Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
cerca de
Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) 2022 plano de incentivo a acções restritas (projecto)
Relatório do consultor financeiro independente
Consultor financeiro independente:
Junho de 2002
catálogo
O capítulo um afirma que Interpretação do capítulo II 5 capítulo III pressupostos básicos Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivo às unidades populacionais restritas oito
1,A fonte de existências deste plano de incentivos oito
2,Número de acções limitadas a conceder oito
3,Período de validade, data de concessão, acordo de aquisição e período de bloqueio do plano de incentivo às unidades populacionais restritas oito
4,O preço de concessão e método de determinação das ações restritas dez
5,Condições de aquisição e aquisição de acções restritas doze
6,Outros conteúdos do plano de existências restritas 16 Capítulo V Pareceres do consultor financeiro independente dezessete
1,Verificação de pareceres sobre se o plano de incentivo à participação está em conformidade com as políticas e regulamentos dezessete
2 Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) pareceres de verificação sobre a viabilidade da implementação do plano de incentivo às participações dezessete
3,Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo dezoito
4,Pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio dezenove
5,Pareceres de verificação sobre o método de fixação de preços do preço de subvenção do plano de incentivo às acções vinte
6,Pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo de capital próprio da empresa vinte e um
7,Pareceres de verificação sobre o impacto do plano de incentivo às participações no capital vinte e um
8,Verificação de opiniões sobre se Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) vinte e um
9,Se o plano de incentivo às ações possui opiniões de verificação que prejudiquem os interesses da empresa cotada e de todos os acionistas vinte e dois
Pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho da empresa e das medidas de gestão da avaliação vinte e dois
11,Outros assuntos que devem ser explicados Capítulo VI documentos e locais de referência futura vinte e quatro
1,Diretório de documentos para referência futura vinte e quatro
2,Localização dos documentos para referência futura vinte e quatro
Declaração do capítulo I
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (doravante referido como “Xingong Yihe”) é confiado para servir como consultor financeiro independente (doravante referido como “consultor financeiro independente”) do plano de incentivo de ações restritas 2022 (doravante referido como “o plano de incentivo”) de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) . Este relatório consultivo financeiro independente é preparado de acordo com as disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, o guia autorregulador das empresas cotadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manuseio de negócios, e com base nas informações relevantes fornecidas por Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) , Emitir pareceres consultivos financeiros independentes para a referência de todos os acionistas de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) .
1. Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) .
2. Com base no princípio de ser diligente, prudente e responsável perante todos os acionistas da sociedade cotada, e com base no princípio da objetividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou a devida diligência nas questões do plano de incentivos e tem razões suficientes para acreditar que não há diferença substancial entre as opiniões profissionais expressas e os documentos divulgados pela sociedade cotada. E é responsável pela autenticidade, exactidão e exaustividade do relatório do consultor financeiro independente.
3. As opiniões expressas pelo consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há mudança significativa nas leis e regulamentações nacionais vigentes e não há mudança significativa nas políticas nacionais e no ambiente de mercado do setor em que a sociedade cotada está localizada; Não há mudança significativa no ambiente social e econômico da região onde a empresa listada está localizada Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) e os documentos fornecidos pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, de acordo com os termos deste plano de incentivo e acordos relevantes; O plano de incentivo pode ser aprovado pelo departamento competente sem quaisquer outros obstáculos e pode ser concluído com sucesso; Não se verificam alterações significativas nas políticas contabilísticas e sistemas contabilísticos actualmente implementados no plano de incentivos; Não há efeito adverso significativo causado por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
4. O consultor financeiro independente não tem relação com a empresa cotada. O consultor financeiro independente emitiu um relatório de consultor financeiro independente sobre este plano de incentivos, em plena conformidade com os princípios da objetividade e imparcialidade. Ao mesmo tempo, o consultor financeiro independente insta os investidores a ler atentamente os materiais divulgados publicamente pelas empresas listadas relevantes, como o 2022 plano de incentivo de ações restritas (Draft).
5. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório do consultor financeiro independente.
6. O consultor financeiro independente chama a atenção dos investidores para que este relatório visa expressar opiniões profissionais sobre a viabilidade do plano de incentivos, a racionalidade do preço concedido, se é propício ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, se prejudica os interesses da sociedade cotada e o impacto nos interesses dos acionistas, e não constitui nenhuma sugestão de investimento sobre Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) , O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade.
