Anhui Tianhe escritório de advocacia
Sobre Iflytek Co.Ltd(002230)
Questões relacionadas com o ajustamento do preço de recompra do segundo plano de incentivo às acções restritas
Parecer jurídico
Tly 2022 n.o 1181 a: Iflytek Co.Ltd(002230)
Anhui Tianhe escritório de advocacia (doravante referido como "o escritório") aceitou a atribuição de Iflytek Co.Ltd(002230) Iflytek Co.Ltd(002230) (doravante referido como " Iflytek Co.Ltd(002230) empresa" ou "a empresa") de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como "o direito das sociedades") e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referido como "o direito dos valores mobiliários") A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada "CSRC") emite o presente parecer jurídico sobre questões relacionadas com o ajuste do preço de recompra do plano de incentivo de ações restritas da empresa fase II (doravante denominado "ajuste do preço de recompra") de acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração do incentivo de ações de empresas cotadas (doravante denominadas "medidas") e os estatutos da Iflytek Co.Ltd(002230) . Para emitir este parecer jurídico, nosso advogado assume os seguintes compromissos e declarações:
1. Este parecer jurídico é emitido pelos nossos advogados de acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os fatos que ocorreram ou existiram Iflytek Co.Ltd(002230) .
2. Os nossos advogados têm cumprido rigorosamente as suas funções estatutárias, seguido os princípios da diligência e da boa fé, e verificado plenamente a legalidade, conformidade, autenticidade e eficácia de todos os documentos e explicações relacionados com a emissão deste parecer jurídico.
3. Nossos advogados têm seguido os princípios de diligência e boa fé para expressar opiniões legais sobre a legalidade e conformidade de Iflytek Co.Ltd(002230) .
4. Este parecer jurídico apenas emite pareceres jurídicos sobre questões jurídicas relacionadas com o ajuste do preço de recompra, e não comenta questões profissionais e relatórios como contabilidade e auditoria. O conteúdo das demonstrações contábeis e dos relatórios de auditoria contidos neste parecer jurídico é citado pelo intercâmbio em estrita conformidade com os relatórios emitidos pelos intermediários relevantes, o que não significa que o intercâmbio dê qualquer garantia expressa ou implícita da autenticidade e exatidão desses dados e conclusões, o intercâmbio não está qualificado para verificar e avaliar tais dados, relatórios e outros conteúdos.
5. Não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes neste parecer legal, caso contrário, a troca está disposta a assumir responsabilidades legais correspondentes.
6. A bolsa concorda em tomar este parecer jurídico como documento jurídico necessário para o ajuste do preço de recompra, divulgá-lo publicamente juntamente com outros materiais e assumir responsabilidades legais pelos pareceres legais emitidos de acordo com a lei.
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pelo setor advogado, nossos advogados verificaram e verificaram os fatos relevantes envolvidos no ajuste do preço de recompra da empresa e emitiram os seguintes pareceres jurídicos:
1,Aprovação e autorização deste ajuste de preço de recompra
1. Em 18 de setembro de 2020, a 7ª Reunião do 5º Conselho de Administração da empresa analisou e aprovou o ii Plano de Incentivo a Ações Restritas (Projeto) (doravante denominado "segundo Plano de Incentivo a Ações Restritas (Projeto)", e previu a concessão de 27272700 ações restritas a 1942 objetos de incentivo, envolvendo ações ordinárias do RMB, Cerca de 1,2409% do capital social total da empresa no momento do anúncio do plano de incentivos; O preço da subvenção é de 18,28 yuan / ação. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre este plano de incentivo. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo e considerou que os objetos de incentivo atenderam ao escopo dos objetos de incentivo especificados no plano de incentivo.
2. On October 9, 2020, the company held the second extraordinary general meeting of shareholders in 2020, which reviewed and approved the Iflytek Co.Ltd(002230) summary of the second restricted stock incentive plan (Draft), the measures for the administration of the implementation of the Iflytek Co.Ltd(002230) , O conselho de administração está autorizado a tratar de assuntos relacionados a este incentivo patrimonial.
