Escritório de advocacia Shanghai jintiancheng
Sobre Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855)
Do plano de incentivo às unidades populacionais restritas de 2022 (Projeto)
Parecer jurídico
Endereço: andares 11 e 12, edifício do centro de Xangai, No. 501, estrada média de Yincheng, área nova de Pudong, Xangai
Tel.: 02120511000 Fax: 02120511999
Código Postal: 200120
Escritório de advocacia Shanghai jintiancheng
Sobre Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855)
Parecer jurídico sobre o plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2022 (Projeto)
Processo n.o: 01g20201891 a: Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855)
Shanghai jintiancheng escritório de advocacia (doravante referido como “jintiancheng” ou “a empresa”) aceitou a atribuição de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) A lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”), as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas (doravante referidas como as “medidas administrativas”), as regras para a listagem de ações no mercado de empresas em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) (doravante referidas como as “Regras de Listagem”) Este parecer jurídico é emitido para assuntos relacionados com o plano de incentivo da empresa de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para auto-regulação e supervisão de empresas listadas no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manipulação de negócios (doravante referidas como as “diretrizes para auto-regulação e supervisão”) e de acordo com os padrões de negócios, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada.
Questões relativas à declaração
No que diz respeito a este parecer jurídico, a firma e o advogado responsável fazem as seguintes declarações:
1,A firma e o advogado responsável emitirão pareceres jurídicos com base nos fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão deste parecer legal, de acordo com as disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas, das medidas administrativas para escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários, das regras de prática para negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial) e outras leis e regulamentos.
2,A firma e os seus advogados responsáveis cumpriram rigorosamente as suas funções estatutárias de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, seguiram os princípios da diligência e da boa-fé, e realizaram verificações e verificações suficientes para garantir que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, e os pareceres finais emitidos são legais e exactos, sem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e carregam responsabilidades legais correspondentes.
3,A firma e o advogado responsável apenas expressam opiniões sobre questões jurídicas relevantes do plano de incentivo da empresa, e não expressam opiniões sobre questões profissionais, tais como contabilidade e auditoria. A firma e o advogado responsável não têm a qualificação legal para verificar e julgar tais questões profissionais. As referências feitas pela firma e pelo advogado responsável às declarações e dados relativos a tais assuntos profissionais ou ao conteúdo de relatórios profissionais, tais como relatórios contábeis e relatórios de auditoria contidos neste parecer jurídico, não significam que a firma e o advogado responsável façam qualquer garantia expressa ou implícita da autenticidade e eficácia dessas referências. 4,A empresa garantiu que as informações, documentos ou materiais relacionados com este parecer legal fornecidos para a troca são verdadeiros, precisos, completos e eficazes, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; Se os documentos forem duplicados ou cópias, o conteúdo deve ser coerente com o original ou o original; Os signatários de todos os documentos têm plena capacidade civil, e sua assinatura foi devidamente e efetivamente autorizada; As assinaturas e selos em todos os documentos ou materiais são autênticos.
5,Dado que este parecer jurídico é muito importante e não pode ser apoiado por provas independentes, este gabinete e o advogado responsável recorrem aos certificados ou documentos de confirmação emitidos ou fornecidos pelos serviços governamentais competentes, unidades relevantes ou pessoas relevantes e às informações publicamente disponíveis das autoridades competentes para expressar os seus pareceres jurídicos. Cabe à unidade ou pessoa que confirme o documento ou publique essas informações públicas.
6,A troca concorda em tomar este parecer legal como um documento legal necessário para o plano de incentivo da empresa, reportá-lo juntamente com outros materiais e divulgar informações relevantes.
7,Este parecer jurídico é apenas para efeitos deste plano de incentivo da empresa, e não deve ser utilizado para qualquer outro fim sem o consentimento por escrito da troca.
