa sobre os últimos três anos e o último período O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa listada, com base nisso, a empresa emitiu este relatório e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade deste relatório.
Este relatório destina-se apenas ao levantamento das restrições de vendas por parte da empresa e não deve ser utilizado para qualquer outro fim. O consultor financeiro independente concorda em tomar este relatório como um documento necessário para Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) esta liberação de restrições, e fazer um anúncio de acordo com as leis relevantes, regulamentos e disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório emitido pelo consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas no plano de incentivos podem cumprir todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivos e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Autorização e aprovação deste plano de incentivo
1. No dia 22 de abril de 2021, a empresa realizou a 19ª reunião do terceiro conselho de administração e a 14ª reunião do terceiro conselho de fiscalização, Foram revisadas e aprovadas a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão da empresa para a implementação do plano de incentivo às ações restritas em 2021 e a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas da empresa a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados ao incentivo às ações restritas. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre o plano de incentivo. O consultor financeiro independente emitiu o relatório correspondente.
Posteriormente, a empresa divulgou o Plano de Incentivo a Ações Restritas 2021 (Projeto) (Atualizado) (doravante denominado “Plano de Incentivo” e “este Plano de Incentivo”) e seu resumo em 28 de abril de 2021.
2. De 24 de abril de 2021 a 5 de maio de 2021, a empresa divulgou os nomes e posições dos objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivos dentro da empresa. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção de qualquer indivíduo ou organização. Entretanto, em 8 de maio de 2021, a empresa divulgou os pareceres de revisão do conselho de supervisores sobre a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivo de ações restritas 2021 e a explicação sobre publicidade.
3. No dia 13 de maio de 2021, a primeira assembleia geral extraordinária da companhia em 2021 analisou e aprovou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 e a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados ao incentivo às ações acionárias. Este plano de incentivos foi aprovado pela primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, estando o Conselho de Administração autorizado a determinar a data de concessão de ações restritas, conceder ações restritas a objetos de incentivo quando estiverem reunidas as condições e tratar de todos os assuntos necessários para a concessão de ações restritas. No dia seguinte, a empresa divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders e objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas em 2021.
4) Em 31 de maio de 2021, a companhia realizou a 20ª reunião do terceiro conselho de administração e a 15ª reunião do terceiro conselho de fiscalização, que analisou e aprovou a proposta de adequação da lista de objetos de incentivo, do número de direitos e juros concedidos e do preço da concessão pela primeira vez no plano de incentivo de ações restritas 2021, e a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo no plano de incentivo de ações restritas 2021 pela primeira vez, Concorda-se que a empresa concederá 4,722 milhões de ações restritas classe I a 227 objetos de incentivo elegíveis em 31 de maio de 2021 como a primeira data de concessão, com o preço de concessão de 7,21 yuan / ação. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes, e o conselho de supervisores da empresa verificou a lista de objetos de incentivo. No dia 1º de julho de 2021, a empresa divulgou o anúncio da conclusão do registro da primeira concessão de incentivo restrito de ações em 2021, e a data de listagem das ações é 02 de julho de 2021.
5. Em 3 de dezembro de 2021, a empresa realizou a quarta reunião do Quarto Conselho de Administração e a quarta reunião do Quarto Conselho de Supervisores, deliberau e aprovou a proposta de concessão de ações restritas reservadas aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas 2021, e concordou que a empresa concederia 119600 ações restritas classe I a 135 objetos de incentivo elegíveis, com 3 de dezembro de 2021 como data de concessão reservada, O preço da subvenção é de 7,21 yuan / ação. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes, e o conselho de supervisores da empresa verificou a lista de objetos de incentivo. Em 23 de dezembro de 2021, a empresa divulgou o anúncio da conclusão do registro de concessões reservadas de incentivos de ações restritas em 2021, sendo a data de listagem das ações 24 de dezembro de 2021.
6. Em 20 de junho de 2022, a companhia realizou a sexta reunião do Quarto Conselho de Administração e a sexta reunião do Quarto Conselho de Supervisores, que deliberaram e aprovaram a proposta de realização da primeira fase da primeira concessão do plano de incentivo às ações restritas em 2021, a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas, a proposta de ajuste do preço de recompra das ações restritas no plano de incentivo às ações restritas em 2021 e outras propostas relacionadas. O conselho de supervisores da empresa emitiu pareceres de verificação, e os diretores independentes emitiram pareceres independentes unanimemente acordados sobre as propostas acima.
Em suma, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) esta liberação de vendas restritas obteve a aprovação e autorização necessárias, o que está em consonância com as disposições relevantes das medidas de gestão e do plano de incentivos.
5,Parecer do consultor financeiro independente (I) explicação sobre o termo iminente do primeiro período restrito de vendas da primeira parte concedida
O período de liberação de ações restritas concedidas pela primeira vez no plano de incentivos e o cronograma de liberação de cada período são mostrados na tabela abaixo:
Período de libertação Proporção de libertação
Para as ações restritas concedidas pela primeira vez, 12 meses após a conclusão do registro das correspondentes ações restritas concedidas
Desde o primeiro dia de negociação do primeiro período de liberação até a conclusão do registro das correspondentes ações restritas concedidas 40%
O último dia de negociação dentro de 24 meses a partir da data de
Para as ações restritas concedidas pela primeira vez, 24 meses após a conclusão do registro das ações restritas correspondentes concedidas
30% a partir do primeiro dia de negociação do segundo período de liberação até a conclusão do registro das ações restritas concedidas correspondentes
O último dia de negociação dentro de 36 meses a partir da data de
As ações restritas concedidas pela primeira vez serão de 36 meses após a conclusão do registro das ações restritas correspondentes concedidas
30% a partir do primeiro dia de negociação do terceiro período de liberação até a conclusão do registro das ações restritas concedidas correspondentes
O último dia de negociação dentro de 48 meses a partir da data de
Após verificação, o departamento financeiro independente acredita que o primeiro período de liberação da primeira parte concedida do plano de incentivo é do primeiro dia de negociação 12 meses após a conclusão do registro das primeiras ações restritas concedidas até o último dia de negociação dentro de 24 meses após a conclusão do registro das ações restritas, e a taxa de liberação é de 40% do número total de ações restritas concedidas. A data de listagem das ações restritas concedidas pela primeira vez no âmbito do plano de incentivos é 2 de julho de 2021, e o primeiro período restrito da primeira parte concedida expirará em 1º de julho de 2022.
II) Descrição do cumprimento das condições de levantamento das restrições durante o primeiro período restrito da primeira parte da primeira subvenção
Durante o período de levantamento da restrição, as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo só podem ser levantadas se estiverem preenchidas as seguintes condições:
Descrição sobre se as condições de levantamento das restrições às vendas satisfazem as condições de levantamento das restrições às vendas
(I) a empresa não se encontra em nenhuma das seguintes circunstâncias:
1) O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente recebeu um parecer negativo ou um relatório de auditoria que não pode expressar uma opinião por um contabilista público certificado;
2. O controlo interno sobre os relatórios financeiros do último exercício fiscal é registado
Se o contador emitir parecer negativo ou não puder expressar parecer, a empresa do relatório de auditoria não tem a situação acima mencionada, e cumpre o levantamento da limitação; Condições de venda.
3. Falha de cumprimento das leis e regulamentos nos últimos 36 meses após a listagem
Regulamentos, estatutos e compromisso público com a distribuição de lucros;
4. O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
5. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
(II) o objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações:
1. Títulos adquiridos nos últimos 12 meses
