Forma de auto-inspeção do plano de incentivo de ações de empresas cotadas
Nome da empresa: Zhuzhou Feilu High-Tech Materials Co.Ltd(300665) stock Código: Zhuzhou Feilu High-Tech Materials Co.Ltd(300665) consultor financeiro independente (se houver): Nenhum
Se existe
S / n item este item (sim observações / não / não aplicável
Usado)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
Se o relatório contabilístico financeiro do último exercício fiscal foi emitido por um contabilista público certificado
1. Relatório de auditoria com opiniões negativas ou incapaz de expressar opiniões
Se o controlo interno sobre o relatório financeiro do último exercício fiscal foi emitido pelo contabilista público certificado
2. Relatórios de auditoria com opiniões negativas ou incapazes de expressar opiniões
3. Incumprimento das leis, regulamentos e estatutos nos últimos 36 meses após a listagem; não
Compromisso público em matéria de distribuição de lucros
4. Se existem outras circunstâncias impróprias para a implementação do incentivo patrimonial? Não
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e método de avaliação foram estabelecidos sim
Se o objeto de incentivo é fornecido com empréstimos ou qualquer outra forma de capital financeiro
6 ajuda
Requisitos de conformidade dos objectos de incentivo
Quer inclua ações que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da sociedade cotada
O controlador leste ou real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros são; sim
7 Em caso afirmativo, se é necessário e razoável que o referido pessoal se torne objeto de incentivo
natureza
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses não
10. Se foi considerado doente pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses
Seja um candidato
11. Se foi punido pela CSRC por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado tomadas pela estância expedida
Se o direito das sociedades estipula que a sociedade não deve exercer funções de director ou gestor de nível da sociedade?
12 pessoal
13. Se existem outras situações que não são adequadas para serem objetos de incentivo? Não
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
Metas envolvidas em todos os planos de incentivo de ações de empresas listadas dentro do período de validade
15. Se o número total cumulativo de ações excede 20% do capital social total da empresa
Se as acções cumulativas concedidas de um único objecto de incentivo excedem o capital social total da empresa
16 1%
Se a proporção de direitos reservados e interesses dos objetos de incentivo não excede o atual plano de incentivo às ações sim
17 20% do número de juros a conceder
Objetos de incentivo são diretores, gerentes seniores e 5% das ações detidas individualmente ou no total
Os acionistas ou controladores reais acima mencionados e seus cônjuges, pais, filhos e estrangeiros são
18. Se o nome do funcionário, cargo e
Quantidade concedida
Se o período de validade do plano de incentivo às participações não excede 10 a contar da data da autorização sim
19 anos
20. Se o projeto de plano de incentivo ao capital próprio é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação sim
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) Por referência às disposições das medidas de gestão dos incentivos à participação no capital, afirma-se que
Se existe uma empresa cotada que não pode implementar o incentivo de capital próprio e o objeto de incentivo não pode ser
Participação em incentivos patrimoniais; Explicar se a implementação do plano de incentivo às participações
Na medida em que a distribuição de capital próprio da empresa cotada não satisfaça as condições de cotação
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações e a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
ao redor
(3) Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações e sua proporção em ações de empresas cotadas
Proporção do montante total; Se implementado em parcelas, o número de direitos e juros a serem concedidos cada vez
E a proporção no capital social total da empresa listada; Para os direitos e interesses reservados, está previsto reservar sim
O número de direitos e interesses reservados e a proporção no capital próprio total do plano de incentivo a ações; Todos
Número total de ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações no período de validade
Notas sobre se o montante total excede 20% do capital social total da empresa e seu método de cálculo
(4) Exceto para a parte reservada, os objetos de incentivo são diretores e gerentes seniores da empresa
No caso do pessoal, devem ser divulgados os seus nomes, cargos e o número de direitos e interesses que podem ser concedidos.
A proporção no total de fundos próprios a conceder ao abrigo do plano de incentivo aos fundos próprios; Outros incentivos são:
O número de direitos e interesses que podem ser concedidos aos objetos (individualmente ou por classificação apropriada) e suas partes
A proporção dos direitos e juros totais a conceder ao abrigo do plano de incentivos; E motivadores individuais
Uma declaração sobre se as ações acumuladas da empresa concedidas através de todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade excedem 1% do capital social total da empresa (5) o período de validade, data de autorização ou data de autorização do plano de incentivo de ações é um método fixo, data de aquisição, arranjo de período de bloqueio, etc. (6) o preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e seus métodos de determinação. Se o preço de concessão e o preço de exercício não forem determinados pelas partes especificadas nos artigos 23 e 29 das medidas de administração de incentivos patrimoniais, elas explicarão a base e o método de precificação, e os diretores independentes e consultores financeiros independentes verificarão se a precificação prejudica os interesses da sociedade cotada e dos pequenos e médios acionistas, expressarão suas opiniões e divulgarão (7) as condições para que os objetos de incentivo recebam direitos e interesses e exerçam seus direitos e interesses. Se os direitos e interesses forem concedidos em parcelas, devem ser divulgadas as condições para que os objetos de incentivo possam ser concedidos direitos e juros de cada vez; Se pretender exercer os seus direitos e interesses por fases, deve divulgar sempre as condições para que o objecto de incentivo exerça os seus direitos e interesses; Quando as condições acordadas para a concessão de direitos e interesses e o exercício de direitos e interesses não estiverem preenchidas, os direitos e interesses relevantes não serão diferidos para o período seguinte; Se os objetos de incentivo incluírem diretores e gerentes superiores, devem divulgar os indicadores de avaliação de desempenho dos objetos de incentivo para exercer seus direitos e interesses; Se forem divulgados os indicadores de avaliação