Com base no acima exposto, a bolsa e seus advogados de manipulação emitiram este parecer jurídico complementar de acordo com as leis, regulamentos, regras e as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e de acordo com os padrões de negócios, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria de advogados.
interpretação
Neste parecer jurídico, salvo disposição em contrário do contexto, as seguintes palavras ou abreviaturas têm os seguintes significados:
O escritório e jintiancheng referem-se a Shanghai jintiancheng escritório de advocacia
O advogado desta empresa refere-se ao advogado de manipulação de Shanghai jintiancheng escritório de advocacia
Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) empresa / a empresa refere-se a Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) empresa / empresa listada
“Plano de incentivo (Draft)” refere-se ao Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) 2022 plano de incentivo de ações restritas (Draft)
Este plano / plano de incentivo refere-se a Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) 2022 plano de incentivo de ações restritas
Ações restritas/ações alvo referem-se às ações da empresa cuja transferência e outros direitos estão restritos aos objetos de incentivo que atendam às condições do plano de incentivo
Objetos de incentivo referem-se às espinhas dorsal técnicas (empresariais) que o conselho de administração da empresa (incluindo subsidiárias) que obteve ações restritas considera necessário ser incentivado de acordo com as disposições do plano de incentivo
Data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas a objetos de incentivo
O preço de concessão refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
Se as condições para que o objeto de incentivo exerça seus direitos e interesses não estiverem preenchidas, as ações restritas não serão transferidas, e o período de venda restrita refere-se ao período em que o objeto de incentivo é concedido às ações restritas e o registro é concluído
Atribuição refere-se ao comportamento que a empresa listada registra suas ações na conta do objeto de incentivo após o objeto de incentivo atender às condições de benefício
A data de aquisição refere-se à data em que as ações concedidas são registradas após o objeto de incentivo atender às condições de benefício.
As condições de aquisição referem-se ao período compreendido entre a data de concessão das ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data de concessão das ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são levantadas ou recompradas e canceladas
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Shenzhen Stock Exchange / bolsa de valores refere-se à Shenzhen Stock Exchange
Os estatutos referem-se aos estatutos de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855)
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen
O guia de autorregulação refere-se ao guia de autorregulação para empresas listadas no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manuseio de negócios
As medidas de avaliação referem-se às medidas de gestão da avaliação para a implementação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas de 2022 da Jiangsu Tunan Alloy Co., Ltd.
A prática de escritórios de advocacia refere-se às medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, e a prática de escritórios de advocacia refere-se às regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (Trial).
RMB yuan e RMB dez mil yuan referem-se a RMB yuan e RMB dez mil yuan
China significa a República Popular da China (para efeitos do presente parecer jurídico, excluindo a Região Administrativa Especial de Hong Kong, a Região Administrativa Especial de Macau e a Região de Taiwan)
As leis chinesas referem-se a leis, regulamentos administrativos, regulamentos locais, regras e outros documentos normativos no continente chinês
Se houver alguma diferença na mantissa entre a soma de alguns valores totais e todos os valores detalhados neste parecer jurídico, essas diferenças são causadas por arredondamentos.
Corpo
1,A empresa cumpre as condições para a implementação do plano de incentivo
(I) a empresa é uma sociedade cotada estabelecida e validamente existente de acordo com a lei
De acordo com as informações fornecidas pela empresa e verificadas por nossos advogados, Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) é uma sociedade anônima iniciada e estabelecida por seu antecessor Danyang Precision Alloy Factory Co., Ltd. sob a forma de mudança global em 27 de janeiro de 2015. Em 27 de abril de 2020, a empresa obteve a resposta sobre Aprovação da oferta pública inicial de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) . Em 23 de julho de 2020, 50 milhões de ações públicas sociais de emissão pública foram listadas e negociadas na Bolsa de Valores de Shenzhen. Os títulos são abreviados como ” Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) ” e o código dos títulos é Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) .