3. Em 26 de outubro de 2020, a empresa realizou a 8ª reunião do 5º Conselho de Administração para analisar e aprovar a proposta de ajuste da lista de objetos de incentivo e do número de concessões do segundo plano de incentivo de ações restritas. Como o objeto de incentivo original yangkezhi e outros 9 objetos de incentivo não atendem mais às condições de concessão para se tornarem objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas devido à renúncia, a empresa cancela a ação restrita a ser concedida às 9 pessoas acima e ajusta a lista de objetos de incentivo e o número de subsídios de acordo com o plano de incentivo da empresa. Após ajuste, o número de objetos de incentivo do segundo plano de incentivo de ações restritas foi ajustado para 1933, e o número de ações restritas concedidas foi ajustado para 272242 milhões de ações. No mesmo dia, a 8ª reunião do 5º Conselho de Administração deliberau e adotou a proposta sobre o cumprimento das condições de concessão do segundo plano de incentivo de ações restritas e a concessão de ações restritas a objetos de incentivo.
No processo de pagamento do fundo após a data de concessão do plano de incentivo de ações restritas foi determinada, uma vez que a xingcunling e outros cinco objetos de incentivo originais não preenchiam mais as condições de concessão para se tornarem objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas devido a motivos pessoais como renúncia, a empresa cancelou as 37400 ações restritas a serem concedidas às cinco pessoas acima mencionadas; Os objetos de incentivo originais zhengxinxin, liuxunliang e outros 28 objetos de incentivo renunciaram voluntariamente à assinatura de todas as ações restritas a serem concedidas pela empresa por motivos pessoais, como demissão pendente e recursos insuficientes, totalizando 322000 ações. Diante do exposto, o número de objetos de incentivo deste plano de incentivo é alterado para 1900 e o número de ações concedidas é alterado para 268648 milhões.
5. Em 18 de abril de 2021, a 12ª reunião do Quinto Conselho de Administração da Companhia deliberau e aprovou a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas concedidas. À medida que alguns funcionários dos objetos de incentivo da segunda fase do plano de incentivo às ações restritas da companhia renunciaram ou não passaram no exame de desempenho do ano anterior, A empresa recompra e cancela 232100 ações restritas de 37 objetos de incentivo que foram concedidos, mas ainda não levantados.
6. No dia 10 de novembro de 2021, a 20ª reunião do Quinto Conselho de Administração da companhia deliberau e aprovou a proposta de ajuste do preço de recompra da segunda fase do plano de incentivo às ações restritas e de recompra e cancelamento de parte das ações restritas concedidas. Como alguns funcionários dos objetos de incentivo da segunda fase do plano de incentivo às ações restritas da companhia foram eleitos como supervisores ou demitidos, A empresa planeja recomprar e cancelar 449300 ações restritas de 60 objetos de incentivo que foram concedidos, mas ainda não foram levantados.
Ao mesmo tempo, devido à distribuição anual de capital próprio em 2020, o preço de recompra do plano de incentivo de ações restritas fase II da empresa será ajustado em conformidade.
7. Em 20 de abril de 2022, a 23ª Reunião do Quinto Conselho de Administração da companhia deliberau e aprovou a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas concedidas. Como alguns funcionários dos objetos de incentivo da segunda fase do plano de incentivo de ações restritas da companhia renunciaram ou não passaram na avaliação de desempenho do ano anterior, A empresa planeia recomprar e cancelar 341062 ações restritas dos 68 objetos de incentivo relevantes que foram concedidos mas ainda não foram levantados, e os objetos de incentivo serão ajustados para 1748 em conformidade.