Interpretação do capítulo II
Neste relatório do consultor financeiro independente, salvo indicação do contexto, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Elementos explicativos
Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) empresa listada, empresa refere-se a Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855)
O plano de incentivo às ações restritas e este plano de incentivo referem-se ao plano de incentivo de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) 2022 plano de incentivo às ações restritas
Refere-se ao relatório de consultoria financeira independente da Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. sobre o relatório Jiangben, este relatório de consultoria financeira independente e o plano de incentivo de ações restritas de 2022 (Projeto) da sutunan Alloy Co., Ltd.
Consultor financeiro independente, Xingong Yihe refere-se a Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Ações restritas e ações restritas classe II referem-se às ações da sociedade obtidas e registradas pelos objetos de incentivo que preencham as condições do plano de incentivo após o cumprimento das condições de benefício correspondentes
Refere-se às espinhas dorsal técnicas (empresariais) que o conselho de administração dos objetos de incentivo da empresa (incluindo subsidiárias) que obtiveram ações restritas consideram necessário ser incentivados de acordo com as disposições do plano de incentivo
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo.
O preço de subvenção refere-se ao preço pelo qual a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém ações da empresa
Atribuição refere-se ao comportamento que a empresa listada registra suas ações na conta do objeto de incentivo após o objeto de incentivo atender às condições de benefício
A data de aquisição refere-se à data em que as ações concedidas são registradas após o objeto de incentivo atender às condições de benefício.
As condições de aquisição referem-se às condições de benefício estabelecidas pelo plano de incentivo às ações restritas, e o objetivo do incentivo é obter o estoque de incentivo
O período de validade refere-se ao período compreendido entre a data de concessão das ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas
Comitê de Remuneração refere-se ao comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Shenzhen
CSDCC refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen
O guia de autorregulação refere-se ao guia de autorregulação para empresas listadas no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manuseio de negócios
Os estatutos referem-se aos estatutos de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855)
Medidas de gestão de avaliação da empresa refere-se às medidas de gestão de avaliação para a implementação do Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) 2022 plano de incentivo de ações restritas
RMB / 10000 refere-se a RMB / 10000, a unidade de moeda legal da República Popular da China
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos básicos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) os materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
(III) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e concluídos conforme previsto;
IV) As partes relevantes que executam o plano de incentivo podem seguir o princípio da boa fé e cumprir plenamente todas as suas obrigações, em conformidade com o plano do plano de incentivo às participações e os termos dos acordos pertinentes;
(V) nenhum outro efeito adverso importante causado por força maior.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivo às unidades populacionais restritas
O plano de incentivo foi elaborado pela Comissão de Remuneração sob o conselho de administração da sociedade cotada e aprovado na 11ª reunião do terceiro conselho de administração.
1,Fonte de existências deste plano de incentivos
O formulário de incentivo adotado neste plano de incentivo é o segundo tipo de unidade populacional restrita. A fonte de ações é a ação ordinária RMB A da empresa emitida pela empresa para os objetos de incentivo.
2,Número de acções limitadas a conceder
O número de ações restritas a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivos é de 350000 ações, representando 0,12% do capital social total da empresa de 302,01 milhões de ações à data da publicação do projeto de plano de incentivos. Esta subvenção é uma subvenção única sem direitos e interesses reservados.
O plano de incentivo às ações restritas 2021 aprovado na segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2021 ainda está em execução, e o número de ações sujeitas dentro do período de validade é de 4,02 milhões de ações, representando 1,33% do capital social total da empresa na data de publicação do projeto de plano de incentivo. A partir da data de publicação do projeto de plano de incentivo, o número total de ações sujeitas envolvidas no plano de incentivo de ações da empresa dentro do prazo de validade total não excedeu 20,00% do capital social total da empresa. O número de ações da sociedade outorgado por qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período efetivo não deve exceder 1,00% do capital social total da sociedade.
3,Período de validade, data de concessão, acordo de aquisição e período de bloqueio do plano de incentivo às existências restritas
I) Prazo de validade
O período de validade deste plano de incentivos é compreendido entre a data da concessão de ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas, e o período mais longo não pode exceder 36 meses.
II) Data de concessão
Após a revisão e aprovação do plano de incentivos pela assembleia geral de acionistas da empresa, a empresa convocará o conselho de administração para conceder direitos e juros aos objetos de incentivo no prazo de 60 dias (se houver condições para concessão de direitos e juros, será calculado a partir da data em que as condições estiverem reunidas) de acordo com a regulamentação pertinente, e completará o anúncio e outros procedimentos relevantes. Se a empresa não concluir o trabalho acima no prazo de 60 dias, deve divulgar oportunamente os motivos da falha e declarar sua rescisão