A empresa agora detém a licença de negócios com o código de crédito social unificado 91321100142415527u emitido pelo Departamento de exame administrativo e aprovação de Zhenjiang em 7 de setembro de 2020. O capital social é de 200000000 ações. A empresa é uma sociedade anónima (listada). Seu domicílio é nº 9, Fenglin Avenue, Danyang City, Província de Jiangsu, e seu representante legal é wan Baifang, O escopo de negócios é “fabricação, fundição, processamento e vendas de liga de alta temperatura, liga de precisão, material de cromo de níquel, liga de aquecimento elétrico de alta resistência, aço ferramenta de alta velocidade, aço inoxidável, aço resistente ao calor e seus produtos, fabricação, processamento e vendas de produtos cerâmicos especiais, auto-suporte e agência de negócios de importação e exportação de todos os tipos de bens e tecnologias (exceto para os bens e tecnologias que são restritos pelo Estado ou proibidos de importação e exportação) Serviços de teste para análise de composição, propriedades mecânicas, análise metalográfica, ensaios não destrutivos, etc. de materiais metálicos, e transporte rodoviário de carga geral. (para projetos sujeitos a aprovação de acordo com a lei, as atividades comerciais só podem ser realizadas com a aprovação dos departamentos relevantes) “, o prazo de negócios é de 28 de maio de 1991 a nenhum prazo fixo. Após verificação, nossos advogados acreditam que Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) é uma sociedade cotada estabelecida e validamente existente de acordo com a lei. A partir da data de emissão deste parecer legal, a empresa não precisa encerrar seus negócios de acordo com as leis, regulamentos, regras e estatutos relevantes.
(II) a sociedade não tem a situação de que o incentivo patrimonial não deve ser implementado conforme estipulado no artigo 7.o das medidas de gestão
De acordo com a explicação da empresa e a verificação dos advogados da bolsa, a empresa não tem as seguintes circunstâncias que o incentivo patrimonial não deve ser implementado conforme estipulado no artigo 7º das medidas de gestão:
1) O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente recebeu um parecer negativo ou um relatório de auditoria que não pode expressar uma opinião por um contabilista público certificado;
2) O controlo interno sobre o relatório financeiro do exercício fiscal mais recente tenha recebido uma opinião negativa ou incapaz de emitir uma opinião por um contabilista público certificado;
3. Nos últimos 36 meses após a listagem, houve casos em que a distribuição de lucros não foi realizada de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos;
4. O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
5. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Para resumir, nossos advogados acreditam que Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) . 2,Legalidade e conformidade do plano de incentivos
I) Elementos especificados no plano de incentivos
Após verificação por nossos advogados, em 20 de junho de 2022, a empresa realizou a 11ª reunião do terceiro conselho de administração e analisou e aprovou o plano de incentivos (Projeto). O plano de incentivo (Projeto) é composto por 15 capítulos, São, respectivamente, “interpretação”, “finalidade do plano de incentivo”, “organização de gestão do plano de incentivo”, “base de determinação e âmbito dos objetivos de incentivo”, “direitos e interesses a conceder pelo plano de incentivo”, “lista de objetos de incentivo e distribuição de direitos e interesses a conceder”, “período de validade, data de concessão, arranjo de atribuição e período de bloqueio”, “preço de concessão e método de determinação de ações restritas” e “condições de concessão e atribuição de ações restritas”. “Métodos e procedimentos de ajustamento do plano de incentivos”, “tratamento contabilístico das ações restritas”, “procedimentos de implementação, concessão, propriedade, alteração e rescisão do plano de incentivos”, “outros direitos e obrigações da empresa/objeto de incentivo”, “tratamento do plano de incentivos em caso de alteração da empresa/objeto de incentivo” e “Provisões Complementares”.
Após verificação, nossos advogados acreditam que os assuntos especificados no Plano de Incentivos (Projeto) estão em conformidade com o disposto no Artigo 9 das Medidas Administrativas.
II) Conteúdo específico do plano de incentivos
1. Objectivo do presente plano de incentivos
De acordo com o plano de incentivos (Draft), o objetivo deste plano de incentivos é melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa, estabelecer e melhorar o mecanismo de incentivo e contenção de longo prazo da empresa e atrair e reter os talentos proeminentes da empresa