8. Em 20 de junho de 2022, a 24ª Reunião do 5º Conselho de Administração da Companhia deliberau e aprovou a proposta de ajuste do preço de exercício da opção de ação e do preço restrito de recompra de ações do plano de incentivo. Devido à distribuição anual de ações em 2021, a empresa ajustou o preço de recompra de ações restritas no segundo plano de incentivo de ações restritas de acordo com as disposições relevantes do segundo plano de incentivo de ações restritas (Projeto), e o preço de recompra foi ajustado para 17,98 yuan / ação. Os diretores independentes da empresa expressaram sua opinião independente de que o ajuste do preço de recompra foi autorizado pela segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, o procedimento de ajuste é legal e conforme, e não há prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas, concordando com a empresa em ajustar o preço de recompra das ações restritas. O conselho de supervisores da empresa acredita que o procedimento de ajuste de preço de recompra é legal e complacente, e não há prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas, e concorda que a empresa ajustará o preço de exercício da opção de ação e o preço restrito de recompra de ações do plano de incentivo de ações. Em suma, nossos advogados acreditam que, a partir da data de emissão deste parecer jurídico, o ajuste do preço de recompra da empresa obteve a aprovação e autorização necessárias nesta fase, e está em consonância com as leis, regulamentos, documentos normativos relevantes, como a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e as disposições pertinentes dos estatutos sociais e a segunda fase do plano de incentivo às ações restritas (Projeto).
2,Detalhes do ajustamento do preço de recompra
De acordo com a resolução da assembleia geral anual de acionistas de 2021 da empresa, o plano de distribuição anual de lucros da empresa de 2021 é: tomar o capital social total de 2323752783 ações na data de registro de patrimônio quando a empresa implementar o plano de distribuição como base, pagar 1 yuan (imposto incluído) a todos os acionistas por cada 10 ações, não dar ações bônus e não aumentar o capital social com reserva de capital.
De acordo com o disposto no "Capítulo IX Princípios de recompra e cancelamento de ações restritas" na segunda fase do plano de incentivo de ações restritas da companhia (Projeto), se a reserva de capital da companhia for convertida em capital social, os dividendos de ações forem distribuídos, as ações serão divididas, as ações serão reduzidas, os dividendos serão distribuídos, as ações serão distribuídas ou as ações adicionais serão emitidas após a concessão de ações restritas, o que afeta o tratamento ex right e ex dividend do preço das ações da companhia, A sociedade ajusta o preço de recompra de ações restritas que não tenham sido levantadas conforme acordado, e a assembleia geral de acionistas da empresa autoriza o conselho de administração da empresa a ajustar a quantidade de recompra e o preço das ações restritas de acordo com os motivos acima indicados. O método de ajustamento da distribuição de dividendos é o seguinte:
P= p0-v, onde: P0 é o preço de recompra antes do ajustamento; V é o dividendo por ação; P é o preço de recompra ajustado. Após o ajuste de dividendos, P ainda deve ser maior que 1.
De acordo com o acima exposto, o preço de recompra de ações restritas na segunda fase do plano de incentivo de ações restritas da empresa é ajustado para: o preço de recompra ajustado = 18,08-0,10 = 17,98 yuan / ação
Após verificação, nossos advogados acreditam que o ajuste do preço de recompra da empresa é realizado de acordo com as disposições relevantes da segunda fase do plano de incentivo de ações restritas (Projeto), e está em conformidade com as disposições relevantes das medidas administrativas e demais leis, regulamentos, documentos normativos e a segunda fase do plano de incentivo de ações restritas (Projeto).
3,Observações finais
Em suma, nossos advogados acreditam que o ajuste do preço de recompra da empresa obteve a autorização e aprovação necessárias nesta fase, e está em consonância com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e outras leis, regulamentos, documentos normativos relevantes, bem como as disposições pertinentes da segunda fase do plano de incentivo às ações restritas (Projeto).
(sem texto abaixo)
(Esta página é a página de assinatura do parecer jurídico do escritório de advocacia Anhui Tianhe sobre questões relacionadas com o ajuste do preço de recompra de Iflytek Co.Ltd(002230)
Este parecer jurídico é assinado e selado em Hefei, província de Anhui.
Um original e uma cópia deste parecer jurídico.
Diretor do escritório de advocacia Anhui Tianhe: luxianrong
Advogado responsável: Felison
He Xiao.