do desempenho dos objetos de incentivo ao exercício dos seus direitos e interesses, a cientificidade e racionalidade dos indicadores devem ser plenamente divulgadas; Se a empresa implementar simultaneamente um plano de incentivo a acções em várias fases, se os indicadores de desempenho da empresa no plano de incentivos posterior forem inferiores aos do plano de incentivos anterior, as razões e a racionalidade devem ser devidamente explicadas (8) os procedimentos para a empresa conceder direitos e interesses e os objetivos de incentivo para exercer direitos e interesses; Entre eles, deve especificar o período durante o qual a sociedade cotada não deve conceder ações restritas e o objeto de incentivo não deve exercer direitos e interesses; (9) os métodos e procedimentos de ajuste para o número de direitos e interesses envolvidos no plano de incentivo de ações e o preço de exercício (como os métodos de ajuste para a execução de planos de distribuição de lucros, alocação e outros) (10) os métodos de tratamento contábil para incentivo de ações e os métodos de determinação do justo valor das ações restritas ou opções de ações restritas; O valor dos parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, as despesas acumuladas para a implementação do incentivo patrimonial e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Em caso de mudança de controle, fusão, cisão e objeto de incentivo da sociedade
Como implementar plano de incentivo à equidade em caso de mudança de emprego, demissão, morte, etc
Desenhar
(13) Os respectivos direitos e obrigações da sociedade e o objeto de incentivo, disputas relevantes ou
Mecanismo de resolução de litígios
(14) Os documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo ao capital próprio da sociedade cotada não são
Compromissos com registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; excitação
Existem registros falsos, declarações enganosas ou material
A omissão leva ao incumprimento de todos os lucros e perdas sob a condição de conceder direitos e interesses ou exercer direitos e interesses
Compromisso de devolver lucros à empresa.
Cancelamento de recompra de capitais próprios e recuperação de rendimentos de sociedades cotadas
Norma de acionamento e momento do procedimento, princípio de cálculo do preço de recompra e retorno
Procedimentos operacionais, período de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22 se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo sim
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, sim
Se é propício para promover a competitividade da empresa
Tomando como base para comparação os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor, o direito
24. Se existem pelo menos 3 empresas
25. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis sim
Requisitos de conformidade para o período restrito de vendas, período de aquisição e período de exercício
Entre a data de autorização de registro de ações restritas (classe I) e a data de liberação inicial de restrições, não houve
Se o intervalo de 26 é inferior a 1 ano
27 se o prazo para levantar a restrição às vendas em cada período não é inferior a 12 meses sim
Se a proporção de restrições de vendas levantadas em cada período não excede o limite concedido aos objetos de incentivo sim
28 50% do total das acções
O intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição de ações restritas (classe II) não é aplicável
29 pelo menos 1 ano
30 se o prazo de cada período de aquisição não é inferior a 12 meses n / A
Não é aplicável se a proporção de aquisição em cada período não excede as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
31 50% do montante
Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ações e a primeira data exercivel é pequeno não é aplicável
29 em 1 ano
Não se aplica se a data de início do período de exercício após a opção de acções não é anterior ao período de exercício anterior
Prazo de validade de 30
31. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses n / A
Não é aplicável se a proporção da opção de compra de ações do direito exercivel da opção de compra de ações em cada período não excede o incentivo
32 50% do total de opções de ações concedidas ao objeto
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os administradores independentes e o conselho de supervisores discutem se o plano de incentivo ao capital próprio é propício à cotação
33. O desenvolvimento sustentável da empresa e se há algum dano óbvio à sociedade cotada e a todas as ações
Interesse oriental
Se a empresa listada emprega um escritório de advocacia para emitir pareceres legais, e
34 expressar opiniões profissionais sobre as disposições das medidas de administração de incentivos patrimoniais
(1) A conformidade da sociedade cotada com as disposições das medidas de gestão de incentivos patrimoniais é
Condições de incentivo ao capital próprio
(2) Se o conteúdo do plano de incentivo às participações está em conformidade com o gabinete de gestão de incentivos às participações sim
Disposições legais
(3) Se os procedimentos de elaboração, revisão e divulgação do plano de incentivo às participações são coerentes com o sim
De acordo com as disposições das medidas de gestão de incentivos de capital próprio
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo de capital está em conformidade com o escritório de gestão de incentivos de capital sim
Lei e leis e regulamentos relevantes
(5) Se a empresa cotada desempenhou o seu desempenho em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC sim
Obrigação de divulgação de informações
6) Se a sociedade cotada presta assistência financeira ao objeto de incentivo n
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio tem danos óbvios para a sociedade cotada na bolsa e para o conjunto
Interesses dos acionistas e violações das leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) Os diretores que se destinam a ser objeto de incentivo ou que tenham uma relação associada com eles são
Se os administradores se retiraram de acordo com as disposições das medidas de administração de incentivos patrimoniais
(9) Não são aplicáveis outras questões que devem ser explicadas
Se uma empresa cotada contratar um consultor financeiro independente, não se aplica se os pareceres profissionais no formulário 35 emitidos no relatório do consultor financeiro independente estão completos e em conformidade com as medidas de administração do incentivo patrimonial.
requisito
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
Quando o conselho de administração vota sobre o projeto do plano de incentivo a ações, se o formulário de retirada dos diretores relacionado é sim
36 decisões
Quando a assembleia geral de acionistas delibera sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os acionistas coligados pretendem retornar a sim
37 evitar a votação
39 Existe alguma inovação financeira? Não
